证券代码：300303         证券简称：聚飞光电          公告编号：2018-058



                        深圳市聚飞光电股份有限公司

                      第四届监事会第四次会议决议公告



    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。


    深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称“公司”） 于 2018 年 10 月 26 日以邮
件方式，向公司各位监事发出关于召开第四届监事会第四次会议的通知，并于 2018
年 10 月 31 日在公司会议室以现场书面表决方式召开。会议应参加监事 3 人，实参
加监事 3 人，符合《公司法》及《深圳市聚飞光电股份有限公司章程》的规定。会
议由公司监事会主席曹石麟先生主持。

   经会议逐项审议，通过了如下议案：
    1、会议以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于公司
<2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。
    经审核，公司监事会认为：公司《2018 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘
要的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、
法规及规范性文件的规定，履行了相关的法定程序，有利于公司的持续发展，不存
在损害公司及全体股东利益的情形。
    本议案尚需提交公司 2018 年第三次临时股东大会审议，并需经出席股东大会的
股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上（含）同意。
    《2018 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的具体内容，详见公司在中国
证监会创业板指定信息披露网站刊登的公告。
    2、会议以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于制定
公司<2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。
    经审核，公司监事会认为：公司《2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办
法》符合相关法律、法规的规定以及公司的实际情况，能保证公司 2018 年限制性股
票激励计划的顺利实施，建立股东与公司管理人员及主要骨干人员之间的利益共享

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与约束机制，不会损害公司及全体股东的利益。
    本议案尚需提交公司 2018 年第三次临时股东大会审议，并需经出席股东大会的
股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上（含）同意。
    《2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的具体内容，详见公司在中
国证监会创业板指定信息披露网站刊登的公告。
    3、会议以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于公司
<2018 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>核查意见的议案》。
    经审核，公司监事会认为：列入公司本次限制性股票激励计划的激励对象名单
的人员具备《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定
的任职资格，不存在最近 12 个月内被证券交易所、中国证监会及其派出机构认定为
不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派
出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得
担任公司董事、高级管理人员情形的情形；不存在根据法律法规规定不得参与上市
公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，
符合公司《2018 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其
作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
    公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励对
象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议股权激励计划前 3
至 5 日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。
    4、会议以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于将李
丹宁先生作为 2018 年限制性股票激励计划激励对象的议案》。
    经审核，公司监事会同意将李丹宁先生作为 2018 年限制性股票激励计划激励对
象。李丹宁先生担任公司副总经理，系公司高级管理人员，不存在法律法规规定的
不得参与上市公司股权激励的情形，授予其限制性股票与其所任职务、岗位重要性
匹配，其作为公司 2018 年限制性股票激励计划激励对象具备合理性、合法性。
    因李丹宁先生为实际控制人邢美正先生和李晓丹女士之近亲属，根据《上市公
司股权激励管理办法》的规定，李丹宁先生作为本次股权激励计划的激励对象资格
须经公司股东大会审议，且股东大会对该事项进行投票表决时邢美正先生和李晓丹
女士须回避表决，并经出席股东大会的非关联股东所持有效表决权股份总数的三分
之二以上同意。
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特此公告。

                 深圳市聚飞光电股份有限公司

                            监事会

                        2018 年 10 月 31 日




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