国金证券股份有限公司
关于深圳市聚飞光电股份有限公司
2020 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：聚飞光电
保荐代表人姓名：吕聪伟 联系电话：0755-82805995
保荐代表人姓名：林海峰 联系电话：0755-82805995
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的
0次
次数
2.督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司
是
资源的制度、募集资金管理制度、内控
制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信
是
息披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未列席，相关会议议题均通知保荐代表
1
人。
未列席，保荐代表人对必要的议案发表
（2）列席公司董事会次数
了核查意见。
未列席，相关会议议题均通知保荐代表
（3）列席公司监事会次数
人。
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定
是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改
无
情况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 2次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论
不适用
意见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不存在
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合
是
规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2020 年 12 月 18 日
（3）培训的主要内容 1、根据《深圳证券交易所创业板股票
2
上市规则（2020 年修订）》和《深圳证
券交易所创业板上市公司规范运作指
引（2020 年修订）》等规则要求，对上
市公司信息披露、规范运作、募集资金
管理与使用、上市公司实际控制人和董
事、监事、高级管理人员的行为规范等
相关规定进行培训。
2、《深圳证券交易所创业板上市公司重
大资产重组审核规则》、《深圳证券交易
所上市公司股东大会网络投票实施细
则（2020 年修订）》等规则主要内容。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险
无 不适用
投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作
无 不适用
的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
行承诺 及解决措施
1.关于股份锁定的承诺 是 不适用
3
2.关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
3.控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承
是 不适用
诺
4、关于减少及规范关联交易的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本
所对保荐机构或者其保荐的
无
公司采取监管措施的事项及
整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
保荐代表人：吕聪伟 林海峰
国金证券股份有限公司
2021 年 4 月 23 日
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