证券代码：300303 证券简称：聚飞光电 公告编号：2021-001
债券代码：123050 证券简称：聚飞转债
深圳市聚飞光电股份有限公司
关于 2020 年第四季度可转换公司债券转股情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
股票代码：300303
股票简称：聚飞光电
转债代码：123050
债券简称：聚飞转债
转股价格：5.18 元/股
转股时间：2020 年 10 月 20 日至 2026 年 4 月 13 日
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公
司债券业务实施细则》的有关规定，深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称“公
司”）现将 2020 年第四季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司
股份变动的情况公告如下：
一、可转债发行上市情况
1、可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]82 号文核准，公司于 2020 年 4
月 14 日公开发行了 7,046,881 张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额
70,468.81 万元。发行方式采用向股权登记日收市后登记在册的发行人原股东优
先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深交所
交易系统网上向社会公众投资者发行。认购不足 70,468.81 万元的部分由主承销
商包销。
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2、可转债上市情况
经深交所“深证上[2020]386 号”文同意，公司 70,468.81 万元可转换公司
债券于 2020 年 5 月 15 日起在深交所挂牌交易，债券简称“聚飞转债”，债券代
码“123050”。
3、可转债转股情况
根据相关规定和《深圳市聚飞光电股份有限公司公开发行可转换公司债券募
集说明书》规定，公司可转债自 2020 年 10 月 20 日起可转换为公司股份。
4、可转债转股价格调整情况
2020 年 7 月 2 日，公司披露了《关于聚飞转债转股价格调整的公告》（公告
编号：2020-034）。因公司实施 2019 年度权益分派，以公司总股本 1,278,023,219
股为基数，向全体股东每 10 股派 1.00 元（含税）人民币现金，股权登记日为
2020 年 7 月 9 日，除权除息日为 2020 年 7 月 10 日。因此，“聚飞转债”转股价
格由原 5.28 元/股调整为 5.18 元/股。调整后的转股价格自 2020 年 7 月 10 日起
生效。
二、聚飞转债转股及股份变动情况
“聚飞转债”转股期为 2020 年 10 月 20 日至 2026 年 4 月 13 日，目前“聚
飞转债”已经进入转股期。
2020 年第四季度，聚飞转债因转股减少金额为 423,200.00 元，减少数量
4,232 张，转股数量为 81,676 股。截至 2020 年第四季度末，尚未转股的可转债
金额为 704,264,900 元，尚未转股的可转债数量为 7,042,649 张。
公司 2020 年第四季度股份变动情况如下：
变动前 因限制性股票 可转债转 变动后
股份性质 解除限售导致 股数（股）
股份数量（股） 比例 股份数量（股） 比例
股本变动（股）
一、限售条件流通股/
132,995,879 10.41% -4,725,600 128,270,279 10.04%
非流通股
高管锁定股 111,968,879 8.76% 2,250,000 114,218,879 8.94%
股权激励限售股 21,027,000 1.65% -6,975,600 14,051,400 1.10%
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二、无限售条件流通
1,145,027,340 89.59% 4,725,600 81,676 1,149,834,616 89.96%
股
三、总股本 1,278,023,219 100.00% 0 81,676 1,278,104,895 100.00%
三、其他事项
投资者如需了解聚飞转债的其他相关内容，请查阅公司于 2020 年 4 月 10
日披露的《创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》全文，或拨打投资者专
线 0755-29646311 进行咨询。
四、备查文件
1、截至 2020 年 12 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
的“聚飞光电”股本结构表；
2、截至 2020 年 12 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
的“聚飞转债”股本结构表。
特此公告。
深圳市聚飞光电股份有限公司
董事会
2021 年 1 月 4 日
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