2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
杭州远方光电信息股份有限公司
2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
杭州远方光电信息股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据《深圳证券交易所创业
板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1 号——超募资金及闲置募集资金
使用（2014 年 12 月修订）》和《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号-上市公
司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的要求，编制了截至 2017 年 12 月 31 日止
的《募集资金存放与使用情况的专项报告》。公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、
准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、 募集资金基本情况
（一） 实际募集资金金额及资金到账情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州远方光电信息股份有限公司公开发行股票并在
创业板上市的批复》（证监许可[2012]239 号）核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A
股）1500 万股，发行价格为每股 45 元，募集资金总额为 675,000,000.00 元，扣除发行费用
42,811,200.00 元后，实际募集资金净额为 632,188,800.00 元。以上募集资金已于 2012 年 3
月 26 日全部到位，经天健会计师事务所审验确认，并出具了天健验[2012]76 号《验资报告》。
（二） 募集资金使用及结余情况
2017 年度，公司募集资金使用总额为 229,180,423.90 元,截至 2017 年 12 月 31 日止，募
集资金专户余额为 121,882,203.90 元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净
额）。
募集资金具体使用情况如下：
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金额单位：人民币元
项目 金额
一、募集资金年初余额 347,479,327.75
加：本年募集资金利息收入减除手续费 3,583,300.05
二、募集资金使用 229,180,423.90
1、募投项目使用募集资金 0.00
2、利用超募资金设立分支机构 9,660,423.90
3、利用超募资金支付收购款 219,520,000.00
4、利用超募资金归还银行贷款 0.00
5、利用已规划结余超募资金永久补充流动资金 0.00
三、尚未使用的募集资金余额 121,882,203.90
四、募集资金专户实际余额 121,882,203.90
五、差异 0.00
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按
照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结
合公司实际情况，制定了《杭州远方光电信息股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管
理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，
并连同保荐机构平安证券公司于2012年4月25日分别与上海银行股份有限公司杭州分行（以下
简称上海银行杭州分行）、宁波银行股份有限公司杭州城西支行（以下简称宁波银行城西支行）、
中国银行股份有限公司杭州滨江支行（以下简称中国银行滨江支行）、平安银行股份有限公司
杭州分行（以下简称平安银行杭州分行）、杭州银行股份有限公司滨江支行（以下简称杭州银
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行滨江支行）等五家银行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
为方便募集资金管理和使用，公司于 2013 年 4 月 17 日召开第一届董事会第二十次会议审
议通过了《关于公司变更募集资金存放专项账户的议案》，决定注销原在平安银行杭州分行开
设的募集资金专项账户，另行设立募集资金专户并连同保荐机构平安证券公司于 2013 年 4 月
24 日分别与华夏银行股份有限公司西湖支行（以下简称华夏银行西湖支行）、杭州银行股份有
限公司钱江支行（以下简称杭州银行钱江支行）签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各
方的权利和义务。另子公司远方谱色科技有限公司（以下简称远方谱色公司）在杭州银行滨江
支行开设募集资金专户，公司与杭州银行滨江支行、平安证券公司及远方谱色公司签订了《募
集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
根据 2014 年 4 月 23 日公司召开的第二届董事会第五次会议审议通过的关于《变更超募资
金存放专项账户》的议案，同意注销原在杭州银行钱江支行开设的账号为
3301040160000974033 的募集资金专户，将相关超募资金及其利息转存入杭州银行股份有限公
司萧山支行（以下简称杭州银行萧山支行）开设的募集资金专户，并连同保荐机构平安证券公
司与杭州银行萧山支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
根据 2015 年 4 月 23 日公司召开的第二届董事会第九次会议审议通过的关于《合并公司部
分募集资金存放专项账户》的议案，同意注销原在杭州银行萧山支行开设的账号为
3301040160001327272 的募集资金专户，上述账户注销后将公司超募资金合并存放至公司在杭
州银行滨江支行开设的账号为 78708100539473 的募集资金专户，并连同保荐机构平安证券公
司与杭州银行滨江支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
根据 2015 年 7 月 10 日公司召开的第二届董事会第十次会议审议通过的《关于使用部分募
投项目结余资金永久补充流动资金的议案》，同意将“销售服务网络建设项目”、“研发中心建
设项目”、“设立台湾办事处项目”等 3 个项目的结余资金及利息 2,422.08 万元（实际转出金
额以转出当日银行结息余额为准）永久补充流动资金，并注销原在宁波银行城西支行开设的账
号为 71070122000036660 的募集资金专户、中国银行滨江支行开设的账号为 384461224978 的
募集资金专户以及杭州银行钱江支行开设的账号为 3301040160000976350 募集资金专户。上述
账户注销后公司将实际结余资金及利息 2,427.84 万元永久性补充流动资金。
根据 2015 年 11 月 16 日公司召开的第二届董事会第十六次会议审议通过的《关于变更募
集资金专户的议案》，同意注销原在华夏银行西湖支行开设的账号为 10455000000179825 募集
资金专户，并将该募集资金专户余额全部转至在宁波银行城西支行新开设的募集资金专户
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71070122000186625 中，并连同保荐机构平安证券公司与宁波银行城西支行签订了《募集资金
三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
公司在上海银行股份有限公司杭州分行开设的账号为 178-03001807721 募集资金专户的
募集资金及利息已按规定全部使用完毕，故本期公司注销了上述募集资金专户，公司与上述专
户银行及平安证券公司签订的《募集资金三方监管协议》相应终止。
（二）募集资金专户存储情况
1.截至 2017 年 12 月 31 日止，公司有 3 个募集资金专户和 2 个定期存款账户，募集资金
专用账户余额为 91,882,203.90 元，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
本公司
杭州银行滨江支行 78708100546595 75,000,000.00 定期存款
78708100539473 3,319,609.66 募集资金专户
宁波银行城西支行 71070122000186625 2,314,385.69 募集资金专户
远方谱色科技有限公司
杭州银行滨江支行 3301040160001082737 1,048,567.84 募集资金专户
3301040160001094336 10,199,640.71 定期存款
合 计 91,882,203.90
2.截至 2017 年 12 月 31 日，公司闲置募集资金用于购买理财产品的余额为 3,000 万元，
未到期理财产品情况如下：
金额单位：人民币元
金融机构 产品名称 金额 预期年化收益率 委托理财终止日期
宁波银行股份有限
单位结构性存款（稳健型 870193 号） 30,000,000.00 4.36% 2018-6-21
公司杭州城西支行
合 计 30,000,000.00
三、 募集资金使用对照情况
截至 2017 年 12 月 31 日止，公司募集资金实际使用 585,267,775.49 元,具体如下表：
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四、 募集资金使用情况对照表
2017 年度
编制单位：杭州远方光电信息股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 63,218.88 本年度投入募集资金总额 22,918.04
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 2,427.84 已累计投入募集资金总额 58,526.78
累计变更用途的募集资金总额比例 4.00%
是否 调整后 截至期末 截至期末 项目可行性
承诺投资项目 募集资金 本年度 项目达到预定 本年度 是否达到
已变更项目 投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 是否发生
和超募资金投向 承诺投资总额 投入金额 可使用状态日期 实现的效益 预计效益
（含部分变更） (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大变化
承诺投资项目
1.年产 1500 套 LED 光
否 11,570.00 11,570.00 12,442.26 107.54 2014 年 12 月 3,132.51 否 否
电检验设备扩建项目
2.研发中心建设项目 否 4,812.00 3,541.76 3,541.76 100.00 2014 年 12 月 否
3.销售服务网络建设
否 1,523.00 781.10 781.10 100.00 2014 年 12 月 否
项目
4.永久补充流动资金 否 2,342.23 2,342.23 2,342.23 否
承诺投资项目小计 20,247.23 18,235.09 19,107.35
超募资金投向
1.设立台湾办事处 否 190.00 110.00 110.00 100.00 2014 年 12 月 否
2.设立全资子公司远 否 15,000.00 15,000.00 966.04 9,091.84 60.61 2017 年 12 月 否
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方谱色公司
3.设立全资子公司美
否 4,700.00 4,700.00 3,031.98 64.51 2017 年 12 月 否
国美确有限公司
4.永久补充流动资金 否 85.61 85.61 85.61 否
5.收购浙江维尔科技
否 21,952.00 27,100.00 否
有限公司
超募资金投向小计 19,975.61 19,895.61 22,918.04 39,419.43
合 计 － 40,222.84 38,130.70 22,918.04 58,526.78 － － － －
年产 1500 套 LED 光电检验设备扩建项目本年度实现收益 3,132.51 万元，承诺的收益为每年 3,549.00 万元。未
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 达到预计收益主要原因系项目产能已经建立，受行业情况影响，公司市场占有份额虽有所提高，但需求不足导致项目
产能未得到充分利用，项目经济效益未达到预定目标。
项目可行性发生重大变化的情况说明 报告期无。
公司于 2012 年 8 月 28 日召开了第一届董事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金设立台湾办事
处的议案》。该项目总投资为 190 万元，资金来源为首发上市的超募资金。该项目于 2014 年完工，本期未使用超募
资金。
公司于 2013 年 4 月 17 日召开了第一届董事会第二十次会议，审议通过了《关于在萧山经济技术开发区投资设立
全资子公司并实施颜色及光电检测成套设备研发生产基地项目的议案》，该议案已在 2013 年 6 月 5 日召开的 2012 年
度股东大会上审议通过。该项目总投资约 30,000 万元，其中 15,000 万元为首发上市的超募资金,其余为公司自筹资
超募资金的金额、用途及使用进展情况
金。本期该项目使用超募资金 966.04 万元。
公司于 2013 年 6 月 26 日召开了第一届董事会第二十四次会议，审议通过了《 关于以部分超募资金设立境外全
资子公司的议案》。该项目总投资约 750 万美元，约合 4,700 万元人民币，资金来源为首发上市的超募资金 4,700 万
元(以实际汇率为准)购汇。本期该项目未使用超募资金。“设立全资子公司美国美确有限公司”项目截至 2017 年 12
月 31 日投资筹建期已结束，已基本达到预定可运营状态。
公司于 2015 年 7 月 10 日召开了第二届董事会第十次会议，审议通过了关于《关于使用部分募投项目结余资金永
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久补充流动资金的议案》，将 85.61 万元超募资金及其利息永久性补充流动资金。
根据 2016 年 1 月 30 日公司召开的第二届董事会第十八次会议及 2016 年 3 月 15 日公司召开的 2016 年度第一次
临时股东大会审议通过的《关于使用结余超募资金及利息支付本次发行股份及支付现金购买资产的部分现金对价》的
议案，因公司拟以发行股份和支付现金相结合的方式购买邹建军等 18 名交易对方持有的浙江维尔科技有限公司 100%
股权，经交易各方友好协商确定浙江维尔科技有限公司 100%的股权作价为 102,000 万元，其中公司以发行股份方式向
交易对方合计支付 71,400 万元，占交易对价的 70%；以现金方式向交易对方合计支付 30,600 万元，占交易对价的 30%。
公司在上述交易获得中国证券监督管理委员会正式核准后，使用结余超募资金及利息支付上述交易的部分现金对价，
剩余不足部分由公司自有资金全额补足。本期实际使用结余超募资金及利息支付现金对价的金额为 21,952.00 万元，
截至 2017 年 12 月 31 日累计支付 27,100.00 万元。
公司于 2017 年 6 月 21 日购买宁波银行城西支行产品代码为 870193 的 182 天保本浮动型单位结构性存款 3,000.00
万元，并于 2017 年 12 月 20 日赎回；公司于 2017 年 12 月 20 日购买宁波银行城西支行产品代码为 870438 的 183 天
保本浮动型单位结构性存款 3,000.00 万元，上述产品将于 2018 年 6 月 21 日到期，截至 2017 年 12 月 31 日实际使用
结余超募资金及利息购买的理财产品余额为 3,000.00 万元。
超募资金总额 45,313.88 万元，本年度实际使用超募资金 22,918.04 万元，累计已使用超募资金 39,419.43 万元。截
至 2017 年 12 月 31 日，超募资金余额为人民币 12,188.22 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的
净额 9,188.22 万元及募集资金购买理财产品余额 3,000 万元）。
募集资金投资项目实施地点变更情况 报告期无。
募集资金投资项目实施方式调整情况 报告期无。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 报告期无。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期无。
募投项目建设过程中，公司在遵循项目可行性预算规划的基础上，坚持谨慎、节约的原则，根据公司和行业发展
的实际需要，减少了部分分中心的设立，并且控制了装修、设备、软件等费用的支出，符合实际情况需要，有利于减
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 少项目投资风险。经过对行业市场环境的充分估计和审慎研究，以及公司组织的验收小组验收确认，公司认为销售服
务网络建设项目”、“研发中心建设项目”、“设立台湾办事处项目”及“年产 1500 套 LED 光电检验设备扩建项目”
已达到预定可使用状态。公司于 2015 年 7 月 10 日召开第二届董事会第十次会议，审议通过了关于《使用部分募投
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项目结余资金永久补充流动资金》的议案，将“销售服务网络建设项目”、“研发中心建设项目”、“设立台湾办事
处项目”等 3 个项目的结余资金及利息 2,422.08 万元（实际转出金额以转出当日银行结息余额为准）永久补充流动
资金(上述 3 个项目实际结余资金及利息 2,427.84 万元已作为永久补充流动资金)；另将年产 1500 套 LED 光电检验设
备扩建项目剩余资金及利息 5,684.05 万元全部作为流动资金用于该项目生产所需的材料采购、人员费用、水电费等
日常运营费，在后续生产中使用(该项目实际结余资金及利息 5,857.39 万元已全部作为流动资金用于项目生产所需)。
建设过程中，公司遵循项目可行性预算规划的基础上，坚持谨慎、节约的原则，根据公司和行业发展的实际需要，
公司对美国美确有限公司核心零部件制造功能模块进行了调整、压缩，合理控制了设备、装修、人工等费用支出，“设
立全资子公司美国美确有限公司”项目募集资金出现了结余；虽然市场对于物体颜色检测分析设备的需求量还在逐年
增长，市场潜力巨大，但目前在国内尚处于起步阶段，初期的市场开拓需要一定的周期。公司根据实际的市场发展情
况，坚持谨慎、节约的原则，在项目建设过程中，严格管理项目资金，充分利用公司自主研发、自主改造设备和改进
生产工艺的优势，节约了建设成本和设备采购成本，大大节约了投资支出。且项目在实际建设过程中以公司自有资金
为主承担了项目的建设资金，从而使“设立全资子公司远方谱色公司”项目有了较多结余超募资金。公司于 2018 年 4
月 25 日召开第三届董事会第十四次会议，审议通过《关于公司部分超募资金项目结项及变更部分超募资金用途的议
案》，截至 2018 年 3 月 31 日，设立全资子公司美国美确有限公司”项目累计使用超募资金折合人民币 30,319,799.56
元，结余超募资金 22,316,116.31 元（含利息收入）存放于募集资金专户。公司拟将结余超募资金 22,316,116.31
元及募集资金专户后期利息收入（具体金额以资金转出当日银行结息余额为准）投入生物识别信息安全产品生产基地
及研发中心项目后续建设；截至 2018 年 3 月 31 日，“设立全资子公司远方谱色公司”项目累计使用超募资金人民币
94,404,223.06 元，剩余超募资金 61,825,964.44 元（含利息收入）存放于超募资金专户，结合谱色项目实际进展及
市场情况，为提高募集资金使用效率，公司拟将该项目剩余超募资金 61,825,964.44 元及募集资金专户后期利息收入
（具体金额以资金转出当日银行结息余额为准）结转投入生物识别信息安全产品生产基地及研发中心项目后续建设。
谱色项目公司将根据该项目后续实际进展情况，使用自有资金进行继续投入。上述议案尚待股东大会审议批准。
暂存募集资金账户。
根据 2016 年 1 月 30 日公司召开的第二届董事会第十八次会议及 2016 年 3 月 15 日公司召开的 2016 年度第一次
尚未使用的募集资金用途及去向 临时股东大会审议通过的《关于使用结余超募资金及利息支付本次发行股份及支付现金购买资产的部分现金对价》的
议案，因公司拟以发行股份和支付现金相结合的方式购买邹建军等 18 名交易对方持有的浙江维尔科技有限公司 100%
股权，经交易各方友好协商确定浙江维尔科技有限公司 100%的股权作价为 102,000 万元，其中公司以发行股份方式向
2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
交易对方合计支付 71,400 万元，占交易对价的 70%；以现金方式向交易对方合计支付 30,600 万元，占交易对价的 30%。
公司在上述交易获得中国证券监督管理委员会正式核准后，使用结余超募资金及利息支付上述交易的部分现金对价，
剩余不足部分由公司自有资金全额补足。本期实际使用结余超募资金及利息的支付现金对价的金额为 21,952.00 万元。
截至 2017 年 12 月 31 日累计支付 27,100.00 万元，该交易尚未支付完成。
根据 2018 年 3 月 21 日公司第三届董事会第十三次会议审议通过的《关于补充确认公司 2017 年度使用闲置募集
资金购买银行理财产品的议案》，同意公司 2017 年度使用不超过 10,000 万元的超募及闲置募集资金购买保本型银
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 行理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用。 公司于 2017 年 6 月及 2017 年 12 月滚动使用 3,000 万元闲置
募集资金购买银行理财产品，累计发生金额 6,000 万元，截至 2017 年 12 月 31 日，募集资金购买理财产品的余额为
3,000 万元。
2017 年度募集资金存放与使
用情况的专项报告
五、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司 2017 年度不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
六、 募集资金使用及披露中存在的问题
2017 年度，公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《创业板信息披露业务备忘录
第 1 号-超募资金使用》和公司《募集资金管理制度》规定使用募集资金，并及
时、真实、准确、完整地进行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的
情形。
杭州远方光电信息股份有限公司董事会
2018 年 4 月 25 日
