国信证券股份有限公司
关于
杭州远方光电信息股份有限公司
发行股份及支付现金购买资产暨关联交易
之
2017年度持续督导意见书
暨持续督导总结报告
独立财务顾问
二〇一七年四月
1
重要声明
国信证券股份有限公司（以下简称“本独立财务顾问”、“本持续督导机构”）
接受杭州远方光电信息股份有限公司（以下简称“上市公司”、“远方信息”、“公
司”）的委托，担任上市公司本次重大资产重组的独立财务顾问及持续督导机构。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称“《重组管理办法》”）、《上
市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等有关规定，本公司对作为持续督导
机构需对上市公司进行持续督导。本持续督导机构按照证券行业公认的业务标
准、道德规范，本着诚实信用、勤勉尽责的态度，经过审慎核查，出具本持续
督导意见书暨持续督导总结报告（以下简称“本意见书暨总结报告”）。
本意见书暨总结报告不构成对上市公司的任何投资建议。投资者根据本意
见书暨总结报告所做出的任何投资决策而产生的相应风险，本独立财务顾问不
承担相应责任。本独立财务顾问未委托或授权其他任何机构或个人提供未在本
意见书暨总结报告中列载的信息和对本意见书做任何解释或者说明。
本独立财务顾问提请投资者认真阅读上市公司发布的关于上市公司本次重
大资产重组的报告书，以及相关审计报告、上市公司2017年年度报告等文件。
2
目录
重要声明 ................................................................................................................................... 2
目录 ........................................................................................................................................... 3
释义 ........................................................................................................................................... 4
第一节 交易资产的交付和过户情况 ..................................................................................... 6
一、本次交易方案概述 ....................................................................................................... 6
二、交易资产的交割和过户情况 ....................................................................................... 8
三、独立财务顾问意见 ....................................................................................................... 9
第二节 交易各方当事人承诺的履行情况 ............................................................................. 9
一、本次交易相关各方作出的承诺 ................................................................................... 9
二、独立财务顾问意见 ..................................................................................................... 15
第三节 已公告的盈利预测实现情况 ................................................................................... 15
一、业绩承诺情况 ............................................................................................................. 15
二、业绩实现情况 ............................................................................................................. 19
三、独立财务顾问意见 ..................................................................................................... 20
第四节 管理层讨论与分析部分提及的各项业务的发展现状 ........................................... 20
二、上市公司 2017 年度财务数据 ................................................................................... 20
三、独立财务顾问意见 ..................................................................................................... 24
第五节 公司治理结构与运行情况 ....................................................................................... 24
一、股东大会 ..................................................................................................................... 24
二、公司与控股股东 ......................................................................................................... 24
三、董事和董事会 ............................................................................................................. 25
四、监事和监事会 ............................................................................................................. 25
五、绩效评价与激励约束机制 ......................................................................................... 25
六、内部审计制度的建立和执行情况 ............................................................................. 25
七、关于信息披露与透明度 ............................................................................................. 25
八、独立财务顾问意见 ..................................................................................................... 26
第六节 与已公布的重组方案存在差异的其他事项 ........................................................... 26
第七节 持续督导总结 ........................................................................................................... 26
3
释义
在本意见书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：
远方信息、本公司、
指 杭州远方光电信息股份有限公司
公司、上市公司
浙江维尔科技股份有限公司（2016 年 11 月 9 日，根据本次
维尔科技、标的公司 指 交易各方签署的《购买资产协议》，整体变更为有限公司，
更名为浙江维尔科技有限公司）
恒生电子 指 恒生电子股份有限公司
杭州迈越 指 杭州迈越投资合伙企业（有限合伙）
德清融和 指 德清融和致信投资合伙企业（有限合伙）
德清融创 指 德清融创汇智投资合伙企业（有限合伙）
杭州同喆 指 杭州同喆投资合伙企业（有限合伙）
维尔科技 18 名股东，即邹建军、恒生电子、王坚、夏贤斌、
陆捷、杭州迈越、何文、德清融和、德清融创、郑庆华、朱
交易对方、转让方 指
华锋、王寅、杭州同喆、郭洪强、钱本成、叶建军、张宏伟、
华仕洪
公司与邹建军、恒生电子、王坚、夏贤斌、陆捷、杭州迈越、
《购买资产协议》、本 何文、德清融和、德清融创、郑庆华、朱华锋、王寅、杭州
指
协议 同喆、郭洪强、钱本成、叶建军、张宏伟、华仕洪之发行股
份及支付现金购买资产协议
公司与邹建军、恒生电子、王坚、夏贤斌、陆捷、杭州迈越、
《补充协议》、本补充 何文、德清融和、德清融创、郑庆华、朱华锋、王寅、杭州
指
协议 同喆、郭洪强、钱本成、叶建军、张宏伟、华仕洪之发行股
份及支付现金购买资产协议之补充协议
公司与邹建军、恒生电子、王坚、夏贤斌、陆捷、杭州迈越、
《补充协议二》、本补 何文、德清融和、德清融创、郑庆华、朱华锋、王寅、杭州
指
充协议二 同喆、郭洪强、钱本成、叶建军、张宏伟、华仕洪之发行股
份及支付现金购买资产协议之补充协议二
坤元评估 指 坤元资产评估有限公司
天健会计师 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
4
六和律师 指 浙江六和律师事务所
独立财务顾问、国信
指 国信证券股份有限公司
证券
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
元、万元 指 人民币元、人民币万元
本意见书中除特别说明外所有数值保留两位小数，若出现各分项数值之和与总数尾数
不符的情况，均为四舍五入原因造成。
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第一节 交易资产的交付和过户情况
一、本次交易方案概述
远方信息通过向特定对象非公开发行股份和支付现金相结合的方式购买邹
建军、恒生电子、王坚、夏贤斌、陆捷、杭州迈越、何文、德清融和、德清融
创、郑庆华、朱华锋、王寅、杭州同喆、郭洪强、钱本成、叶建军、张宏伟、
华仕洪等 18 名交易对方持有的维尔科技 100%股权。
坤元评估以 2015 年 10 月 31 日为评估基准日，出具了坤元评报〔2016〕16
号《评估报告》，对维尔科技 100%股权进行了评估，采用收益法评估的评估值
为 102,134.40 万元。根据评估结果并经交易各方充分协商，维尔科技 100%股权
的整体价值确定为 102,000 万元。其中：以发行股份方式向交易对方合计支付
71,400 万元，占交易总对价的 70%，由上市公司向交易对方非公开发行股份并
于发行结束日一次性支付完成；以现金方式向交易对方合计支付 30,600 万元，
占交易总对价的 30%，现金对价资金来源于公司首发超募结余资金及利息（截
至本次交易实施前），剩余不足部分由公司自有资金全额补足。
本次交易现金对价的 30,600 万元按照以下进度支付：现金对价中的 25,740
万元，上市公司应在取得中国证监会关于本次交易的批复后 20 个工作日内向交
易对方支付 5,148 万元，在标的资产工商变更登记至上市公司名下后 20 个工作
日内向交易对方支付 7,722 万元，如标的资产工商变更登记至上市公司名下在
2016 年 11 月 15 日前完成的，上市公司应在取得中国证监会关于本次交易的批
复后 75 天且不超过 2016 年 12 月 31 日前支付剩余价款 12,870 万元，如标的资
产工商变更登记至上市公司名下未能在 2016 年 11 月 15 日前完成的，上市公司
应在取得中国证监会关于本次交易的批复后 75 天内支付剩余价款 12,870 万元；
现金对价中的 4,860 万元作为保证金，其中 1,360 万元作为交易对方完成 2016
年业绩承诺的保证金，1,600 万元作为交易对方完成 2017 年业绩承诺的保证金，
1,900 万元作为交易对方完成 2018 年业绩承诺的保证金。
各交易对方的交易对价、支付方式及金额的具体情况如下：
序号 交易对方 交易对方在 转让对价（元） 对价支付方式及金额
6
名称 标的公司的 现金对价 股份对价 股份对价
持股比例 金额（元） 金额（元） 数量（股）
1 邹建军 26.73% 272,595,000 81,778,500 190,816,500 12,687,267
2 恒生电子 18.63% 189,975,000 56,992,500 132,982,500 8,841,922
3 杭州迈越 6.20% 63,240,000 18,972,000 44,268,000 2,943,351
4 德清融和 3.65% 37,230,000 11,169,000 26,061,000 1,732,779
5 德清融创 3.30% 33,660,000 10,098,000 23,562,000 1,566,622
6 杭州同喆 1.75% 17,850,000 5,355,000 12,495,000 830,785
7 王坚 11.58% 118,065,000 35,419,500 82,645,500 5,495,047
8 夏贤斌 8.88% 90,525,000 27,157,500 63,367,500 4,213,265
9 陆捷 6.58% 67,065,000 20,119,500 46,945,500 3,121,376
10 何文 4.00% 40,800,000 12,240,000 28,560,000 1,898,936
11 郑庆华 1.78% 18,105,000 5,431,500 12,673,500 842,653
12 朱华锋 1.78% 18,105,000 5,431,500 12,673,500 842,653
13 王寅 1.78% 18,105,000 5,431,500 12,673,500 842,653
14 郭洪强 1.50% 15,300,000 4,590,000 10,710,000 712,101
15 钱本成 1.00% 10,200,000 3,060,000 7,140,000 474,734
16 叶建军 0.40% 4,080,000 1,224,000 2,856,000 189,894
17 张宏伟 0.30% 3,060,000 918,000 2,142,000 142,420
18 华仕洪 0.20% 2,040,000 612,000 1,428,000 94,947
合计 100.00% 1,020,000,000.00 306,000,000.00 714,000,000.00 47,473,405
注：以上股份对价数量计算结果经四舍五入后精确到个位并取整；若发行价格调整的，
股份对价数量相应调整。
本次交易完成后，远方信息将持有维尔科技 100%股权，邹建军、恒生电子、
王坚、夏贤斌、陆捷、杭州迈越、何文、德清融和、德清融创、郑庆华、朱华
锋、王寅、杭州同喆、郭洪强、钱本成、叶建军、张宏伟、华仕洪等 18 名交易
对方将成为上市公司股东。
标的公司将于资产交割日前由股份有限公司变更为有限责任公司，每一转
让方分别持有变更后标的公司的股权比例与持有变更前标的公司的股份比例相
同，每一转让方以转让标的公司变更为有限责任公司后对应比例股权的形式实
现标的资产的转让。为了保证标的资产在《购买资产协议》约定的期限内顺利
过户至上市公司，交易对方保证标的公司将在《购买资产协议》生效后 15 个工
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作日内由股份有限公司变更为有限责任公司。
每一转让方确认在标的公司根据《购买资产协议》约定变更为有限责任公
司后，自愿放弃《购买资产协议》项下标的公司股权转让所涉及的任何优先购
买权。
二、交易资产的交割和过户情况
（一）标的资产的交割和过户
2016 年 11 月 9 日，根据本次交易各方签署的《购买资产协议》，浙江维尔
科技股份有限公司已变更为有限公司，变更后的名称为浙江维尔科技有限公司。
2016 年 12 月 16 日，维尔科技完成了工商变更登记，并拿到了杭州市高新
技术产业开发区（滨江）市场监督管理局《营业执照》（社会统一信用代码：
91330108719570880Y）。 维尔科技 100%股权已过户至远方信息名下，维尔科技
成为远方信息的全资子公司。
（二）股份转让等事宜的办理状况
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于 2016 年 12 月 22 日出具
的《股份登记申请受理确认书》，确认其已于 2016 年 12 月 22 日受理公司本次
交易新增股份登记申请材料，相关股份登记到账后将正式列入公司股东名册。
2016 年 12 月 19 日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了天健验〔2016〕
510 号《验资报告》，经其审验，截至 2016 年 12 月 16 日止，远方信息已收到邹
建军、恒生电子股份有限公司、王坚、夏贤斌、陆捷、杭州迈越投资合伙企业
（有限合伙）、何文、德清融和致信投资合伙企业（有限合伙）、德清融创汇智
投资合伙企业（有限合伙）、郑庆华、朱华锋、王寅、杭州同喆投资合伙企业（有
限 合 伙 ）、 郭 洪 强 、 钱 本 成 、 叶 建 军 、 张 宏 伟 、 华 仕 洪 投 入 的 价 值 为
1,020,000,000.00 元的浙江维尔科技有限公司 100%股权（其中 70%部分用于认购
远方信息股份）。扣除律师费、审计费等其他发行费用 1,226,415.09 元后，其中，
计入实收资本人民币肆仟柒佰肆拾柒万叁仟肆佰零伍元（￥47,473,405.00），计
入资本公积（股本溢价）665,300,179.91 元。远方信息变更后的累计注册资本实
收金额为人民币 287,473,405.00 元。
8
（三）标的资产债权债务处理情况
本次交易标的资产的交割不涉及债权债务的转移问题。
三、独立财务顾问意见
经核查，本独立财务顾问认为：本次交易标的资产的交付及过户已办理完
毕，上市公司已经合法有效地取得标的资产。
第二节 交易各方当事人承诺的履行情况
一、本次交易相关各方作出的承诺
承诺方 承诺内容
1、关于所提供信息真实性、准确性和完整性的承诺
保证重大资产重组的信息披露和申请文件不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
上市公司全体董事、监事、高
如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性
级管理人员
陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查
的，在案件调查结论明确之前，不转让在上市公司拥有权益的股份
本公司/本企业/本人将及时向上市公司提供本次重组相关信息，
并保证所提供的信息真实、准确、完整，如因提供的信息存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，给上市公司或者投资者造成损失的，
交易对方（邹建军、恒生电子、 将依法承担赔偿责任。并且，本公司/本企业/本人向参与本次重组的
王坚、夏贤斌、陆捷、杭州迈 各中介机构所提供的资料均为真实、准确、完整的原始书面资料或副
越、何文、德清融和、德清融 本资料，资料副本或复印件与其原始资料或原件一致，所有文件的签
创、郑庆华、朱华锋、王寅、 名、印章均是真实的，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承
杭州同喆、郭洪强、钱本成、 担个别和连带的法律责任。
叶建军、张宏伟、华仕洪） 如本次重组因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查
的，在案件调查结论明确之前，本公司/本企业/本人不转让本公司/本
企业/本人在上市公司拥有权益的股份。
如本次交易因本次重大资产重组的交易对方或本公司董事、监
事、高级管理人员涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性
上市公司
陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查
的，在案件调查结论明确之前，本公司不转让其在本公司拥有权益的
9
股份。
2、关于合法拥有标的公司股权的承诺
交易对方（邹建军、恒生电子、 本公司/本企业/本人持有的维尔科技股权不存在出资不实或影响
王坚、夏贤斌、陆捷、杭州迈 维尔科技合法存续的情况；该等股权权属清晰，未设置质押等任何担
越、何文、德清融和、德清融 保权益，不存在包括但不限于第三者权益或主张等权属争议的情形；
创、郑庆华、朱华锋、王寅、 也不存在任何可能导致上述股权被有关司法机关或行政机关采取查
杭州同喆、郭洪强、钱本成、 封、冻结等限制权利处分措施的未决或潜在的诉讼、仲裁事项以及任
叶建军、张宏伟、华仕洪） 何其他行政或司法程序。
3、关于本次交易取得的股份锁定期的承诺
本次交易对方取得的对价股份自发行结束日起 12 个月内不进行
转让，所取得的对价股份在满足以下条件后分三次解禁：
第一次解禁条件：
（1）标的公司 2016 年《专项审核报告》已经披露；（2）根据上
述《专项审核报告》，标的公司 2016 年实现净利润≥2016 年承诺净利
润×90%。
上述解禁条件满足后，交易对方可解禁的对价股份为 2016 年对
应的股份数即 13,292,553 股，2016 年的保证金 1,360 万元由上市公司
无息退还给交易对方。
第二次解禁条件：
交易对方（邹建军、恒生电子、
（1）标的公司 2017 年《专项审核报告》已经披露；（2）根据上
王坚、夏贤斌、陆捷、杭州迈
述《专项审核报告》，标的公司 2017 年实现净利润≥2017 年承诺净利
越、何文、德清融和、德清融
润×90%。
创、郑庆华、朱华锋、王寅、
上述解禁条件满足后，交易对方可解禁的对价股份为 2017 年对
杭州同喆、郭洪强、钱本成、
应的股份数即 15,666,223 股，2017 年的保证金 1,600 万元由上市公司
叶建军、张宏伟、华仕洪）
无息退还给交易对方。
第三次解禁条件：
（1）标的公司 2018 年《专项审核报告》已经披露；（2）根据上
述《专项审核报告》，标的公司 2018 年实现净利润≥2018 年承诺净利
润×90%。
上述解禁条件满足后，交易对方可解禁的对价股份为 2018 年对
应的股份数即 18,514,628 股，2018 年的保证金 1,900 万元由上市公司
无息退还给交易对方。
若上市公司在盈利承诺期内实施转增或送股的，则每年度可解禁
的对价股份数量相应调整为：每年度可解禁的股份数量（调整后）=
10
每年度可解禁的股份数量（调整前）×（1+转增或送股比例）。
对于第三次解禁，虽有上述约定，但如交易对方需根据《购买资
产协议》进行减值补偿的，2018 年对应股份数的解禁及保证金的退还
仍需遵守《购买资产协议》相关减值测试及补偿的相关约定执行。
对于三次解禁，尽管有前述约定，在交易对方根据《购买资产协
议》的相关约定履行完毕相应的补偿义务后，当年度对应的剩余股份
予以解禁，当年度的剩余保证金由上市公司无息退还给交易对方。
上述限售期届满后，如作为自然人的交易对方中任何一方成为上
市公司的董事、监事或高级管理人员，该等转让方还需根据《公司法》、
中国证监会及深交所的相关法律规定、上市公司章程规定执行作为董
事、监事、高级管理人员需要进一步履行的限售承诺。
本次交易实施完成后，交易对方由于上市公司送红股、转增股本
等原因增持的上市公司股份，亦应遵守上述约定。
4、关于本次交易的业绩承诺
共同及分别承诺标的公司净利润数如下：2016 年达到 6,800 万
元，2017 年达到 8,000 万元，2018 年达到 9,500 万元。如标的公司在
交易对方（邹建军、恒生电子、 盈利承诺期内取得发展所需的位于杭州市滨江区的国有土地使用权，
王坚、夏贤斌、陆捷、杭州迈 该土地建设由上市公司负责，与该项目有关的建设损益及土地成本费
越、何文、德清融和、德清融 用摊销均不计入交易对方的业绩承诺考核；标的公司经营确有需要
创、郑庆华、朱华锋、王寅、 时，上市公司在标的公司不超过 5,000 万元总规模的银行借款决策时
杭州同喆、郭洪强、钱本成、 应予以积极支持，且该 5,000 万元的借款利息不计入业绩考核；标的
叶建军、张宏伟、华仕洪） 公司子公司杭州轻行网络（主要经营互联网学车服务平台业务）、杭
州笛芙美（主要经营智能收纳盒业务）和标的公司智能手环业务的相
关损益不计入交易对方的业绩承诺考核，且由上市公司直接管理。
5、关于任职期限及竞业限制的承诺
作为本次交易的交易对方，除王坚、夏贤斌、何文、叶建军、华
仕洪以外的转让方中的自然人（邹建军、陆捷、郑庆华、朱华锋、王
寅、郭洪强、钱本成、张宏伟）就有关避免同业竞争事项自愿进一步
承诺：
维尔科技核心团队成员中的邹
（1）自资产交割日起，其至少在标的公司任职满三年（一年系
建军、陆捷、郑庆华、朱华锋、
指资产交割日起满 12 个月）；
王寅、郭洪强、钱本成、张宏
（2）自标的公司及上市公司离职后三年内，本人及本人配偶、
伟
成年子女、兄弟姐妹以及上述人士直接或间接控制的企业：不得从事
与上市公司、标的公司存在竞争关系的业务，包括但不限于在与上市
公司、标的公司存在竞争关系的单位内任职或以任何方式为该等单位
提供服务；不得自己生产、经营与上市公司、标的公司有竞争关系的
11
产品或业务；在标的公司的经营管理人员终止与标的公司的聘任关系
或劳动关系后的 12 个月内，不得雇佣或试图雇佣或招揽该人员；不
得诱使、劝诱或试图影响标的公司的任何经营管理人员终止与标的公
司的雇佣关系。
（3）如从事构成同业竞争的业务，应无偿将该等资产、业务或
股权转让给上市公司并赔偿相关损失；将来可能存在任何与上市公
司、标的公司主营业务产生直接或间接竞争的业务机会，应立即通知
上市公司并尽力促使该业务机会按上市公司能合理接受的条款和条
件首先提供给上市公司，上市公司对上述业务享有优先购买权。
本次交易完成后，本人及本人配偶、成年子女、兄弟姐妹以及上
述人士直接或间接控制的企业，将尽可能减少与上市公司之间的关联
交易；在进行确有必要且无法避免的关联交易时，将严格按照法律法
规和上市公司的《公司章程》规定的程序进行。同时，严格遵守市场
价的原则，保证关联交易的定价公允，没有市场价的交易价格将由双
方在公平合理的基础上平等协商确定，不得通过关联交易损害上市公
司及其他股东的合法权益。
（4）因违反上述承诺而导致上市公司遭受的一切损失、损害和
开支，将予以赔偿。
（5）为进一步明确，各方确认，除王坚、夏贤斌、何文、叶建
军、华仕洪以外的转让方中的自然人、核心团队成员关于避免同业竞
争、关联交易承诺的约定，是基于本次交易而作出的，而不是基于其
和标的公司的劳动合同关系而作出的。除王坚、夏贤斌、何文、叶建
军、华仕洪以外的转让方中的自然人、核心团队成员不会以本款约定
与《中华人民共和国劳动合同法》规定不一致、相冲突、未收取离职
补偿金等为由，而主张本款及其依据本款所作出的承诺无效、可撤销
或者变更。
6、关于规范关联交易的承诺
本人在作为杭州远方光电信息股份有限公司（以下简称“远方光
电”）控股股东及/或实际控制人期间，本人控制的远方光电及其控股
子公司之外的其他企业将减少与远方光电及其控股子公司之间的关
联交易，本人控制的远方光电及其控股子公司之外的其他企业如与远
上市公司控股股东潘建根，实 方光电及其控股子公司发生关联交易，将严格按照远方光电的《关联
际控制人潘建根、孟欣 交易决策管理制度》及其他相关制度执行，杜绝发生以下情形：
1、利用关联交易、资产重组、垫付费用、对外投资、担保和其
他方式直接或者间接侵占远方光电资金、资产，损害远方光电及其他
股东的利益。
2、利用控制权操纵、指使远方光电或者远方光电董事、监事、
12
高级管理人员从事下列行为，损害远方光电及其他股东的利益：
（1）要求远方光电无偿向本人、其他单位或者个人提供资金、
商品、服务或者其他资产；
（2）要求远方光电以不公平的条件，提供或者接受资金、商品、
服务或者其他资产；
（3）要求远方光电向不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、
商品、服务或者其他资产；
（4）要求远方光电为不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，
或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保；
（5）要求远方光电无正当理由放弃债权、承担债务；
（6）谋取属于远方光电的商业机会；
（7）采用其他方式损害远方光电及其他股东的利益。
本人承诺并保证，已经为签署本承诺函详细了解了有关法律法
规，并知晓该承诺的范围；本人愿意承担由于声明不实给远方光电及
其他利益相关者造成的直接、间接的经济损失、索赔责任及额外的费
用支出。”
7、关于不存在内幕交易的承诺
上市公司及其全体董事、监事、
高级管理人员；交易对方（邹
建军、恒生电子、王坚、夏贤 本公司/本企业/本人不存在泄露本次交易内幕信息以及利用本次
斌、陆捷、杭州迈越、何文、 重大资产重组信息进行内幕交易的情形，不存在因涉及本次交易相关
德清融和、德清融创、郑庆华、 的内幕交易被中国证监会立案调查（或者被司法机关立案侦查）的情
朱华锋、王寅、杭州同喆、郭 形。
洪强、钱本成、叶建军、张宏
伟、华仕洪）
8、关于合法合规的承诺
上市公司及其全体董事、监事、
本公司/本企业/本人及主要管理人员最近五年内不存在受到重大
高级管理人员；部分交易对方
行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚、或者涉及与经
（邹建军、王坚、夏贤斌、陆
济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情况；不存在任何尚未了结的
捷、杭州迈越、何文、德清融
或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件，亦不存在因涉嫌犯罪正
和、德清融创、郑庆华、朱华
被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情
锋、王寅、杭州同喆、郭洪强、
形；不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺、被中国证监会采取行
钱本成、叶建军、张宏伟、华
政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情况。
仕洪）
13
本公司控股子公司杭州恒生网络技术服务有限公司（以下简称
“恒生网络”）收到中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《调
查通知书》（沪证专调查字 2015356 号），证监会决定对恒生网络进行
立案调查。就此事项，本公司已于 2015 年 8 月 18 日发布了编号为
2015-052 号的《恒生电子股份有限公司关于控股子公司杭州恒生网络
技术服务有限公司收到中国证券监督管理委员会立案调查通知书的
公告》。
恒生网络于 2015 年 9 月 7 日收到证监会行政处罚事先告知书（处
罚 字 [2015]68 号 ）， 证 监 会 拟 决 定 ： 1 、 没 收 恒 生 网 络 违 法 所 得
132,852,384.06 元，并处以 398,557,152.18 元罚款；2、对恒生网络董
事长刘曙峰给予警告，并处以 30 万元罚款；3、对恒生网络总经理官
晓岚给予警告，并处以 30 万元罚款。就此事项，本公司已于 2015 年
9 月 7 日发布了编号为 2015-061 号的《恒生电子股份有限公司关于控
恒生电子
股子公司杭州恒生网络技术服务有限公司收到中国证监会行政处罚
事先告知书的公告》。
刘曙峰同时担任本公司副董事长、总经理，官晓岚同时担任本公
司副总经理。
就上述事项，恒生网络已申请行政复议，目前处于行政复议过程
中。
除上述事项外，本公司及主要管理人员最近五年内不存在受到重
大行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚、或者涉及与
经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情况；不存在任何尚未了结
的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件，亦不存在因涉嫌犯罪
正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的
情形；不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺、被中国证监会采取
行政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情况。
本公司不存在任何尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政
处罚案件，亦不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违
标的公司
规正被中国证监会立案调查的情形，最近三年未受到重大行政处罚或
者刑事处罚。
9、关于公司重大资产重组摊薄即期回报采取填补措施的承诺
本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，
也不采用其他方式损害公司利益；本人承诺对本人的职务消费行为进
行约束；本人承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消
上市公司董事、高级管理人员
费活动；本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公
司填补回报措施的执行情况相挂钩；本人承诺拟公布的公司股权激励
的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。如违反上述承诺
14
给公司或者股东造成损失的，本人将依法承担补偿责任。
二、独立财务顾问意见
经核查，本独立财务顾问认为：截至2017年12月31日，除维尔科技未完成
2017年度承诺净利润，承诺人应按相关约定向远方信息进行赔偿外，承诺人无
违反上述承诺的情形。
第三节 已公告的盈利预测实现情况
一、业绩承诺情况
（一）盈利承诺期及承诺净利润
根据交易双方签署的《购买资产协议》及《补充协议》、《补充协议二》，
交易对方（邹建军、恒生电子、王坚、夏贤斌、陆捷、杭州迈越、何文、德清
融和、德清融创、郑庆华、朱华锋、王寅、杭州同喆、郭洪强、钱本成、叶建
军、张宏伟、华仕洪）共同及分别承诺标的公司净利润数如下：2016 年达到 6,800
万元，2017 年达到 8,000 万元，2018 年达到 9,500 万元。如标的公司在盈利承
诺期内取得发展所需的位于杭州市滨江区的国有土地使用权，该土地建设由上
市公司负责，与该项目有关的建设损益及土地成本费用摊销均不计入交易对方
的业绩承诺考核；标的公司经营确有需要时，上市公司在标的公司不超过 5,000
万元总规模的银行借款决策时应予以积极支持，且该 5,000 万元的借款利息不计
入业绩考核；标的公司子公司杭州轻行网络（主要经营互联网学车服务平台业
务）、杭州笛芙美（主要经营智能收纳盒业务）和标的公司智能手环业务的相
关损益不计入交易对方的业绩承诺考核，且由上市公司直接管理。
（二）承诺净利润计算原则
净利润指按照中国会计准则编制的且经具有证券、期货业务资格的会计师
事务所审计的标的公司合并报表中归属于母公司股东的税后净利润和扣除非经
常性损益后的归属于母公司股东的净利润孰低者。
15
在盈利承诺期内标的公司实现的净利润按照如下原则计算：
（1）标的公司的财务报表编制应符合《企业会计准则》及其他法律、法规
的规定，并与上市公司会计政策及会计估计保持一致；
（2）除非法律法规规定或上市公司在法律允许的范围内改变会计政策、会
计估计，否则，盈利承诺期内，未经标的公司董事会批准，不得改变标的公司
的会计政策、会计估计。
（三）补偿与奖励承诺
1、业绩补偿与奖励
交易各方同意，若标的公司在盈利承诺期内当年实现净利润未达到当年承诺
净利润的 90%，补偿义务人同意就标的公司当年实现净利润不足当年承诺净利
润的部分按如下约定向上市公司进行补偿：
（1）若标的公司当年实现净利润<标的公司当年承诺净利润的 80%，补偿义
务人应在当年度《专项审核报告》公开披露后 2 个月内对上市公司进行补偿，
应补偿金额=标的公司当年承诺净利润-标的公司当年实现净利润，补偿方式为股
份补偿，应补偿股份数=（1-标的公司当年实现净利润÷标的公司当年承诺净利
润）×当年度对应的股份数。在计算得出并确定补偿义务人当年度需补偿的应补
偿股份数量后，由上市公司在该年度《专项审核报告》公开披露后 2 个月内以 1
元总价回购并注销相应补偿义务人需补偿的股份。补偿义务人按照前述公式计
算应补偿股份数额时出现非整数股份情况的，按照四舍五入原则处理。
上市公司将补偿义务人当年需补偿的股份注销后，当年度对应的剩余股份解
禁，同时上市公司应在当年需补偿的股份注销后 10 日内向交易对方无息退还当
年度的保证金。
（2）若标的公司当年承诺净利润的 80%≤标的公司当年实现净利润<标的公
司当年承诺净利润的 90%，补偿义务人应在当年度《专项审核报告》公开披露
后 2 个月内对上市公司进行补偿，应补偿金额=标的公司当年承诺净利润-标的公
司当年实现净利润，补偿方式为现金补偿。
16
对于补偿义务人应支付的现金补偿，上市公司有权在当年度的保证金中直接
扣除，当年度的剩余保证金由上市公司在现金补偿完毕后 10 日内无息退还给交
易对方。补偿义务人按照上述约定进行现金补偿后，当年度对应的股份全部解
禁。
交易各方同意，在盈利承诺期内，若标的公司当年承诺净利润的 90%≤标的
公司当年实现净利润≤标的公司当年承诺净利润的 110%，补偿义务人无需进行
补偿，当年度对应的股份全部解禁，当年度的保证金在当年度《专项审核报告》
披露后 2 个月内由上市公司无息退还给交易对方。
交易各方同意，在盈利承诺期内，若标的公司当年实现净利润>当年承诺净
利润的 110%，标的公司给予补偿义务人现金奖励，现金奖励金额=（标的公司
当年实现净利润标的公司当年承诺净利润）×30%，标的公司应在当年度《专项
审核报告》公开披露后 2 个月内向交易对方支付。同时当年度对应的股份全部
解禁，当年度的保证金在当年度《专项审核报告》披露后 2 个月内由上市公司
无息退还给交易对方。
虽有上述约定，交易各方同意盈利承诺期内累计奖励总额不超过盈利承诺期
内累计实现净利润与盈利承诺期内累计承诺净利润的差额，且不超过本次交易
标的资产总对价的 20%。
虽有上述约定，但如交易对方需根据《购买资产协议》进行减值补偿的，2018
年对应股份数的解禁及保证金的退还仍需按照《购买资产协议》中减值测试的
相关约定执行。
若上市公司在盈利承诺期内实施转增或股票股利分配的，则补偿义务人应补
偿的股份数量相应调整为：应补偿股份数（调整后）=应补偿股份数×（1+转增
或送股比例）。
若上市公司在盈利承诺期内实施现金分红的，现金分红部分补偿义务人应作
相应返还，计算公式：返还金额=每股已分配现金股利（以税后金额为准）×应
补偿股份数。
17
如股份回购注销方案因未获得上市公司股东大会通过等原因无法实施的，则
补偿义务人将应补偿的股份赠送给除需支付补偿股份的补偿义务人以外的其他
上市公司股东，其他上市公司股东按照其持有的上市公司股份数量占上市公司
扣除需支付补偿股份的补偿义务人持有的股份数后总股本的比例获赠股份。
2、减值测试
交易各方同意，在盈利承诺期届满时，上市公司应对标的资产进行减值测试
并由上市公司聘请的具有证券期货业务资格的会计师事务所出具专项审核意见。
盈利承诺期届满时标的资产减值额（以下简称“标的资产减值额”）为本次交
易中标的资产交易总对价减去盈利承诺期届满时标的资产评估值并排除盈利承
诺期内的股东增资、接受赠予以及利润分配对标的资产评估值等的影响数。
若 盈 利 承 诺 期 届 满 时 标 的 资 产 减 值 额 ÷本 次 交 易 标 的 资 产 交 易 总 对 价
102,000 万元>10%的，则补偿义务人应向上市公司进行补偿，应补偿金额=标的
资产减值额－盈利承诺期内补偿义务人因业绩承诺考核已补偿金额。若根据前
述公式计算的应补偿金额小于 0 时，按 0 取值。
交易各方同意，补偿义务人先以现金方式进行补偿，但以 2018 年剩余保证
金为限；不足部分以 2018 年对应的剩余股份进行补偿，应补偿股份数额按下述
公式计算：
应补偿股份数额＝（标的资产减值额－盈利承诺期内补偿义务人因业绩承诺
考核已补偿金额—2018 年剩余保证金）÷本次发行价格。
交 易 各方同意，补偿义务 人应补偿股份数以 2018 年对应的股份数即
18,514,628 股为限。
补偿义务人按照前述公式计算减值补偿的股份数额时出现非整数股份情况
的，按照四舍五入原则处理。
如果盈利承诺期内上市公司因转增或送股方式进行分配而导致补偿义务人
持有的上市公司股份数发生变化的，则减值补偿的股份数额调整为：按上款公
式计算出的减值补偿的股份数额×（1+转增或送股比例）。
18
补偿义务人减值补偿应支付的现金应在相关减值测试专项审核报告出具后 2
个月内由上市公司在 2018 年剩余保证金中直接扣除，应补偿的股份应在相关减
值测试专项审核报告出具后 2 个月内由上市公司以 1 元总价回购并予以注销，
并按照《购买资产协议》中业绩补偿的规定办理相关手续。
3、补偿承担和奖励分享的比例
补偿义务人承担的补偿比例或接受奖励的比例为在资产交割日前各自拟转
让标的公司的出资额占补偿义务人在资产交割日前合计拟转让标的公司出资额
的比例。
二、业绩实现情况
（一）2016年度维尔科技业绩承诺具体实现情况
根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于浙江维尔科技有限
公司业绩承诺完成情况的鉴证报告》，维尔科技扣除协议约定不纳入考核范围
的费用后 2016 年度经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润和
归属于母公司的净利润孰低者为 6,247.95 万元，低于承诺数 552.05 万元，完成
本年承诺业绩的 91.88%。交易对方关于维尔科技 2016 年度的业绩承诺未能实
现。
（二）2017年度维尔科技业绩承诺具体实现情况
根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于浙江维尔科技有限
公司业绩承诺完成情况的鉴证报告》，维尔科技扣除协议约定不纳入考核范围
的费用后 2017 年度经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润和
归属于母公司的净利润孰低者为 6,483.00 万元，低于承诺数 1,517.00 万元，完
成本年承诺业绩的 81.04%。交易对方关于维尔科技 2017 年度的业绩承诺未能实
现。
（三）交易对方未实现业绩承诺是否需要进行补偿
根据交易双方签署的《购买资产协议》及《补充协议》、《补充协议二》
的相关约定，维尔科技当年实现的净利润在承诺净利润的 90%至 110%之间的，
19
交易对方无需进行补偿；当年实现的净利润在承诺净利润的 80%至 90%之间的，
交易对方应进行现金补偿。2016 年度，维尔科技的业绩承诺实现率为 91.88%，
超过承诺净利润的 90%，故交易对方无需对 2016 年度业绩实现承诺进行补偿；
2017 年度，维尔科技的业绩承诺实现率为 81.04%，超过承诺净利润的 80%但未
达到 90%，故交易对方需对 2017 年度业绩实现承诺进行补偿。。
三、独立财务顾问意见
经核查，本独立财务顾问认为：维尔科技 2017 年的业绩未完成本次交易时
交易对方作出的业绩承诺，根据交易双方签署的《购买资产协议》及《补充协
议》、《补充协议二》的相关约定，维尔科技的业绩承诺实现率为 81.04%，交
易对方需对 2017 年度业绩实现承诺进行补偿。
第四节 管理层讨论与分析部分提及的各项业务的发展现状
2017 年，全球经济整体稳步复苏，外部需求逐步改善；在经济新常态下，
我国加快调整经济结构，经济增长新动力不断积聚，国内经济稳中向好。
2017 年是公司业务范围扩张的转型承压之年，公司继续坚持内生与外延并
重的发展战略，持续紧抓、深耕主业，巩固光电检测和生物识别业务，实现主
营业务平稳增长。报告期内，报告期内，公司实现营业收入 55,761.28 万元，同
比增长 149.77%；实现营业利润 16,326.42 万元，同比增长 86.94%；实现利润总
额 16,422.01 万元，同比增长 66.09%。实现归属于上市公司股东的扣除非经常性
损益的净利润 1,876.64 万元，较同期下降 77.82%。主要原因为公司出售所持有
的浙江红相科技股份有限公司 8%股份，投资收益账面浮盈 9,321.04 万元；维尔
科技扣除协议约定不纳入考核范围的费用后 2017 年度经审计的扣除非经常性损
益后归属于母公司股东的净利润为 6,483.00 万元，低于承诺数 1,517.00 万元，
完成本年预测盈利的 81.04%；合并层面计提维尔科技商誉减值准备 11,581.31
万元。
1、业务开拓方面：
20
公司坚持“聚焦客户需求，提供精准感知高效设备和应用解决方案，实现
客户持续更大认可”的企业使命，紧密围绕市场需求，打造以光电检测信息系统
与服务、生物识别信息系统与服务、轨道信号监测系统及服务为主业的盈利模
式。
（1）光电检测业务板块
报告期内，光电检测信息系统产品不断完善，全球市场销量持续攀升，公
司行业龙头地位稳固。OA 车灯在线调光测量系统、MAT 模组在线测试系统等
在线检测信息系统，密切贴合照明行业需求，继续领跑全球；针对液晶、OLED、
激光投影、车载显示、ARVR 等各类显示的测量综合解决方案及高精度颜色和
材料光学测量解决方案性能大幅提升，受到市场青睐和业内领军企业高度认可；
同时，基准光泽度计、双向反射/透射测量分析系统等一批具有国际领先水平的
光电检测系统成功研制，使得公司产品不仅能实现高精度测量，而且可提供高
置信度的量值溯源；此外，为实现“以人为本”的照明，公司不断研究照明现场的
健康舒适度的评价指标及其测量方法，提供专业的照度、光谱和色度测量，并
针对频闪、眩光等大众关注的光健康问题开发了视网膜蓝光危害分析仪、光辐
射安全测定系统等专业检测系统，获得了市场的高度肯定。
（2）生物识别业务板块
维尔科技继续围绕生物识别技术、产品与服务市场，重点在交通驾培、交
通驾考、金融银行、公安、军工等行业业务领域开拓业务，在保持传统技术与
市场优势的前提下，努力开拓新产品、新服务、新市场。除传统驾培驾考业务
平稳良好外，公司继续深耕全面挖掘驾培驾考信息化领域的商业机会，在机器
人智能教练员、驾驶培训自动化方面取得突破，部分传统项目升级为智能云驾
培平台；2017 年 4 月，平顶山市召开公安车管指纹人面识别系统应用推进会，
推动全市的驾考点升级改革驾考系统。随后，维尔人脸闸机产品驾考项目成功
上线，且在驾培领域正式进入全面推广阶段。2017 年 7 月，BIM（建筑信息化
管理）项目在深圳的 14 个工地结项，并通过评审。标志着维尔人脸识别闸机系
统在建筑行业得到成功应用，从试点运行阶段正式进入全面成熟的推广销售阶
段。在身份识别板块上，公司的人脸识别技术应用也已开始落地，逐步形成销
21
售，居民二代身份证一体化合验设备通过了公安部门的检验，后续将逐步落地
形成销售。
报告期内，远方维尔大厦（暨生物识别信息安全产品生产基地及研发中心
项目）建设有序推进，截至报告期末项目已完成桩基建设工程，正在开展地下
室底板建设相关工程。本次项目实施后，维尔科技将进一步加大对产品开发及
整合的投入，围绕扩大主营业务，提升产业规模，坚持自主创新与技术引进相
结合，实施资源和产业链的有效整合，丰富产品线，打造战略性产业，使维尔
科技的规模和经营能力再上一个新台阶，为维尔科技及公司持续健康发展提供
必要的条件。
（3）轨道信号监测业务板块
公司轨道信号监测领域业务为公司控股孙公司慧景科技的主营业务，自
2017 年四季度纳入公司合并报表。报告期内，慧景科技业务范围已由原先的高
速铁路逐渐延伸至普速铁路，并有针对性地通过城市轨道交通市场业务布局。
慧景科技密切关注行业未来发展趋势，加快轨道信号监测产品研究开发，确保
在新的市场需求出现时能够抢占发展先机。公司以图像识别技术为基础研发的
轨道信号监测系统已在国内高速铁路线路普遍应用，并逐步向普速铁路和城市
轨道交通项目进行推广；公司深耕铁路电务系统，持续开展信号设备监视预警
智能系统、工务领域项目钢轨断裂在线监测系统研发，该系统已经经过前期现
场试点和算法优化，产品功能持续完善。此外，慧景科技基于视频分析技术开
发的高速公路流量与事件检测系统产品已经在杭金衢高速衢州段持续稳定运行，
技术创新成果转化成经济效益，促进公司可持续发展。目前公司已涉猎杭州、
长沙、南京、成都、广州等各地城市轨道交通业务，后期随着城市轨道交通业
务拓展，也将打开持续的业务增长空间。
2、公司管理方面：
公司进一步优化团队结构、提升运营效率、完善激励机制，在检测校准信
息服务业务模块内部裂变成功的基础上，进一步推行事业合伙人机制，分别设
立电磁兼容业务和生物识别检测信息业务合伙平台，激励团队更好的开展公司
22
下属系列产品业务，做强做大，并促进核心员工与公司下属业务模块共同成长
与发展。
3、技术创新方面：
报告期内，公司研发投入达 6,847.75 万元，相比去年同期增加约 168.16%。
公司产品研发、标准制定、专利申请等工作稳步推进，公司整体核心竞争力进
一步增强，远方信息、维尔科技双双通过 2016 年国家规划布局内的重点软件企
业认定及国家高新技术企业复评。截至报告期末，公司共拥有专利 248 件，其
中发明专利 60 件，累计制定已发布的国内外标准 35 项。
4、公司治理方面：
报告期内，公司继续认真落实各级监管部门关于上市公司规范运作相关法
律、法规和规范性文件的规定，完善法人治理，强化内部控制，优化经营管理
体制，健全各项管理制度，捋顺内部管理流程，认真履行信息披露义务，努力
提高公司治理水平；同时加强资本市场相关业务知识培训，提高公司及下属子
公司相关管理人员的规范意识、风险意识和对中小投资者的责任意识，保证公
司各项经营管理工作规范运行。
5、外延发展方面：
报告期内，公司坚持以“大检测、大数据、人工智能”为方向的外延式发展战
略，积极响应“一带一路”国家战略的指引，收购新三板创新层挂牌公司慧景科技
（832074），将业务拓宽至轨道交通检测领域。随着外延拓展战略的逐步落地，
公司业务领域已从工业领域拓展为涵盖工业、交通、金融、军工、公共安全等
多个领域，公司规模也将得到大幅提升，主营业务由原来光电检测信息系统及
服务转变为智能检测识别信息系统及服务，为能更准确全面反映公司目前所涉
技术、产品和服务的行业，公司于 2017 年 9 月申请将公司简称变更为“远方信
息”。
二、上市公司 2017 年度财务数据
项目 2017 年 2016 年 同期变化比
营业收入（元） 557,612,755.18 223,251,247.27 149.77%
23
归属于上市公司股东的
128,349,283.91 87,135,499.34 47.30%
净利润（元）
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 18,766,365.12 84,605,922.23 -77.82%
利润（元）
经营活动产生的现金流
84,638,322.34 101,361,464.26 -16.50%
量净额（元）
基本每股收益（元/股） 0.45 0.36 25.00%
稀释每股收益（元/股） 0.45 0.36 25.00%
加权平均净资产收益率 6.73% 7.88% -1.15%
本年末比上年末
2017 年末 2016 年末
增减
资产总额（元） 2,272,113,686.20 2,293,253,937.39 -0.92%
归属于上市公司股东的
1,957,477,638.91 1,854,399,195.12 5.56%
净资产（元）
三、独立财务顾问意见
经核查，本独立财务顾问认为：上市公司各项业务运行正常，业务发展稳
步推进。
第五节 公司治理结构与运行情况
2017 年度，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》等法律、法规和中国证监会有关法律法规等的要求，不断完善
公司的法人治理结构，建立健全公司内部管理和控制制度，持续深入开展公司
治理活动，促进公司规范运作，提高公司治理水平。
一、股东大会
公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大会议
事规则》等规定和要求，规范地召集、召开股东大会，平等对待所有股东，并
尽可能为股东参加股东大会提供便利，使其充分行使股东权利。
二、公司与控股股东
24
公司控股股东严格规范自己的行为，没有超越股东大会直接或间接干预公
司的决策和经营活动。公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，在业务、人
员、资产、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构独
立运作。
三、董事和董事会
公司董事会设董事9名，其中独立董事3名，董事会的人数及人员构成符合
法律、法规和《公司章程》的要求。各位董事能够依据《董事会议事规则》、
《独立董事制度》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等开展
工作，出席董事会和股东大会，勤勉尽责地履行职责和义务，同时积极参加相
关培训，熟悉相关法律法规。
四、监事和监事会
公司监事会设监事3名，其中职工监事1名，监事会的人数和构成符合法律、
法规的要求。各位监事能够按照《监事会议事规则》的要求，认真履行自己的
职责，对公司重大事项、关联交易、财务状况以及董事、高管人员履行职责的
合法合规性进行监督。
五、绩效评价与激励约束机制
公司已建立企业绩效评价激励体系，经营者的收入与企业经营业绩挂钩，
高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律、法规的规定。
六、内部审计制度的建立和执行情况
董事会下设审计委员会，主要负责公司内部、外部审计的沟通、监督、会
议组织和核查工作。审计委员会下设审计部为日常办事机构，审计部积极运作，
按照上市公司的要求完善了部门职能和人员安排，审计部对公司内部控制制度
的建立和实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。
七、关于信息披露与透明度
公司严格按照有关法律法规以及《投资者关系管理制度》等的要求，真实、
25
准确、及时、公平、完整地披露有关信息，协调公司与投资者的关系,接待股东
来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司已披露的资料；并指定《证券时报》
和巨潮网（www.cninfo.com.cn）为公司信息披露的指定报纸和网站，确保公司
所有股东能够以平等的机会获得信息。
八、独立财务顾问意见
经核查，本独立财务顾问认为：上市公司已经根椐《公司法》、《证券法》、
《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证
券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求，在所有重大方面
均建立并运行了较为有效的内部控制和管理制度，形成了较为完善、有效、合
规的内部控制体系和公司治理结构，在保证公司正常有序经营、保护资产安全
完整、保证会计信息真实准确等方面发挥了重要作用，为公司的可持续发展提
供了有力的保障。
第六节 与已公布的重组方案存在差异的其他事项
经核查，本独立财务顾问认为：本次重大资产重组实际实施情况与公布的
重组方案不存在差异。
第七节 持续督导总结
截至2017年12月31日，远方信息本次交易的标的资产及发行的股份已经完
成交割及登记过户，并履行了资产交割的信息披露义务；除业绩承诺外，交易
各方不存在违反承诺的情形；本次交易涉及的标的资产维尔科技未能达到盈利
承诺水平，交易对方须进行补偿；董事会报告中提及的公司业务发展正常；自
交易完成以来，公司的治理结构继续完善，公司法人治理结构符合《上市公司
治理准则》等相关规定的要求；交易各方实际实施的方案与公布的方案不存在
差异。
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截至本意见书暨总结报告出具之日，本独立财务顾问对远方信息本次发行
股份购买资产的持续督导到期。本独立财务顾问提请各方，继续关注本次重组
相关各方所作出的避免同业竞争、股份限售承诺及利润补偿承诺等事项。本独
立财务顾问及主办人将督促上市公司及相关方严格按照相关规定和程序，履行
业绩补偿的相关承诺，保护中小投资者利益。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于杭州远方光电信息股份有限公
司发行股份及支付现金购买资产暨关联交易之2017年度持续督导意见书暨持续
督导总结报告》之签字盖章页）
项目主办人：________________ __________________
傅毅清 陈敬涛
国信证券股份有限公司
年 月 日
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