深圳市长方集团股份有限公司                 内幕信息知情人登记管理制度




                   深圳市长方集团股份有限公司
                   内幕信息知情人登记管理制度

                                第一章总则

    第一条 为规范深圳市长方集团股份有限公司（以下简称“公司）的内幕信
息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平性原则，根据《公司法》、
《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运
作》等有关法律、法规、规章以及中国证券监督管理委员会《关于上市公司建立
内幕信息知情人登记管理制度的规定》和深圳证券交易所的要求，以及《公司章
程》、《公司信息披露管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
    第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当保证内幕信息知情人档案
真实、准确和完整，董事长为主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知
情人的登记入档和报送事宜，董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的
真实、准确和完整签署书面确认意见。监事会对内幕信息知情人登记管理制度实
施情况进行监督。
    第三条 董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人。证券事务代表协助董
事会秘书做好内幕信息保密工作，董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表
代行董事会秘书职责。
    第四条 董事会秘书和董事会办公室统一负责证券监督管理机构、证券交易
所、证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的沟通工
作，统一负责新闻媒体、投资者、股东的接待、咨询（询问）、服务工作。
    第五条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门都应做好内幕信息的
保密及登记备案工作。


                    第二章内幕信息的定义及其范围

    第六条 本制度所称内幕信息指为内幕信息知情人所知悉的，涉及公司经营、

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财务或者对公司股票及衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。尚
未公开指公司尚未在证券监督管理委员会指定的上市公司信息披露刊物或者网
站上正式公开。
    第七条 内幕信息的范围包括但不限于：
    （一）公司经营方针和经营范围的重大变化；
    （二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
    （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生
重要影响；
    （四）公司对外提供重大担保；
    （五）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大
额赔偿责任；
    （六）公司发生重大亏损或者重大损失；
    （七）公司分配股利或拟定增资计划；
    （八）公司生产经营的外部条件发生重大变化；
    （九）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；
    （十）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化；
    （十一）公司减资、回购股份、合并、分立、解散及申请破产的决定；
    （十二）公司依法进行破产程序、被责令关闭；
    （十三）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或
者宣告无效；
    （十四）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政
处罚；
    （十五）公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者
采取强制措施；
    （十六）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决
议；
    （十七）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；
    （十八）任一股东所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、


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设定信托或者被依法限制表决权；
    （十九）公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
    （二十）公司主要或全部业务陷入停顿；
    （二十一）公司获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营
成果产生重大影响的额外收入；
    （二十二）公司变更会计政策、会计估计；
    （二十三）公司股权结构的重大变化；
    （二十四）公司债务担保的重大变更；
    （二十五）公司的董事、监事、高级管理人员的行为而依法承担重大损害赔
偿责任；
    （二十六）公司进行的尚未公开的并购、重组、定向增发、重大合同签署、
战略决策等活动；
    （二十七）公司依法披露前的定期报告、业绩快报及其财务报告；
    （二十八）中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所规定的其他事项。


                第三章内幕信息知情人的定义及范围

    第八条 本制度所指内幕信息知情人是指任何由于持有公司的股票，或者在
公司担任董事、监事、高级管理人员，或者由于其管理地位、监督地位和职业地
位，或者作为公司职工能够接触或获取内幕信息的人员，以及其他在公司内幕信
息公开披露前能直接或者间接获取内幕信息的单位和个人。
    第九条 内幕信息知情人的范围包括但不限于：
    （一）公司董事、监事、高级管理人员；
    （二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司
的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
    （三）公司控股或实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
    （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息
的人员；
    （五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董
事、监事和高级管理人员；


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    （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登
记结算机构、证券服务机构的有关人员；
    （七）因职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
    （八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产
交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；（九）
依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员，参与重大事项筹划、论证、
决策、审批等环节的其他外部单位人员；
    （十）由于与前述相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原因而知悉公司
有关内幕信息的其他人员；
    （十一）法律、法规和中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所规定的其
他知情人员。


                第四章内幕信息知情人登记备案管理

    第十条 公司应根据监管机构的要求按照一事一记的方式，如实、完整记录
内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息
知情人名单，以及内幕信息知情人知悉内幕信息的内容和确切时间等相关档案，
供公司自查和相关监管机构查询。
    第十一条 当涉及并购重组、发行证券、收购、合并、分立、回购股份、股
权激励的内幕信息时，应在内幕信息公开披露后的 5 个交易日内，按照附件的要
求，将相关内幕信息知情人名单报送深圳证监局和深圳证券交易所备案。
    第十二条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、子公司负责人应当积
极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司已发生或拟发生重
大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
    第十三条 公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手、中介服
务机构等内幕信息知情人，应当积极配合做好内幕信息知情人情况以及相关内幕
信息知情人的变更情况。
    第十四条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息事项、
内幕信息知情人的名称/姓名、组织机构代码证/身份证件号码、证券账户、所在
单位、职务/岗位、知悉的内幕信息、知悉的途径及方式、知悉的时间等。


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    第十五条 内幕信息登记备案的流程：
    （一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人应当第一时间告知公司董事
会办公室。公司董事会办公室应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并
依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；
    （二）公司董事会办公室应第一时间组织相关内幕知情人填写《内幕信息知
情人登记表》（格式见附件），并及时对内幕信息加以核实，以确保《内幕信息知
情人登记表》所填写的内容真实性、准确性；
    （三）公司董事会办公室将《内幕信息知情人登记表》核实无误后提交董事
会秘书审核，根据相关规定需要向深圳证券交易所、深圳证监局进行备案的，按
规定进行备案。
    第十六条 《内幕信息知情人登记表》应妥善保管，至少保存十年以上。


                        第五章内幕信息保密管理

    第十七条 公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及
相关内幕信息知情人在内幕信息公开披露前将该信息的知情人控制在最小范围
内。重大信息文件应指定专人报送和保管，并须将扩大信息知情人员范围及时报
告公司董事会办公室。如果该事项已在市场上流传并使公司股票价格产生异动时，
相关内幕信息知情人应立即告知公司董事会秘书，以便公司及时予以澄清，或者
直接向深圳证监局或深圳证券交易所报告。
    第十八条 公司内幕信息知情人对其知晓内幕信息负有保密的责任，在内幕
信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、报送，不得利用内幕信
息买卖公司股票及其衍生品种，或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种，不得
利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。
    第十九条 公司向控股股东、实际控制人以及其他内幕信息知情人员提供未
公开信息的，应在提供之前经董事会秘书备案，并确认已经与其签署保密协议或
者取得其对相关信息保密的承诺，并及时进行相关登记。
    第二十条 内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人不得滥
用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、监事、高级管理人员向其提供内
幕信息。


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    第二十一条 非内幕信息知情人员应自觉不打听内幕信息。非内幕信息知情
人员自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制度约束。
    第二十二条 内幕信息知情人应将载有内幕信息的文件、软（磁）盘、光盘、
录音带、会议记录、决议等资料妥善保管，不准借给他人阅读、复制，不准交由
他们代为携带、保管。内幕信息知情人应采取合理措施，保证电脑储存的有关内
幕信息资料不被调阅、拷贝。
    第二十三条 内幕信息知情人在打印有关内幕信息内容的文字材料时，应设
立警示标识，无关人员不得滞留现场；在印制有关文件、资料时，要严格按照指
示的数量印刷，不得擅自多印或少印；印制文件、资料中，损坏的资料应由监印
人场销毁。
    第二十四条 内幕信息公告之前，财务、统计人员不得将公司月度、中期、
年度报表及有关数据向外界泄露和报送。
    第二十五条 在正式公告之前，前述内幕信息不得在公司内部网站上以任何
形式进行传播和粘贴。


                                第六章责任追究

    第二十六条 内幕信息知情人违反本制度将知晓的内幕信息对外泄露，或利
用内幕信息进行内幕交易或建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重影
响或损失的，由公司董事会视情节轻重，对相关责任人员给予批评、警告、记过、
留用察看、降职、免职、没收非法所得、解除劳动合同等处分。中国证券监督管
理委员会、深圳证券交易所等监管部门的处分不影响公司对其的处分。
    第二十七条 持有公司 5%以上股份的股东，公司实际控制人，违反本制度擅
自泄露内幕信息，给公司造成损失的，公司具有追究其责任的权利。
    第二十八条 为公司重大项目制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产
评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等专项文件的中介服务机
构及其有关人员，参与公司重大项目的咨询、策划、论证等各环节的相关单位及
有关人员，违反本制度擅自泄露信息，公司视情节轻重，可以解除中介服务合同，
报送有关行业协会或管理部门处理，给公司造成损失的，公司具有追究其责任的
权利。


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    第二十九条 内幕信息知情人违反本制度，给公司造成重大损失、构成犯罪
的，将移交司法机关依法追究其刑事责任。


                                第七章附则

    第三十条 公司应加强对内幕信息知情人的教育培训，确保内幕信息知情人
明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职责，坚决
杜绝内幕交易。
    第三十一条 本制度未尽事宜或与相关规定相悖的，按《公司法》、《证券法》、
《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公
司章程》等有关规定执行。
    第三十二条 本制度由公司董事会负责制定、解释及修订。
    第三十三条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施。




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                                                     2022 年 10 月




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附件一：                             深圳市长方集团股份有限公司内幕信息知情人登记表

  序号     内幕信     身份证     工作单     联系       与本公   知悉内   知悉内      知悉内   内幕信    内幕信    登记     登记人
           息知情     号码       位和职     电话       司关系   幕信息   幕信息      幕信息   息内容    息所处    时间
           人姓名                  务                           时间     地点        方式               阶段




   公司简称：                                      公司代码：

   法定代表人签名：                                公司盖章：



   注：

   1、内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。

   2、填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。

   3、填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。

   4、填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划、论证咨询、合同订立、公司内部的报告、传递、编制、决议等。

   5、如为上市公司登记，填报上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。




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附件二：




                    重大事项进程备忘录

一、重大事项内容：______________________________________________

二、筹划/决策重大事项会议的名称: ________________________________________

三、筹划/决策重大事项会议的时间：________________________________________

四、筹划/决策重大事项会议的地点：________________________________________

五、参与筹划决策人员名单: ________________________________________

六、重要事项筹划决策方式: ________________________________________

七、重大事项涉及相关人员签名：_______________________________________




注：本备忘录未尽事宜，按有关重要事项的具体内容加入相关科目予以补充完善。




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附件三：

                  内幕信息知情人保密协议
    本协议由以下当事方于     年   月   日签署：
    甲方：深圳市长方集团股份有限公司
    乙方：
    鉴于：
    乙方作为担任甲方公司职务或从事相应业务而涉及知晓公司内幕信息的知情人，
经与甲方友好协商，达成如下协议：
    1、“内幕信息”系指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对公司证
券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
    2、双方承诺不对双方以外的第三人泄漏内幕信息，直至甲方披露后。
    3、乙方承诺对甲方未披露的内幕信息，采取必要的防范措施以防止未经过甲方
许可而被披露给其他不相关的第三方，并承诺将知悉人员控制在最小范围内。
    4、乙方不得利用未公开的内幕信息买卖甲方公开发行的证券，也不得建议他人
买卖甲方公开发行的证券。
    5、经甲方要求，乙方应及时将甲方所提供的内幕信息涉及的原件及复印件归还
给甲方，不得私自留存。
    6、如接受方根据相关法律的要求，不得不披露该未公开内幕信息，不应被视为
违约。
    7、若违反本协议，给对方造成损失的，应承担赔偿责任。
    8、因执行本协议发送争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成，可诉诸
甲方所在地人民法院解决。
    9、本协议自协议双方签署之日起生效。
    10、本协议未尽事项，并不当然免除双方应承担的法定保密义务。
    11、本协议一式两份，甲乙各执一份。
    甲方：深圳市长方集团股份有限公司         乙方：______________
   （公章）
    签署日期：年 月 日                            签署日期：年 月 日



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附件四：

                      禁止内幕交易告知书

各内幕信息知情单位或个人：
    根据《证券法》第五十三条：证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的
人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买
卖该证券。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
    根据《证券法》第一百九十一条：证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕
信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有
的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或
者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单位从事内幕
交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万
元以上二百万元以下的罚款。    国务院监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重
处罚。
    特此告知！




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                                                          2022年10月




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