证券代码：300303            证券简称：聚飞光电          公告编号：2021-012
债券代码：123050            债券简称：聚飞转债

                       深圳市聚飞光电股份有限公司

        关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司

                        2021 年度审计机构的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称“公司”）已于 2021 年 4 月 23 日召
开了第四届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于续聘立信会计师事务所（特
殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构的议案》，根据业务发展和未来审计的需
要，拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信所”）为公司 2021
年度审计机构，自股东大会审议通过之日起生效，聘期一年，年度审计费用为人
民币 63 万元。
    本事项经董事会审计委员会审核通过，经公司独立董事事前认可并发表了同
意的独立意见，尚需提交公司股东大会审议通过。现将有关事项公告如下：


    一、拟聘任会计师事务所事项的基本情况说明
    （一）、机构信息
    1、基本信息
    会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
    机构性质：特殊普通合伙企业
    历史沿革：立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国
会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家
完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱
建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证
券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众

                                     1
公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
     截至 2020 年末，立信拥有合伙人 232 名、注册会计师 2323 名、从业人员总
数 9114 名。立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。
     立信 2020 年度业务收入（未经审计）38.14 亿元，其中审计业务收入 30.40
亿元，证券业务收入 12.46 亿元。2020 年度立信为 576 家上市公司提供年报审计
服务，同行业上市公司审计客户 69 家，具有上市公司所在行业审计业务经验。


     2、投资者保护能力
     截至 2020 年末，立信已提取职业风险基金 1.29 亿元，购买的职业保险累计
赔偿限额为 12.5 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。


     3、诚信记录
     立信会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚 4 次、监督
管理措施 26 次、自律监管措施无和纪律处分 3 次，涉及从业人员 62 名。


     （二）、项目信息
     1、     基本信息
                               注册会计师执       开始从事上市   开始在本所执     开始为本公司提
     项目           姓名
                                 业时间           公司审计时间     业时间         供审计服务时间
项目合伙人       龙湖川       1998 年         1998 年            2011 年        2020 年
签字注册会计师   覃业志       2002 年         2012 年            2014 年        2020 年
质量控制复核人   谈侃         1999 年         1999 年            2013 年        2020 年




    （1）项目合伙人近三年从业情况：
     姓名：龙湖川
      时间                 上市公司和挂牌公司名称                          职务
2020 年           东莞市鼎通精密科技股份有限公司             签字合伙人
2020 年           广东海川智能机器股份有限公司               签字合伙人
2019 年           深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司       签字合伙人
2019 年           惠州光弘科技股份有限公司                   签字合伙人
2018 年           深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司       签字合伙人
2018 年           惠州光弘科技股份有限公司                   签字合伙人



                                              2
      （2）签字注册会计师近三年从业情况：
      姓名：覃业志
      时间               上市公司和挂牌公司名称                     职务
2020 年           深圳市科列技术股份有限公司       签字注册会计师
2019 年           深圳市科列技术股份有限公司       签字注册会计师
2018 年           深圳市科列技术股份有限公司       签字注册会计师



      （3）质量控制复核人近三年从业情况：
      姓名：谈侃
      时间               上市公司和挂牌公司名称                     职务
2020 年           玉禾田环境发展集团股份有限公司   签字注册会计师
2019 年           恒康大药房股份有限公司           签字注册会计师




     2、项目组成员独立性和诚信记录情况
     项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计
师职业道德守则》对独立性要求的情形。
     上述人员过去三年没有不良记录。


     （三）、审计费用
     1、审计费用定价原则
     主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工
作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
     2、审计费用同比变化情况

                                 2020              2021                    增减%

   收费金额（万元）               63               63                       0%



     二、聘任会计事务所的程序
     1、审计委员会的履职情况
     公司董事会审计委员会对立信会计师事务所（特殊普通合伙）的资质进行了
充分了解，结合公司业务发展需要和实际情况，认为其满足为公司提供审计服务
的资质要求，具备独立性、审计服务的专业胜任能力、投资者保护能力，能够胜
任公司年度审计工作。
                                               3
    因此同意向公司董事会提议续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
2021 年度审计机构。


    2、独立董事的事前认可情况和独立意见
    （1）事前认可意见
    经核查，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务资格，
具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司年度财务报告审计和
内部控制审计工作要求。公司本次聘请审计机构，符合有关法律、行政法规和《公
司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况。
    我们同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务审
计和内控审计机构，并同意将该事项提交至公司第四届董事会第二十四次会议审
议。
    （2）独立意见
    经核查，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务执业
资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，具备足够的独立性、专
业胜任能力、投资者保护能力，能够满足公司未来财务审计工作的要求。公司此
次聘请会计师事务所有利于增强公司审计工作的独立性与客观性，有利于保障或
提高上市公司审计工作的质量，不会损害公司和全体股东、特别是中小股东的利
益。公司拟聘请会计师事务所事项的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》
的规定。
    综上，我们同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度
财务审计和内控审计机构，并同意将该事项提交公司股东大会审议。


    3、董事会聘任会计师事务所必需的审批及其他程序
    公司于 2021 年 4 月 23 日召开的第四届董事会第二十四次会议以 5 票同意，
0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2021 年度审计机构的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2021 年度审计机构，聘期一年。



                                    4
   4、生效日期
   本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会
审议通过之日起生效。


   三、报备文件
   1．董事会决议；
   2．审计委员会履职的证明文件；
   3．独立董事签署的事前认可和独立意见；
   4．拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明。


   特此公告。


                                           深圳市聚飞光电股份有限公司
                                                    董   事   会
                                                 2021 年 4 月 23 日




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