证券代码：300303           证券简称：聚飞光电            公告编号：2023-002
债券代码：123050           债券简称：聚飞转债



                     深圳市聚飞光电股份有限公司

      关于2022年第四季度可转换公司债券转股情况的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    特别提示：
    股票代码：300303
    股票简称：聚飞光电
    转债代码：123050
    债券简称：聚飞转债
    转股时间：2020 年 10 月 20 日至 2026 年 4 月 13 日


    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公
司债券业务实施细则》的有关规定，深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称“公
司”）现将 2022 年第四季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公
司股份变动的情况公告如下：
    一、可转债发行上市情况
    1、可转债发行情况
    经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]82 号文核准，公司于 2020 年 4
月 14 日公开发行了 7,046,881 张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额
70,468.81 万元。发行方式采用向股权登记日收市后登记在册的发行人原股东优
先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深交所
交易系统网上向社会公众投资者发行。认购不足 70,468.81 万元的部分由主承销
商包销。
    2、可转债上市情况
                                     1
    经深交所“深证上[2020]386 号”文同意，公司 70,468.81 万元可转换公司债
券于 2020 年 5 月 15 起在深交所挂牌交易，债券简称“聚飞转债”，债券代码
“123050”。
    3、可转债转股情况
    根据相关规定和《深圳市聚飞光电股份有限公司公开发行可转换公司债券募
集说明书》规定，公司可转债自 2020 年 10 月 20 日起可转换为公司股份。
    4、可转债转股价格调整情况
    2020 年 7 月 2 日，公司披露了《关于聚飞转债转股价格调整的公告》（公
告 编 号 ： 2020-034 ）。 因 公 司实 施 2019 年 年 度 权益 分 派， 以公 司 总 股 本
1,278,023,219 股为基数，向全体股东每 10 股派 1.00 元（含税）人民币现金，股
权登记日为 2020 年 7 月 9 日，除权除息日为 2020 年 7 月 10 日。因此，“聚飞
转债”转股价格由原 5.28 元/股调整为 5.18 元/股。调整后的转股价格自 2020 年
7 月 10 日起生效。
    2021 年 6 月 23 日，公司披露了《关于聚飞转债转股价格调整的公告》（公
告 编 号 ： 2021-036 ）。 因 公 司实 施 2020 年 年 度 权益 分 派， 以公 司 总 股 本
1,277,713,651 股剔除已回购股份 7,773,896 股后的 1,269,939,755 股为基数，向全
体股东每 10 股派 1.00 元（含税）人民币现金，股权登记日为 2021 年 6 月 29 日，
除权除息日为 2021 年 6 月 30 日。因此，“聚飞转债”转股价格由 5.18 元/股调
整为 5.08 元/股。调整后的转股价格自 2021 年 6 月 30 日起生效。
    2022 年 6 月 29 日，公司披露了《关于聚飞转债转股价格调整的公告》（公
告 编 号 ： 2022-031 ）。 因 公 司实 施 2021 年 年 度 权益 分 派， 以公 司 总 股 本
1,342,323,281 股剔除已回购股份 21,012,976 股后的 1,321,310,305 股为基数，向
全体股东每 10 股派 1.00 元（含税）人民币现金，股权登记日为 2022 年 7 月 5
日，除权除息日为 2022 年 7 月 6 日。因此，“聚飞转债”转股价格由 5.08 元/
股调整为 4.98 元/股。调整后的转股价格自 2022 年 7 月 6 日起生效。
    二、聚飞转债转股及股份变动情况
    “聚飞转债”转股期为 2020 年 10 月 20 日至 2026 年 4 月 13 日，目前“聚
飞转债”已经进入转股期。
    2022 年第四季度，聚飞转债因转股减少金额为 0 元，减少数量 0 张，转股


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数量为 0 股。截至 2022 年第四季度，尚未转股的可转债金额为 374,593,700 元，
尚未转股的可转债数量为 3,745,937 张。
       公司 2022 年第四季度股份变动情况如下：
                           变动前             可转债转股数   其 他 变               变动后

股份性质              2022 年 9 月 30 日      （股）         动（股）        2022 年 12 月 30 日

                   股份数量（股） 比例                                  股份数量（股）        比例

一、限售条件流通
                      88,846,466     6.62%                    -36,000          88,810,466       6.62%
股/非流通股

高管锁定股            88,810,466     6.62%                                     88,810,466       6.62%

股权激励限售股            36,000     0.00%                    -36,000                     0     0.00%

二、无限售条件流
                    1,253,478,038   93.38%                                   1,253,478,038     93.38%
通股

三、总股本          1,342,324,504   100.00%              0    -36,000        1,342,288,504    100.00%

       三、其他事项
       投资者如需了解聚飞转债的其他相关内容，请查阅公司于 2020 年 4 月 10
日披露的《创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》全文，或拨打投资者专
线 0755-29646311 进行咨询。
       四、备查文件
       1、截至 2022 年 12 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司出具的“聚飞光
电”股本结构表；
       2、截至 2022 年 12 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司出具的“聚飞转
债”股本结构表。
       特此公告。




                                                             深圳市聚飞光电股份有限公司
                                                                        董     事    会
                                                                   2023 年 1 月 3 日



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