证券代码：300297            证券简称：*ST蓝盾           公告编号：2022-057

债券代码：123015           债券简称：蓝盾转债



                   蓝盾信息安全技术股份有限公司

                            风险提示公告


        本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
    虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    近期，蓝盾信息安全技术股份有限公司（以下简称“公司”）公开发行的可
转换公司债券（以下简称“蓝盾转债”）价格涨幅较大且与公司基本面严重偏离。
为敬请广大投资者对市场的各种风险有充分认识和理性预期，谨慎投资，现将公
司相关风险情况提示如下：
    1、2020 年以来，受资金流动性不足等因素影响，公司陆续出现债务逾期、
债权人提起诉讼、公司及实际控制人被列入失信被执行人等事项，日常生产经营
受到较大不利影响，偿债能力及盈利能力受到削弱；截至 2022 年 5 月 18 日，公
司累计债务逾期未偿还金额为 278,615.06 万元；同时，由于涉诉事项被申请诉前
财产保全及诉讼财产保全，公司部分银行账户、资产已被法院冻结/查封，公司
持续经营能力存在不确定性。详情请查阅公司在巨潮资讯网披露的《关于深圳证
券交易所年报问询函回复的公告》（公告编号：2022-050）。上述事项如无法妥
善处理，可能会进一步导致公司资产被冻结或强制执行，加剧公司资金紧张的局
面，对公司的日常生产经营造成不利影响，敬请广大投资者注意投资风险。
    2、公司股票交易自 2022 年 4 月 29 日开市起已经被实施退市风险警示及其
他风险警示。如公司 2022 年度出现《深圳证券交易所创业板股票上市规则》中
规定退市情形的，公司股票及“蓝盾转债”将被深圳证券交易所决定终止上市交
易，敬请广大投资者注意投资风险。
    3、公司于 2021 年 12 月 29 日收到中国证监会《立案告知书》，因公司涉嫌
信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案。截至目前，公司尚未收到中国
证监会有关上述立案调查事项的最终调查结论或相关进展文件。根据《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》的相关规定，如果公司受到中国证监会行政处罚，
且违法行为触及重大信息披露违法情形的，公司股票可能存在终止上市风险，敬
请广大投资者注意投资风险。
    4、公司控股股东及其一致行动人所持公司股份存在质押违约风险并出现被
司法拍卖的情形，其所持公司股份的 99.9991%已处于质押冻结状态。该事项对
公司的生产经营暂无实质性影响，但对公司的控制权稳定性产生一定影响。若控
股股东及其一致行动人所质押、冻结的股份未能采取有效应对措施后续被司法处
置，可能导致公司控制权发生变更，敬请广大投资者注意投资风险。
    5、2022 年 5 月 23 日，公司召开 2022 年第二次临时股东大会审议通过了《关
于拟向法院申请重整及预重整的议案》。截至目前，公司尚未向法院提交重整及
预重整的正式申请。法院能否决定公司进行预重整，公司的重整申请能否被法院
裁定受理，以及具体时间尚存在不确定性。不论是否进入重整及预重整程序，公
司将继续积极做好日常经营管理工作。如法院裁定受理公司提出的重整申请，深
圳证券交易所将对公司股票交易叠加实施退市风险警示。如公司因重整失败而被
宣告破产，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》相关规定，公司股票及
“蓝盾转债”将面临被终止上市的风险，敬请广大投资者注意投资风险。
    6、公司及控股股东正在积极寻求相关问题的解决方案，公司将持续关注上
述事项的进展情况，并按照相关规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注
意投资风险。
    7、公司郑重提醒广大投资者：公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》
和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司的所有信息均以在上述指定媒体刊登
的信息为准。请广大投资者理性投资，注意风险。


    特此公告。



                                     蓝盾信息安全技术股份有限公司董事会
                                                           2022 年 6 月 1 日