证券代码：300303           证券简称：聚飞光电            公告编号：2022-002
债券代码：123050           债券简称：聚飞转债


                    深圳市聚飞光电股份有限公司

     关于 2021 年第四季度可转换公司债券转股情况的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示：
    股票代码：300303
    股票简称：聚飞光电
    转债代码：123050
    债券简称：聚飞转债
    转股价格：5.08 元/股
    转股时间：2020 年 10 月 20 日至 2026 年 4 月 13 日


    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公
司债券业务实施细则》的有关规定，深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称“公
司”）现将 2021 年第四季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司
股份变动的情况公告如下：


    一、可转债发行上市情况
    1、可转债发行情况
    经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]82 号文核准，公司于 2020 年 4
月 14 日公开发行了 7,046,881 张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额
70,468.81 万元。发行方式采用向股权登记日收市后登记在册的发行人原股东优
先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深交所
交易系统网上向社会公众投资者发行。认购不足 70,468.81 万元的部分由主承销
商包销。

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     2、可转债上市情况
     经深交所“深证上[2020]386 号”文同意，公司 70,468.81 万元可转换公司
债券于 2020 年 5 月 15 日起在深交所挂牌交易，债券简称“聚飞转债”，债券代
码“123050”。
     3、可转债转股情况
     根据相关规定和《深圳市聚飞光电股份有限公司公开发行可转换公司债券募
集说明书》规定，公司可转债自 2020 年 10 月 20 日起可转换为公司股份。
     4、可转债转股价格调整情况
     2020 年 7 月 2 日，公司披露了《关于聚飞转债转股价格调整的公告》（公告
编 号 ： 2020-034 ）。 因 公 司 实 施 2019 年 年 度 权 益 分 派 ， 以 公 司 总 股 本
1,278,023,219 股为基数，向全体股东每 10 股派 1.00 元（含税）人民币现金，
股权登记日为 2020 年 7 月 9 日，除权除息日为 2020 年 7 月 10 日。因此，“聚飞
转债”转股价格由原 5.28 元/股调整为 5.18 元/股。调整后的转股价格自 2020
年 7 月 10 日起生效。
     2021 年 6 月 23 日，公司披露了《关于聚飞转债转股价格调整的公告》（公
告 编 号 ： 2021-036 ）。 因 公 司 实 施 2020 年 年 度 权 益 分 派 ， 以 公 司 总 股 本
1,277,713,651 股剔除已回购股份 7,773,896 股后的 1,269,939,755 股为基
数，向全体股东每 10 股派 1.00 元（含税）人民币现金，股权登记日为 2021 年
6 月 29 日，除权除息日为 2021 年 6 月 30 日。因此，“聚飞转债”转股价格由 5.18
元/股调整为 5.08 元/股。调整后的转股价格自 2021 年 6 月 30 日起生效。


     二、聚飞转债转股及股份变动情况
     “聚飞转债”转股期为 2020 年 10 月 20 日至 2026 年 4 月 13 日，目前“聚
飞转债”已经进入转股期。
     2021 年第四季度，聚飞转债因转股减少金额为 88,100 元，减少数量 881 张，
转股数量为 17,335 股。截至 2021 年第四季度末，尚未转股的可转债金额为
374,604,800 元，尚未转股的可转债数量为 3,746,048 张。
     公司 2021 年第四季度股份变动情况如下：



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                                 变动前                    其他变动        可转债转股            变动后
                            2021 年 9 月 30 日              （股）         数（股）        2021 年 12 月 31 日

      股份性质          股份数量（股）     比例                                         股份数量（股）     比例

一、限售条件流通股/非
                           126,307,500      9.41%     -6,824,484                           119,483,016      8.90%
       流通股


     高管锁定股            114,417,100      8.52%          2,443,516                       116,860,616      8.70%

   股权激励限售股           11,890,400      0.89%     -9,268,000                             2,622,400      0.20%


二、无限售条件流通股     1,216,263,866     90.59%          6,824,484           17,335    1,223,105,685    91.10%


     三、总股本          1,342,571,366    100.00%                     0        17,335    1,342,588,701    100.00%




        三、其他事项
        投资者如需了解聚飞转债的其他相关内容，请查阅公司于 2020 年 4 月 10
  日披露的《创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》全文，或拨打投资者专
  线 0755-29646311 进行咨询。


        四、备查文件
        1、截至 2021 年 12 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
  的“聚飞光电”股本结构表；
        2、截至 2021 年 12 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
  的“聚飞转债”股本结构表。


  特此公告。


                                                                          深圳市聚飞光电股份有限公司
                                                                                        董事会
                                                                                 2022 年 1 月 4 日




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