远方信息：2022年第一次临时股东大会法律意见书2022-08-15
北京德恒（杭州）律师事务所
关于杭州远方光电信息股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会的
法律意见书
杭州市上城区新业路 200 号华峰国际大厦 10-11 层
电话：+86 571 8650 8080 传真：+86 571 8735 7755 邮编：310016
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2022 年第一次临时股东大会的法律意见书
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关于杭州远方光电信息股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会的
法律意见书
德恒【杭】书（2022）第 08025 号
杭州远方光电信息股份有限公司：
北京德恒（杭州）律师事务所（以下简称“本所”）接受杭州远方光电信息股
份有限公司（以下简称“公司”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下
简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）
《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2020 年修订）》（以
下简称“《股东大会网络投票实施细则》”）等法律、法规和其他规范性文件以及
《杭州远方光电信息股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规
定，指派徐世凯、李昕睿律师（以下简称“见证律师”）出席公司 2022 年第一次
临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）并就本次股东大会的召集和召开、召
集人与出席人员的资格、会议表决程序、表决结果的合法性、有效性出具本法律
意见书。
为出具本法律意见书，见证律师查阅了为出具本法律意见书所必须查阅的文
件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。
公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事
实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、
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复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供
给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件
的，其与原件一致和相符。
见证律师仅对公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、召
集人资格、股东大会表决程序、表决结果是否符合《公司法》《证券法》《股东
大会规则》《股东大会网络投票实施细则》及《公司章程》的规定发表意见，不
对会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发
表意见。
本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的而使用，不得被任何人用于任何
其他目的。本所在此同意，公司可以将本法律意见书作为公司本次股东大会公告
材料，随其他需公告的信息一起向公众披露，并依法对本所出具的法律意见承担
责任。
见证律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法
律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
2022 年 7 月 22 日，公司第四届董事会第十六次会议审议通过决定，将于
2022 年 8 月 15 日召开 2022 年第一次临时股东大会。2022 年 7 月 23 日，公司
在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
上刊登《杭州远方光电信息股份有限公司关于召开 2022 年第一次临时股东大会
的通知》（公告编号：2022-035）（以下简称“《会议通知》”），将本次股东大
会的召开时间、地点、会议议题、出席会议人员、登记方法等予以公告，公告发
布日期距本次股东大会的召开日期已超过十五日。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式：现场会议于 2022 年
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8 月 15 日（星期一）下午 14:30 在杭州市滨江区滨康路 669 号公司三楼会议室
召开；网络投票时间为 2022 年 8 月 15 日。其中，通过深圳证券交易所系统进行
网络投票的具体时间为：2022 年 8 月 15 日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30，
13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为
2022 年 8 月 15 日 9:15-15:00 期间的任意时间。
（二）本次股东大会的召开
经见证律师现场见证，本次股东大会根据《会议通知》所载内容，于 2022
年 8 月 15 日下午 14 时 30 分在杭州市滨江区滨康路 669 号公司三楼会议室如期
召开，由公司董事长潘建根先生主持。
经核查，见证律师认为，本次股东大会会议召开的实际时间、地点及召开方
式与《会议通知》内容一致。
本所律师审核后认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》
《证券法》《股东大会规则》《股东大会网络投票实施细则》等相关法律、法
规、规范性文件及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会的召集人和出席人员的资格
（一）本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。董事会作为本次股东大会召集人符合
《公司法》《证券法》《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
（二）本次股东大会出席人员的资格
经见证律师核查出席会议股东的登记情况及身份情况，出席本次股东大会现
场会议及参加网络投票的股东（包括股东代理人）共计 20 名，代表有表决权的
股份共计 150,129,433 股，占公司股份总数的 55.8188％。其中：通过现场投票的
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股东 16 人，代表有表决权的股份 150,115,233 股，占上市公司总股份的 55.8135％；
通过网络投票的股东 4 人，代表有表决权的股份 14,200 股，占上市公司总股份
的 0.0053％。
其中中小股东出席的总体情况：通过现场和网络投票的股东 12 人，代表股
份 604,532 股，占上市公司总股份的 0.2248％。其中：通过现场投票的股东通过
现场投票的股东 8 人，代表股份 590,332 股，占上市公司总股份的 0.2195％；通
过网络投票的股东 4 人，代表股份 14,200 股，占上市公司总股份的 0.0053％。
经核查，现场出席本次股东大会的股东以及股东代理人均为公司董事会确认
的股权登记日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并持有公
司股票的股东或其代理人，均有资格出席本次股东大会。公司其他董事、监事及
高级管理人员及见证律师列席了本次股东大会。
见证律师认为，本次股东大会的召集人和出席人员资格符合《公司法》《证
券法》《股东大会规则》《股东大会网络投票实施细则》等相关法律、法规和
《公司章程》的规定，合法有效。
三、本次股东大会的议案
经本所律师核查，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范
围，并且与会议通知中所列明的审议事项相一致；本次股东大会未发生对会议通
知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。
经见证律师见证，本次股东大会审议表决的事项如下：
1.《关于提名第五届董事会非独立董事候选人的议案》：
1.1 提名潘建根先生为公司第五届董事会非独立董事候选人；
1.2 提名郭志军先生为公司第五届董事会非独立董事候选人；
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1.3 提名陈聪先生为公司第五届董事会非独立董事候选人；
1.4 提名潘敏敏女士为公司第五届董事会非独立董事候选人。
2.《关于提名第五届董事会独立董事候选人的议案》 ：
2.1 提名白剑先生为公司第五届董事会独立董事候选人 ；
2.2 提名赵宇恒女士为公司第五届董事会独立董事候选人 ；
2.3 提名方建中先生为公司第五届董事会独立董事候选人 。
3.《关于提名第五届监事会非职工代表监事候选人的议案》 ：
3.1 提名李倩女士为第五届监事会非职工代表监事候选人 ；
3.2 提名罗微娜女士为第五届监事会非职工代表监事候选人 。
见证律师认为，本次股东大会所审议的事项与《会议通知》中所列明的事
项相符；本次股东大会不存在对召开本次股东大会的会议通知中未列明的事项
进行表决的情形。本次股东大会审议的全部议案符合《公司法》《证券法》《股
东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会以现场投票及网络投票
相结合的方式进行表决。本次股东大会投票表决结束后，公司根据有关规则合并
统计现场投票和网络投票的表决结果，具体表决结果如下：
（一）《关于提名第五届董事会非独立董事候选人的议案》
1.1 第五届董事会非独立董事候选人：潘建根先生
表决结果：同意股数 150,117,235 股，占出席会议所有股东所持股份的
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99.9919％。
中小股东表决情况：同意股数 592,334 股，占出席会议中小股东所持股份
的 97.9822％。
表决结果：潘建根先生当选。
1.2 第五届董事会非独立董事候选人：郭志军先生
表决结果：同意股数 150,117,235 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9919％。
中小股东表决情况：同意股数 592,334 股，占出席会议中小股东所持股份
的 97.9822％。
表决结果：郭志军先生当选。
1.3 第五届董事会非独立董事候选人：陈聪先生
表决结果：同意股数 150,117,235 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9919％。
中小股东表决情况：同意股数 592,334 股，占出席会议中小股东所持股份
的 97.9822％。
表决结果：陈聪先生当选。
1.4 第五届董事会非独立董事候选人：潘敏敏女士
表决结果：同意股数 150,117,236 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9919％。
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中小股东表决情况：同意股数 592,335 股，占出席会议中小股东所持股份
的 97.9824％。
表决结果：潘敏敏女士当选。
（二）《关于提名第五届董事会独立董事候选人的议案》
2.1 第五届董事会独立董事候选人：白剑先生
表决结果：同意股数 150,115,235 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9905％。
中小股东表决情况：同意股数 590,334 股，占出席会议中小股东所持股份
的 97.9814％。
表决结果：白剑先生当选。
2.2 第五届董事会独立董事候选人：赵宇恒女士
表决结果：同意股数 150,115,236 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9905％。
中小股东表决情况：同意股数 590,335 股，占出席会议中小股东所持股份
的 97.9816％。
表决结果：赵宇恒女士当选。
2.3 第五届董事会独立董事候选人：方建中先生
表决结果：同意股数 150,115,235 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9905％。
中小股东表决情况：同意股数 590,334 股，占出席会议中小股东所持股份
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的 97.9814％。
表决结果：方建中先生当选。
(三) 《关于提名第五届监事会非职工代表监事候选人的议案》
3.1 第五届监事会非职工代表监事候选人：李倩女士
表决结果：同意股数 150,117,236 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9919％。
中小股东表决情况：同意股数 592,335 股，占出席会议中小股东所持股份
的 97.9824％。
表决结果：李倩女士当选。
3.2 第五届监事会非职工代表监事候选人：罗微娜女士
表决结果：同意股数 150,117,236 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9919％。
中小股东表决情况：同意股数 592,335 股，占出席会议中小股东所持股份
的 97.9824％。
表决结果：罗微娜女士当选。
见证律师认为，本次股东大会表决程序和表决结果均符合《公司法》《证
券法》《股东大会规则》《股东大会网络投票实施细则》及《公司章程》的有
关规定，表决程序和表决结果合法有效。
五、结论
公司 2022 年第一次临时股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格和
召集人资格、会议表决程序、表决结果均符合《中华人民共和国公司法》《中华
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人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》《深圳证券交
易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2020 年修订）》等法律法规、规范
性文件及《杭州远方光电信息股份有限公司章程》的有关规定，本次股东大会通
过的决议合法有效。
本《法律意见书》出具日期为二〇二二年八月十五日。
本《法律意见书》正本肆份，无副本。
（以下无正文，下接签署页）
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（本页无正文，为《北京德恒（杭州）律师事务所关于杭州远方光电信息股份有
限公司 2022 年第一次临时股东大会的法律意见书》签署页）
北京德恒（杭州）律师事务所
负责人：_____________________
夏勇军
经办律师：____________________
徐世凯
经办律师：____________________
李昕睿
二〇二二年八月十五日
签署页
