国金证券股份有限公司

                 关于深圳市聚飞光电股份有限公司

                     2021 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：聚飞光电

保荐代表人姓名：吕聪伟                   联系电话：0755-82805995

保荐代表人姓名：林海峰                   联系电话：0755-82805995


一、保荐工作概述
                 项目                                 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件                        是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的
                                                        0次
次数
2.督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司
                                                         是
资源的制度、募集资金管理制度、内控
制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度                        是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                           4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信
                                                         是
息披露文件一致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                未列席，相关会议议题均通知保荐代表



                                     1
                                         人。
                                         未列席，保荐代表人对必要的议案发表
（2）列席公司董事会次数
                                         了核查意见。
                                         未列席，相关会议议题均通知保荐代表
（3）列席公司监事会次数
                                         人。

5.现场检查情况
（1）现场检查次数                                        1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定
                                                          是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改
                                                          无
情况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                                    3次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论
                                                        不适用
意见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                                     无
（2）报告事项的主要内容                                 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况                         不适用
8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                             不存在
（2）关注事项的主要内容                                 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况                         不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合
                                                          是
规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                                            1次

（2）培训日期                                    2021 年 12 月 10 日
（3）培训的主要内容                      1、《深圳证券交易所上市公司信息披露

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                                       指引第 6 号——保荐业务》《可转换公
                                       司债券管理办法》等监管政策规定。
                                       2、《上市公司分拆所属子公司境内上市
                                       试点若干规定》等规则主要内容。
11.其他需要说明的保荐工作情况                            无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
                    事项                       存在的问题     采取的措施
1.信息披露                                          无          不适用
2.公司内部制度的建立和执行                          无          不适用
3.“三会”运作                                      无          不适用
4.控股股东及实际控制人变动                          无          不适用
5.募集资金存放及使用                                无          不适用
6.关联交易                                          无          不适用
7.对外担保                                          无          不适用
8.收购、出售资产                                    无          不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险
                                                    无          不适用
投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作
                                                    无          不适用
的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
                                                    无          不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                是否履    未履行承诺的原因
             公司及股东承诺事项
                                                行承诺        及解决措施
1.关于股份锁定的承诺                              是           不适用
2.关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺              是           不适用
3.控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承
                                                  是           不适用
诺
4、关于减少及规范关联交易的承诺                   是           不适用

四、其他事项
         报告事项                                 说明
1.保荐代表人变更及其理由                           无


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                          （1）2021 年 2 月 7 日，因国金证券作为参仙源参
                          业股份有限公司推荐挂牌主办券商，未勤勉尽责，
                          对挂牌公司重大合同等核查不充分，中国证监会
                          下发[2021]17 号《行政监管措施决定书》，对国金
                          证券采取出具警示函的监管措施。国金证券做出
                          如下整改：1、修订完善新三板挂牌标准，提高项
                          目承接标准；2、制定完善投行内控制度，进一步
                          夯实“三道防线”；3、加强对员工的培训，提高
                          员工的合规意识和专业技能；4、严格执行尽职调
                          查制度等规定，提升业务执业质量；5、启动问责
                          程序，落实问责措施。
                          （2）2021 年 3 月 25 日，因国金证券及相关人员
                          在保荐上海翼捷工业安全设备股份有限公司首次
2.报告期内中国证监会和本 公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责履行相
所对保荐机构或者其保荐的 关职责，对招股说明书披露发明专利数量不准确、
公司采取监管措施的事项及 注册申请文件披露发行人取得发明专利数量存在
整改情况                  矛盾未予充分关注，中国证监会下发[2021]30 号
                          《行政监管措施决定书》，对国金证券及相关人员
                          采取出具警示函的监督管理措施。国金证券引以
                          为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执
                          行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚
                          实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量，并
                          根据公司内部问责制度对责任人员进行内部问
                          责。
                          （3）2021 年 12 月 20 日，因国金证券及相关人员
                          在保荐扬州日兴生物科技股份有限公司首次公开
                          发行股票并上市过程中，对发行人销售回款、内
                          部控制等事项的核查不充分，中国证监会对国金
                          证券采取出具警示函的行政监督管理措施。国金
                          证券引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全


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                           和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作
                           规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务
                           质量，并根据公司内部问责制度对责任人员进行
                           内部问责。
3.其他需要报告的重大事项                       无




保荐代表人：




    吕聪伟                    林海峰




                                                    国金证券股份有限公司
                                                       2022 年 4 月 22 日




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