2015 年度监事会工作报告




                       杭州远方光电信息股份有限公司
                           2015 年度监事会工作报告

            2015 年度，公司监事会按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《监事
     会议事规则》等有关规定的要求，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，
     认真履行了自身职责，对 2015 年度公司的各方面情况进行了监督。监事会认为
     公司董事会成员及公司高级管理人员忠于职守，全面落实了各项工作，未出现损
     害股东利益的行为。现将 2015 年度监事会工作情况报告如下：

       一、2015 年度监事会工作情况
            报告期内，公司监事会共召开了 7 次会议，会议的召开与表决程序均符合《公
     司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等法律法规和规范性文件的规定。具体
     情况如下：

会议时间    会议届次                                   通过的议案

                           1.    关于《2014 年度监事会工作报告》的议案

                           2.    关于《2014 年度报告》全文及摘要的议案

                           3.    关于《2014 年度财务决算报告》的议案

                           4.    关于《2014 年度利润分配方案》的议案

                           5.    关于《2014 年度内部控制的评价报告》的议案
2015 年 3   第二届监事会   6.    关于《2014 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案
月 27 日    第八次会议
                           7. 关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2015 年度审
                           计机构的议案
                           8.    关于修订《公司章程》的议案

                           9.    关于《董事、监事、高级管理人员薪酬与激励管理办法》的议案

                           10.    关于使用部分募集资金购买短期银行保本理财产品的议案

                           11.    关于执行 2014 年新颁发或修订的相关企业会计准则的议案

2015 年 4   第二届监事会   1.    关于《2015 年第一季度报告》的议案


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月 23 日    第九次会议     2. 关于《注销部分已授予股票期权并调整已授予股票期权行权数量及
                           价格》的议案
                           3.   关于合并公司部分募集资金存放专项账户的议案

                           4.   关于投资设立杭州易及检测校准有限公司的议案

                           5.   关于变更公司财务总监及内审部负责人的议案
                           1、关于《杭州远方光电信息股份有限公司“远方长益 1 号”员工持股
                           计划（草案）及其摘要》的议案
2015 年 7   第二届监事会
月 10 日    第十次会议     2、关于 《关于核实公司员工持股计划之持有人名单的议案》的议案

                           3、关于《使用部分募投项目结余资金永久补充流动资金》的议案
                           1、关于《杭州远方光电信息股份有限公司“远方长益 1 号”员工持股
2015 年 8   第二届监事会   计划（草案修订）及其摘要》的议案
 月4日      第十一次会议
                           2、关于核实《公司员工持股计划之持有人名单》的议案

                           1.   关于《2015 年半年度报告》全文及摘要的议案
2015 年 8   第二届监事会
月 25 日    第十二次会议
                           2.   关于《2015 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》的议案
2015 年 9   第二届监事会
                           1.   关于对《2014 年半年度报告》相关财务数据进行追溯调整的议案
 月2日      第十三次会议
                           1.   关于《2015 年第三季度报告》全文的议案
2015 年 10 第二届监事会    2.   关于对《2014 年第三季度报告》相关财务数据进行追溯调整的议案
 月 26 日 第十四次会议
                           3. 关于修改《杭州远方光电信息股份有限公司“远方长益 1 号”员工
                           持股计划（草案）及其摘要》部分内容的议案


            报告期内，公司监事会除召开监事会会议外，还列席和出席了公司的董事会
     会议和股东大会，听取了公司各项重要提案和决议，了解了公司各项重要决策的
     形成过程，掌握了公司经营业绩情况，同时履行了监事会的知情监督、检查职能，
     保证了公司经营管理行为的规范。

     二、监事会对 2015 年度公司有关事项的审核意见
            2015 年度，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有关法
     律法规及规范性文件规定，认真履行监督职能，对报告期内公司的有关情况发表
     如下意见：
            1、公司依法运作情况
            2015 年度，公司监事会依法对公司运作情况进行了监督，依法列席或出席
                                              2
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了公司的董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事会成员及高级管理人
员履行职务情况进行了严格的监督，监事会认为：公司股东大会、董事会会议的
召集、召开均按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关制度的规定，决
策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的要求，有关决议的内容合法有效，
未发现公司有违法违规的经营行为。报告期内未发现公司董事及高级管理人员在
执行职务、行使职权时有违反法律、法规、《公司章程》及损害公司和股东利益
的行为。
    2、检查公司财务情况
    2015 年度对公司财务状况、财务管理等方面进行了监督，监事会认为： 公
司财务制度健全，财务状况运行良好，2015 年度财务报告真实、客观地反映了
公司的财务状况和经营成果。天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无
保留意见的审计报告。
    3、公司募集资金使用情况
    公司监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为：
本报告期内，公司严格遵守中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金存放和使
用管理的各项规定，募投项目进度调整及募集资金的使用履行了必要的审批程
序， 符合有关法律、法规的要求。
    4、公司关联交易情况
    公司监事会检查了报告期内公司关联交易情况，监事会认为：公司 2015 年
关联交易公平、公正，不存在显失公允的情形、不存在通过关联交易操纵公司利
润的情形，亦不存在损害公司利益及其他股东利益的情形。2015 年度公司未发
生重大关联交易行为。
    5、公司 2015 年度报告情况
    监事会认真审议了公司 2015 年度报告，监事会认为：董事会编制和审核的
2015 年度报告的程序符合法律、法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准
确、完整地反映了上市公司的实际情况， 不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
    6、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
    报告期内，按照中国证监会和深圳证券交易所要求，公司制定并严格执行内

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幕信息知情人管理制度，在公司发布重大事项公告、业绩预告和定期报告等情况
下均对信息知情人做登记备案。经核查，本报告期内，公司未发生利用内幕信息
进行违规股票交易的行为。
    7、对董事会出具的内部控制评价报告的意见
    经认真审阅公司编制的 2015 年度内部控制评价报告，查阅公司内部控制等
相关文件，监事会认为：公司建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效
的执行，公司 2015 年度内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制
度的建设及运行情况。
    本监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的规
定， 忠实履行自己的职责，促进公司的规范运作。




                                       杭州远方光电信息股份有限公司监事会

                                                           2016 年 4 月 1 日




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