新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
新疆天山畜牧生物工程股份有限公司
2015 年第一季度报告
2015-046
2015 年 04 月
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新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人蒋炜、主管会计工作负责人何波及会计机构负责人(会计主管人
员)袁芳声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 17,823,490.78 14,363,265.86 24.09%
归属于上市公司普通股股东的净利润
-8,095,342.11 74,449.51 -10,973.60%
（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -92,360,485.91 5,680,915.77 -1,725.80%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
-1.0160 0.0625 -1,725.60%
股）
基本每股收益（元/股） -0.0890 0.0008 -11,225.00%
稀释每股收益（元/股） -0.0890 0.0008 -11,225.00%
加权平均净资产收益率 -2.08% 0.02% -2.10%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
-2.33% -0.06% -2.27%
收益率
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 660,017,544.96 610,012,373.40 8.20%
归属于上市公司普通股股东的股东权益
382,667,962.97 395,245,973.90 -3.18%
（元）
归属于上市公司普通股股东的每股净资
4.2093 4.3477 -3.18%
产（元/股）
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -412,612.18
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
1,357,947.59
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 18,744.09
合计 964,079.50 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
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说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
（1）良种补贴政策风险
《国务院关于促进奶业持续健康发展的意见》（国发[2007]31号）指出，“为加快扩大优质奶牛种群繁养步伐，继续执
行中央财政奶牛良种补贴政策，扩大补贴范围，同时对经过后裔测定并注册的优良种公牛冷冻精液加大补贴力度”。同时，
《农业部、财政部关于印发奶牛良种补贴资金管理暂行办法的通知》（财农[2007]164号）指出，“中央财政设立奶牛良种补
贴资金，对项目区内使用优质种公牛冷冻精液进行品种改良的奶牛养殖者进行资金补贴。列入良种补贴的优质种公牛冻精必
须由省级畜牧主管部门招标采购，由其下属各级畜牧站向奶牛养殖者发放，并由省级财政部门与种公牛站结算良种补贴资金。
除中央财政良种补贴外，各地方财政也会对本地区使用优质种公牛冷冻精液进行品种改良的奶牛养殖者进行资金补贴”。
良种补贴政策是国家为加速奶牛品种改良，促进畜牧业增长方式转变而采取的一项政策，也是目前世界各国普遍长期采
用的一种农业补贴政策。在我国目前牛良种率低、单产水平低的现状下，预计未来良种补贴政策将保持稳定甚至进一步加大
扶持力度。但是，若未来国家取消该项补贴政策或调整良种补贴方式，将会对公司的生产经营产生一定影响。
（2）经营业绩风险
上市后，公司在横向上扩大产品线，增加产品层次和品种，通过投资、合作、市场拓展等多种方式扩大市场占有率；在
纵向方面，延伸上下游产业链，完善公司整体战略布局，但由于新投项目尚未达产，产生经济效益尚需时间，公司期间费用
增加幅度较大；同时，由于产品品类丰富后，产品毛利率水平差异较大，致使公司综合毛利率有所下降，业绩面临一定的下
滑风险。
公司将采取积极措施改善业绩下滑，包括巩固、扩大自产冻精销售，积极开拓进口冻精市场，稳定牛奶生产和销售，打
造“引种、养殖、育肥、屠宰加工、销售服务”全产业链的肉牛产业等，同时，公司加强生产管理，强化成本、费用控制，以
降低经营业绩风险。
（3）疫病风险
疫病是畜禽养殖业面临的最大风险。国内外曾多次爆发疯牛病、口蹄疫、禽流感等疫情，导致大量畜禽死亡或被宰杀，
给畜禽养殖业造成很大的损失。作为良种繁育企业，公司需要养殖大量种公牛和母牛以生产冻精、繁育后备种公牛，因此，
公司也面临牛发生疫病的风险。牛容易发生肢蹄病、口蹄疫、流感、乳房炎、子宫炎等疫病，这些疫病的发生不仅影响牛的
生产、繁殖能力，还影响冻精和牛奶的产量和质量，严重的将导致病牛丧失生产和繁殖能力。如果爆发大规模的动物疫情，
有可能导致大量的牛死亡或被宰杀，将对公司生产经营造成重大影响。
公司主要管理人员和核心人员均具有多年的养殖及疫病预防经验，还聘请有专业兽医负责疫病的预防和治疗，采取了隔
离、消毒、分散饲养、疫苗注射等措施以预防疫病的发生。另外，公司种公牛站和良种繁育场位于昌吉市榆树沟镇，肉牛场
位于阿什里乡，远离人口密集区，周围数十公里内没有其他养殖场，可大幅降低疾病传播的风险。同时，新疆的动物防疫水
平较高，已在全区初步形成统一指挥、反应快捷的动物防疫网络体系，可以有效防止疾病的蔓延。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 4,549
前 10 名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条 质押或冻结情况
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件的股份数量 股份状态 数量
天山农牧业发展有限公司 境内非国有法人 30.84% 28,040,000 28,040,000 质押 9,180,000
新疆维吾尔自治区畜牧总站 国有法人 19.81% 18,012,999 18,012,999
上海西上海资产经营有限公司 境内非国有法人 3.63% 3,303,819 0
昌吉州国有资产投资经营有限责任公司 国有法人 3.54% 3,216,801 0
翁晓忠 境内自然人 2.88% 2,620,000 0
张建新 境内自然人 2.25% 2,045,400 2,045,400 质押 2,045,400
上海德盛拍卖有限公司 境内非国有法人 1.20% 1,087,254 0
广发证券股份有限公司约定购回专用账
其他 0.99% 900,000 0
户
黄桂新 境内自然人 0.95% 868,097 0
何敏 境内自然人 0.93% 847,322 635,491
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
上海西上海资产经营有限公司 3,303,819 人民币普通股 3,303,819
昌吉州国有资产投资经营有限责任公司 3,216,801 人民币普通股 3,216,801
翁晓忠 2,620,000 人民币普通股 2,620,000
上海德盛拍卖有限公司 1,087,254 人民币普通股 1,087,254
广发证券股份有限公司约定购回专用账户 900,000 人民币普通股 900,000
黄桂新 868,097 人民币普通股 868,097
杜东晖 579,989 人民币普通股 579,989
杨尉引 472,300 人民币普通股 472,300
冯习羽 447,946 人民币普通股 447,946
廖艳莲 427,714 人民币普通股 427,714
本公司实际控制人李刚先生现任天山农牧业发展有限公司董
事长，张建新先生与李刚先生是兄弟关系。除此之外，公司未
上述股东关联关系或一致行动的说明 知上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公
司收购管理办法》（中国证券监督管理委员会令第 35 号）规
定的一致行动人。
上述前 10 名无限售条件股东中，公司股东杜东晖通过招商证
券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 579,989 股，
参与融资融券业务股东情况说明（如有） 实际合计持有 579,989 股；股东廖艳莲除通过普通证券账户持
有 259,714 股外，还通过中信建投证券股份有限公司客户信用
交易担保证券账户持有 168,000 股，实际合计持有 427,714 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
√ 是 □ 否
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广发证券股份有限公司约定购回专用账户账户在报告期内新增股份数量为900,000股，持股比例为0.99%，截止报告期末持股
数量为900,000股，持股比例为0.99%。
限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
期初限售股 本期解除限 本期增加限
股东名称 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 售股数 售股数
2015 年 4 月 27
天山农牧业发展有限公司 28,040,000 0 0 28,040,000 首发承诺
日
自愿延长锁 2016 年 4 月 25
新疆维吾尔自治区畜牧总站 18,012,999 0 0 18,012,999
定期 日
2015 年 4 月 27
张建新 2,045,400 0 0 2,045,400 首发承诺
日
何敏 808,537 173,046 0 635,491 首发承诺
蒋炜 112,500 0 0 112,500 首发承诺
崔海章 56,250 14,063 0 42,187 首发承诺
刘志强 56,250 14,063 0 42,187 首发承诺
合计 49,131,936 201,172 0 48,930,764 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债类变动情况：
单位：元
项目 期末数 期初数 同比增减% 变动原因
报告期收到的银行承兑汇票较期
应收票据 2,019,625.00 272,400.00 641.42
初增加所致
报告期预付的进口种用肉牛款较
预付款项 29,276,826.59 826,122.50 3,443.88
期初大幅增加所致
报告期公司支付的用于收购架子
其他应收款 6,712,111.24 4,400,546.70 52.53
牛的采购备用金较期初增加所致
报告期内采购的生物资产较期初
存货 120,570,852.39 85,088,905.48 41.70
增加所致
报告期内募集资金理财及待摊费
其他流动资产 37,636,140.82 1,774,654.56 2,020.76
用较期初增加所致
报告期公司开具的银行承兑汇票
应付票据 27,665,000.00 615,000.00 4,398.37 预付进口种用肉牛款较期初增加
所致
上年预收的货款在本报告期实现
预收款项 1,815,560.91 2,671,317.56 -32.04
销售所致
报告期支付年度绩效考核工资影
应付职工薪酬 2,208,378.19 3,362,956.07 -34.33
响所致
应付利息 0.00 145,822.22 -100.00 报告期支付上年欠付利息所致
报告期支付澳洲牧场土地资产收
其他应付款 2,942,642.31 40,450,017.49 -92.73
购部分价款影响所致
汇率下降造成外币报表折算差额
其他综合收益 -8,422,153.67 -982,670.56 -757.07
较期初增加所致
（二）费用类变动情况：
单位：元
项目 本期数 上年同期数 同比增减% 变动原因
公司同比合并范围增加，且公司为加大销售力度增
销售费用 3,863,880.98 2,197,188.89 75.86
加了费用开支所致
管理费用 9,475,992.34 5,127,367.42 84.81 同比增加合并范围，公司肉牛业务处于投入期，境
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外种畜引进业务销售尚未释放，尚未带来效益
财务费用 1,986,042.35 -919,460.38 316.00 报告期银行借款增加及募集资金同比减少所致
（三）利润变动情况
单位：元
项目 本期数 上年同期数 同比增减% 变动原因
营业利润 -9,746,485.44 -160,212.80 -5,983.46 1、本期公司肉牛及种牛引进业务正处于投入期，期
利润总额 -8,782,405.94 135,286.17 -6,591.72 间费用增幅较大，虽然经营业务按计划推进，但销
净利润 -9,115,063.07 97,917.21 -9,408.95 售尚未释放，尚未产生收益；
2、由于本期实现销售的冻精产品结构变化，毛利较
低 的 性 控 冻 精 销 量 增 加 351.8% ， 导 致 成 本 上 升
归属母公司所有者
-8,095,342.11 74,449.51 -10,973.60 198.12%，冻精产品销售毛利同比下降 28 个百分点；
的净利润
3、由于牛奶市价下跌，使公司牛奶销售毛利同比下
降 16 个百分点。
营业外收入 1,448,218.37 534,322.17 171.04 收到的计入当期损益的政府补贴同比增长 60.65%
营业外支出 484,138.87 238,823.20 102.72 淘汰生物性资产同比增加所致
（四）现金流情况
单位：元
项目 本期数 上年同期数 同比增减% 变动原因
上期收到进口种畜代理商退回
经营活动现金流入小计 23,934,199.63 67,715,461.81 -64.65 未执行合同的预付种牛、种羊款
所致
报告期支付进口肉牛采购款同
经营活动现金流出小计 116,294,685.54 62,034,546.04 87.47
比增加所致
经营活动产生的现金流量净额 -92,360,485.91 5,680,915.77 -1,725.80
投资活动现金流入小计 36,133,493.23 265,050.00 13,532.71 出售股权影响所致
投资活动现金流出小计 42,202,555.33 9,959,895.20 323.72 支付投资款影响所致
投资活动产生的现金流量净额 -6,069,062.10 -9,694,845.20 37.40
筹资活动现金流入小计 64,896,176.52 10,119,423.19 541.30 报告期短期借款增加所致
报告期偿还部分短期借款及支
筹资活动现金流出小计 16,490,920.75 495,316.66 3,229.37
付借款利息影响所致
筹资活动产生的现金流量净额 48,405,255.77 9,624,106.53 402.96
现金及现金等价物净增加额 -51,857,580.68 5,610,177.10 -1,024.35
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2015年1-3月，公司实现营业总收入1,782.35万元，同比增长24.09%；营业成本1,216.41万元，同比增长49.84%；利润总
额-878.24万元，同比下降6,591.72%；归属于母公司所有者的净利润为-809.53万元，同比下降10,973.6%。
报告期内驱动公司收入变化的主要原因：
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报告期，因公司进口冻精同比增长127.17%，致使公司冻精总收入同比增长58.79%，但受自产冻精招标季节性波动因素
影响，毛利较高的自产冻精收入同比减少67.45%，同时毛利较低的进口性控冻精占比增加，综合导致冻精销售成本同比增
长198.12%，冻精综合毛利同比下降28个百分点，影响了公司盈利水平；此外，由于本期牛奶市价下跌，致使牛奶业务收入
下降11.29%，公司牛奶销售毛利同比下降16个百分点。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
公司通过天山生物（澳大利亚）投资控股有限公司控制的明加哈农业有限公司、大澳国际贸易有限公司主要从事活畜、
种畜出口业务，本期因在澳洲储备种牛需要，进行了大额后备种牛采购业务，致使生物资产采购额达到公司本期采购总额
54.17%。其中向 Wellington Livestock Pty Ltd 采购额为 2,759.19 万元，占公司本期采购总额 38.72%，Wellington Livestock Pty
Ltd 是澳大利亚维多利亚州一家活畜采购代理机构，在澳洲其他牧场组织货源代理活畜采购。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
2015 年 1-3 月，新项目投入期间费用增加、冻精结构性变化毛利下降等因素影响，公司营业收入完成同期预算的 76.56%，
利润完成同期计划的 86.77 %。公司将坚定不移的继续实施大肉牛战略，根据年度经营计划稳步推进各项业务，努力完成全
年经营目标。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
1、政府招标采购导致经营业绩季节性波动风险
公司冻精产品销售分为两种模式。列入良种补贴区域和品种的种公牛冻精由各畜牧主管部门进行统一招标采购，公司参
与竞标；未列入良种补贴区域、品种，或虽已列入良种补贴区域、品种，但农牧民、牛场认为仍需要根据自身需要采购的，
由公司直接向农牧民、牛场销售种公牛冻精。在目前政策环境下，公司2013年和2014年分别有90.73%、95.95%的自产冻精
销售收入是通过政府统一良种补贴招标方式实现销售的。由于政府招标采购存在时间上的不确定性，致使公司营业收入季节
分布不均匀，导致公司经营业绩在年度内各季度存在较大波动的风险。
公司在努力开拓直营市场空间的同时，通过投资肉牛项目等方式延伸产业链，增加产品品类从而增加业务收入，但由于
以政府采购招标形式实现的收入占比较大，所以季节性波动风险在今后一定时期内将继续存在。
2、良种补贴政策风险
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《国务院关于促进奶业持续健康发展的意见》（国发[2007]31号）指出，“为加快扩大优质奶牛种群繁养步伐，继续执
行中央财政奶牛良种补贴政策，扩大补贴范围，同时对经过后裔测定并注册的优良种公牛冷冻精液加大补贴力度”。同时，
《农业部、财政部关于印发奶牛良种补贴资金管理暂行办法的通知》（财农[2007]164号）指出，“中央财政设立奶牛良种补
贴资金，对项目区内使用优质种公牛冷冻精液进行品种改良的奶牛养殖者进行资金补贴。列入良种补贴的优质种公牛冻精必
须由省级畜牧主管部门招标采购，由其下属各级畜牧站向奶牛养殖者发放，并由省级财政部门与种公牛站结算良种补贴资金。
除中央财政良种补贴外，各地方财政也会对本地区使用优质种公牛冷冻精液进行品种改良的奶牛养殖者进行资金补贴”。
良种补贴政策是国家为加速奶牛品种改良，促进畜牧业增长方式转变而采取的一项政策，也是目前世界各国普遍长期采
用的一种农业补贴政策。在我国目前牛良种率低、单产水平低的现状下，预计未来良种补贴政策将保持稳定甚至进一步加大
扶持力度。但是，若未来国家取消该项补贴政策或调整良种补贴方式，将会对公司的生产经营产生一定影响。
3、税收优惠、政府补助风险
由于农业具有投入高、产出周期长、受自然灾害影响大等特点，对农业生产企业、农户给予减、免税待遇和财政补贴是
世界各国通行的做法，甚至在美国、日本、欧洲等发达国家和地区还在对农业实行财政补贴。我国多年来也一直对农业实行
减、免税优惠政策。
随着国家财政实力的不断增强，近几年来，我国不仅继续对农业生产企业、农户实行税收优惠，还在不断加大对农业的
财政补贴力度。因此，公司预计未来享受的上述税收优惠政策和政府补贴将持续。但如未来国家调整税收优惠和政府补助力
度，仍将对公司经营业绩产生较大影响。
4、经营业绩风险
上市后，公司在横向上扩大产品线，增加产品层次和品种，通过投资、合作、市场拓展等多种方式扩大市场占有率；在
纵向方面，延伸上下游产业链，完善公司整体战略布局，但由于新投项目尚未达产，产生经济效益尚需时间，公司期间费用
增加幅度较大；同时，由于产品品类丰富后，产品毛利率水平差异较大，致使公司综合毛利率有所下降，业绩面临一定的下
滑风险。
公司将采取积极措施改善业绩下滑，包括巩固、扩大自产冻精销售，积极开拓进口冻精市场，稳定牛奶生产和销售，打
造“引种、养殖、育肥、屠宰加工、销售服务”全产业链的肉牛产业等，同时，公司加强生产管理，强化成本、费用控制，以
降低经营业绩风险。
5、募集资金投资项目实施及产业一体化风险
经公司第二届董事会2013年第八次临时会议和2014年第一次临时股东大会审议通过，公司部分变更募投项目。公司部分
变更后的募投项目目前仍有部分处于实施准备阶段，仍然存在一定的不确定性，虽前期均已经得到公司充分论证和系统规划，
但是在项目实施过程及后期经营中，如果市场环境等方面出现变化，可能导致项目不能如期完成或顺利实施，进而影响到公
司预期收益的实现，存在一定的募集资金实施风险。
报告期，公司对发展战略进行一定的调整，在横向发展和纵向延伸方面实施产业一体化措施，但目前良种繁育市场受政
策及行业运作模式影响较大，市场需求潜量存在不确定性，同时实施产业一体化战略面临人才、技术储备等潜在问题，将为
公司带来经营风险和投资风险等，对公司战略的科学性、前瞻性及其权变性带来重大考验。
公司将密切关注市场及行业发展变化，对募集资金投资项目建设进行科学规划和部署，如市场环境、宏观经济因素等发
生变化的，公司将适时调整项目实施进度和规模，提高募集资金使用效率，保障募投项目实施效果。在实施产业一体化措施
方面，公司将系统规划投资进度，随时关注投资风险，采取确实管理措施提高管理水平，规避管理风险。
6、管理风险及人力资源风险
公司业务扩张、投资子公司数量的增加及境外投资项目的开展，对公司经营管理的要求不断提高，如果公司当前的管理
体系不能适应业务规模迅速发展的要求，则可能对公司的经营发展带来一定的不利影响。同时，境外公司的设立及投资、收
购行为的增多，对管理、技术等方面人才需求增加，如不能建立科学的引人、用人、育人机制，将增大公司管理风险。
公司将进一步建立和完善内部控制和授权体系，通过深入市场、加强管理和对业务的控制，及时发现经营管理过程中的
问题，并采取必要的应对措施，以规避和降低管理风险；公司将进一步完善薪酬、福利与绩效考核和激励机制，打造充满活
力的用人机制和育人机制，充分调动科研技术人才和管理人员的创新积极性，保障公司战略实施。
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7、疫病风险
疫病是畜禽养殖业面临的最大风险。国内外曾多次爆发疯牛病、口蹄疫、禽流感等疫情，导致大量畜禽死亡或被宰杀，
给畜禽养殖业造成很大的损失。作为良种繁育企业，公司需要养殖大量种公牛和母牛以生产冻精、繁育后备种公牛，因此，
公司也面临牛发生疫病的风险。牛容易发生肢蹄病、口蹄疫、流感、乳房炎、子宫炎等疫病，这些疫病的发生不仅影响牛的
生产、繁殖能力，还影响冻精和牛奶的产量和质量，严重的将导致病牛丧失生产和繁殖能力。如果爆发大规模的动物疫情，
有可能导致大量的牛死亡或被宰杀，将对公司生产经营造成重大影响。
公司主要管理人员和核心人员均具有多年的养殖及疫病预防经验，还聘请有专业兽医负责疫病的预防和治疗，采取了隔
离、消毒、分散饲养、疫苗注射等措施以预防疫病的发生。另外，公司种公牛站和良种繁育场位于昌吉市榆树沟镇，肉牛场
位于阿什里乡，远离人口密集区，周围数十公里内没有其他养殖场，可大幅降低疾病传播的风险。同时，新疆的动物防疫水
平较高，已在全区初步形成统一指挥、反应快捷的动物防疫网络体系，可以有效防止疾病的蔓延。
8、境外投资风险
为进一步做大做强公司主业、提高公司盈利能力、完善市场布局，公司完成收购位于澳大利亚维多利亚州的明加哈牧场
资产，将其定位为公司的引种基地。虽然项目已经得到事前充分论证、规划和评估，但如若出现政策、市场环境等方面的变
化，依旧存在一定的投资风险：
1）进出口政策及市场变化风险
近年来，中澳双边贸易发展迅猛，呈现明显的经济互补性，中国政府鼓励本国企业向海外投资，而澳大利亚优质的畜牧
资源利于我们实施“走出去”战略。目前国内肉牛存栏严重不足，良种肉牛紧缺；同时，国家针对肉牛产业不断出台政策推进
肉牛产业发展，农户对养殖高档肉牛的积极性较高，对高端纯种肉牛种畜需求会持续较长时期。澳大利亚作为世界上牛肉出
口国中唯一没有发现疯牛病和口蹄疫的国家，中国从澳大利亚进口胚胎和活牛（牛犊）的数量也在逐年增加。因此我们预测，
中国针对澳大利亚的畜牧进出口政策和市场情况在一定时间内不会发生重大不利变化。即便如此，假如政策发生变化，公司
将通过传统养殖模式运行境外牧场，但是会对项目效益产生一定不利影响。
2）贸易运输的风险。
从澳大利亚维多利亚州到中国新疆，运输距离一万多公里，包括海运和陆路运输，长距离的运输给活畜贸易带来较大的
风险。澳大利亚有完备的牲畜出口鉴定制度、牲畜海运制度、出口许可制度，中国有兽医派遣和进境检疫制度，严格规范了
活畜贸易中对牲畜的福利，能够确保健康的牛只到达国内。同时，完善的保险服务可以将运输风险控制在最低。由于运距长、
中间环节多、环境复杂多变，贸易运输过程中仍存在一定风险。
3）汇率风险
受国际收支状况、通货膨胀率、宏观经济等相关因素影响，近期澳元兑人民币汇率变化较大，汇率风险对公司境外项目
实施也具有一定影响。在实际经营过程中，公司会增强对汇率风险的防范意识，增加外汇人才的储备和培养，研究汇率的变
化趋势，适时兑汇，在具体操作中用专业的态度和方法进行操作，努力规避或降低汇率风险，以减少汇率变化对公司运营的
不利影响。
11
新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
公司实际控制人 自本公司股票在深圳证券交易所创
自承诺至今，上
李刚先生、股东张 业板上市交易之日起 36 个月内，不
2011 年 02 2015 年 4 月 述承诺人不存在
建新、控股股东天 转让或委托他人管理其直接或间接
月 16 日 27 日 违反承诺的情
山农牧业发展有 持有的本公司股份，也不由本公司
形。
限公司 回购该股份。
在公司任职期间每年转让的股份不
任职期间至
超过其直接或间接持有公司股份总
离职 6 个月
数的 25%。离职后半年内，不转让
后（首发上市
其直接或间接持有的公司股份。在
之日起 6 个
担任公司董事、监 首次公开发行股票上市之日起 6 个 自承诺至今，上
月申报离职
事、高级管理人员 月内申报离职的，自申报离职之日 2011 年 02 述承诺人不存在
的，18 个月
及其他核心人员 起 18 个月内不转让其直接或间接持 月 16 日 违反承诺的情
内；首发上市
的股东承诺 有的公司股份；在首次公开发行股 形。
之日起 7-12
票上市之日起第 7 个月至第 12 个月
个月申报离
首次公开发行或再融 之间申报离职的，自申报离职之日
职的，12 个
资时所作承诺 起 12 个月内不转让其直接或间接持
月内）
有的公司股份。
（1）不利用对天山生物的控制地位
开展任何损害天山生物及天山生物
其他股东利益的活动，不以任何方
自本承诺函
公司实际控制人 式从事，包括与他人合作直接或间
出具日起，在
李刚先生、天山农 接从事与天山生物相同、相似或在
承诺人及承 自承诺至今，上
牧业发展有限公 任何方面构成竞争的业务。（2）将
2011 年 02 诺人控制的 述承诺人不存在
司、新疆畜牧总 尽一切可能之努力使本人其他关联
月 16 日 其他企业与 违反承诺的情
站、昌吉州国有资 企业不从事与天山生物相同、类似
天山生物存 形。
产投资经营有限 或在任何方面构成竞争的业务。（3）
在关联关系
责任公司 不投资控股于业务与天山生物相
期间
同、类似或在任何方面构成竞争的
公司、企业或其他机构、组织。（4）
不向其他业务与天山生物相同、类
12
新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
似或在任何方面构成竞争的公司、
企业或其他机构、组织或个人提供
专有技术或提供销售渠道、客户信
息等商业秘密。若因承诺人及承诺
人控制的其他企业与天山生物发生
同业竞争致使天山生物受到损失，
则由承诺人及承诺人控制的其他企
业负责全部赔偿。（5）自本承诺函
出具日起，在承诺人及承诺人控制
的其他企业与天山生物存在关联关
系期间，本承诺书为有效之承诺。
（1）保证公司及其子公司已在公司
注册地设立了社保和公积金账户，
目前不存在、将来也不会发生逾期
或少缴社保和住房公积金的情形；
（2）如果应有权主管部门要求或决
定，公司及其子公司因未及时为员 自承诺至今，上
控股股东天山农
工足额缴纳社保和住房公积金而承 2011 年 06 述承诺人不存在
牧业发展有限公 持续有效
担任何罚款或损失，天山农牧业发 月 18 日 违反承诺的情
司
展有限公司承诺将无条件全额承担 形。
任何罚款或损失；（3）对于员工自
身原因承诺放弃缴纳社保或住房公
积金的，如日后必须为员工补缴的，
天山农牧业发展有限公司愿意承担
补缴的义务。
承诺人将所直接持有的天山生物首
次公开发行前股份在原承诺的锁定
期到期后，延长锁定期十二个月至
2015 年 4 月 27 日，在延长的锁定期
内，承诺人将严格按照中国证监会、
自承诺至今，上
深圳证券交易所关于股份变动管理
其他对公司中小股东 新疆维吾尔自治 2015 年 04 2016 年 4 月 述承诺人不存在
的相关规定管理该部分股票；不转
所作承诺 区畜牧总站 月 14 日 25 日 违反承诺的情
让或者委托他人管理承诺人持有的
形。
上市公司股份，也不要求上市公司
回购该部分股份。若在股份锁定期
间发生资本公积转增股本、派送股
票红利等使股份数量发生变动的事
项，上述锁定股份数量相应调整。
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原
因及下一步计划（如 不适用
有）
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新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 26,099.82
本季度投入募集资金总额 1,800
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 9,818.2
已累计投入募集资金总额 15,163.98
累计变更用途的募集资金总额比例 37.62%
项目达 截止报 项目可
是否已 截至期 截至期
募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资
承诺投资 投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金 进度(3)
总额 额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
2015 年
1.牛性控冷冻精液生 4,152.1
是 7,838.65 0 434.84 10.47% 12 月 31 0 0否 否
产与研发项目 5
日
2015 年
2.良种繁育信息技术 5,666.0
是 3,604.54 0 217.2 3.83% 12 月 31 0 0否 否
中心建设项目 5
日
承诺投资项目小计 -- 11,443.19 9,818.2 0 652.04 -- -- 0 0 -- --
超募资金投向
2017 年
种羊良种工程建设 2,561.1 1,117.6
否 2,561.15 0 43.64% 10 月 31 -25.61 48.28 否 否
二期项目 5 1
日
2016 年
5,294.3 5,294.3
收购澳洲资产项目 否 5,294.33 0 100.00% 12 月 31 -255.17 -255.17 否 否
3 3
日
归还银行贷款（如
-- 2,200 2,200 2,200 -- -- -- -- --
有）
补充流动资金（如
-- 5,900 5,900 1,800 5,900 0.00% -- -- -- -- --
有）
15,955. 14,511.
超募资金投向小计 -- 15,955.48 1,800 -- -- -280.78 -206.89 -- --
48 94
25,773. 15,163.
合计 -- 27,398.67 1,800 -- -- -280.78 -206.89 -- --
68 98
未达到计划进度或
预计收益的情况和 不适用
原因（分具体项目）
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新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
适用
公司首次公开发行 A 股募集资金总额为 29,549 万元，扣除各项发行费用后实际募集资金净额为人民
币 26,099.82 万元，超募资金净额为 14,656.63 万元，本期已使用 12.28%，累计使用 99.01%。
1、2012 年 5 月 16 日，公司召开第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第五次会议，审议通过了
《关于使用部分超募资金提前偿还银行贷款和永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金
2,200 万元提前偿还银行贷款和使用超募资金 1,300 万元永久补充流动资金。
2、2012 年 8 月 8 日，公司召开第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第六次会议，审议通过了
《关于使用部分超募资金投资天山生物种羊良种工程建设项目的议案》，同意公司使用部分超募资金
2,561.15 万元投资种羊项目。截至报告期末，项目累计投入为 1,117.61 万元，已投入部分主要用于种
羊引进和基础设施建设。
3、2013 年 5 月 16 日，公司召开第二届董事会 2013 年第二次临时会议和第二届监事会 2013 年第一次
超募资金的金额、用
临时会议，审议通过了《公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募
途及使用进展情况
资金 2,800.00 万元永久补充公司日常经营所需流动资金。
4、经 2014 年 7 月 9 日公司第二届董事会 2014 年第六次临时会议、第二届监事会 2014 年第三次临时
会议、2014 年 7 月 28 日公司 2014 年第三次临时股东大会审议通过《关于使用部分超募资金和结余募
集资金收购境外资产的议案》；2014 年 12 月 8 日公司第二届董事会 2014 年第九次临时会议审议通
过《关于公司全资子公司境外投资暨收购境外资产的议案》，同意公司使用 2,525 万澳元（最终以交割
日汇率为准）收购澳大利亚维多利亚州克拉克家族牧场资产。公司于 2014 年 12 月 11 日使用超募资
金和结余募集资金 1,025 万澳元（依据当日汇率 5.1652 折算人民币为 5,294.33 万元）支付上述境外投
资款。截止 2015 年 3 月 11 日，该收购事项已交割完成。
5、经 2014 年 12 月 8 日公司第二届董事会 2014 年第九次临时会议、第二届监事会 2014 年第六次临
时会议及 2015 年 3 月 3 日公司 2015 年第一次临时股东大会，审议通过了《公司关于使用部分超募资
金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金 1,800 万元用于永久补充流动资金。
适用
以前年度发生
募集资金投资项目 经 2013 年 12 月 23 日公司第二届董事会 2013 年第八次临时会议和 2014 年 1 月 14 日 2014 年第一
实施地点变更情况 次临时股东大会审议通过：牛性控冷冻精液生产与开发项目实施地点由昌吉市高新区光明南路 1 号
(原昌吉市榆树沟镇)公司现有生产基地内变更至昌吉市阿什里乡；良种繁育信息技术中心建设项目实
施地点由昌吉市高新区光明南路 1 号(原昌吉市榆树沟镇)公司现有生产基地内变更至昌吉市（塔城西
路南侧中央商务区西北地块）。
不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况
募集资金投资项目 不适用
先期投入及置换情
况
用闲置募集资金暂 适用
时补充流动资金情 1、2012 年 10 月 23 日，公司召开第二届董事会 2012 年第三次临时会议和第二届监事会 2012 年第一
15
新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
况 次临时会议，审议通过了《公司关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用超
募资金 1,500 万元暂时补充公司日常经营所需流动资金，使用期限自公司董事会审议批准之日起不超
过 6 个月，到期后将归还至募集资金专户。公司已于 2013 年 4 月 19 日将实际用于暂时补充流动资金
850 万元归还至募集资金专户。
2、2013 年 7 月 19 日，公司召开第二届董事会 2013 年第四次临时会议和第二届监事会 2013 年第二次
临时会议，审议通过了《公司关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用超募
资金 2,300 万元暂时补充公司日常经营公司所需流动资金。公司已于 2014 年 1 月 2 日将 2,300 万元超
募资金归还至公司募集资金专户。
3、2014 年 1 月 3 日，公司召开第二届董事会 2014 年第一次临时会议和第二届监事会 2014 年第一次
临时会议，审议通过了《公司关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用超募
资金 2,600 万元暂时补充公司日常经营所需流动资金。公司已于 2014 年 7 月 2 日公司已将 2,600 万元
归还至公司募集资金专户。
4、2014 年 7 月 9 日，公司召开第二届董事会 2014 年第六次临时会议和第二届监事会 2014 年第三次
临时会议，审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金
1,800 万元暂时补充公司日常经营所需流动资金，期限不超过六个月。公司已 2014 年 11 月 18 日前将
上述 1,800 万元归还至公司募集资金专户。
项目实施出现募集 不适用
资金结余的金额及
原因
尚未使用的募集资
尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户中。
金用途及去向
募集资金使用及披
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，
露中存在的问题或
也不存在募集资金违规使用的情形。
其他情况
三、其他重大事项进展情况
√ 适用 □ 不适用
1、公司实施股权激励事项情况
公司于2015年1月28日召开了第二届董事会 2015 年第一次临时会议，审议通过了《新疆天山畜牧生物工程股份有限公
司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。
本激励计划包括股票期权激励计划和限制性股票激励计划两部分。其股票来源为公司向激励对象定向发行新股。本激励
计划拟向激励对象授予权益总计400万份，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股，约占本激励计划签署时公司股本总额
9091万股的4.4%。本激励计划授予的股票期权的行权价格为23.69元，限制性股票的授予价格为11.04元。
中国证监会已于2015年3月对公司报送的股权激励计划草案确认无异议并进行了备案。
本激励计划已经公司2015年4月20日召开的2014年度股东大会审议通过。
截止本报告出具日，本激励计划尚未授予。
2、发行股份购买资产进展
公司于2015年1月28日召开第二届董事会2015年第一次临时会议，于2015年2月13日召开第二届董事会2015年第三次临时
会议，于2015年3月3日召开2015年第一次临时股东大会，分别审议通过了《关于公司非公开发行股份购买资产并募集配套资
金暨关联交易的议案》、《关于〈新疆天山畜牧生物工程股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书
（草案）〉及其摘要的议案》、《关于本次交易构成关联交易的议案》等发行股份购买资产相关议案，同意公司通过发行股
份的方式购买呼图壁县天山农业发展有限公司持有的68,512.05亩农业开发用地使用权及地上相关配套资产、天山农牧业发
16
新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
展有限公司持有的15,644.00亩草原使用权；同意公司向不超过5名特定对象发行股份募集配套资金不超过4,000.00万元。公
司独立董事对该关联交易事项分别发表了事前认可意见和同意的独立意见。
2015年4月15日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（150476 号），正
式受理公司发行股份购买资产行政许可申请。
详见公司于2015年1月29日、2015年2月14日、2015年3月4日、2015年4月17日在巨潮资讯网发布的公告。
3、股权质押式回购交易
2014年10月27日，公司控股股东天山农牧业将其持有的公司首发限售流通股3,800,000股（占公司总股本的4.18%）以
股票质押式回购交易的方式质押给宏源证券股份有限公司，该笔质押初始交易日为2014年10月27日，购回交易日为2015年10
月26日；同日，天山农牧业将其持有的首发限售流通股2,360,000 股以股票质押式回购交易的方式质押给东方证券股份有限
公司。该笔质押初始交易日为2014年10月27日，购回交易日为2015年04月27日。两笔质押股份合计6,160,000股（占公司总
股本的6.78%），上述股票质押回购业务已经通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了股权质押登记手续。2015
年 3 月 26 日，天山农牧业与宏源证券股份有限公司办理了股票质押回购提前购回交易业务，将上述质押初始交易日为
2014 年 10 月 27 日的 3,800,000 股股份提前购回，并通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了解除质押登
记手续。
2015年1月21日，公司控股股东天山农牧业将其持有的公司首发限售流通股4,050,000股（占公司总股本的4.45%）以股
票质押式回购交易的方式质押给东方证券股份有限公司。其购回交易日为2015年7月21日，上述股票质押回购业务已经通过
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了股权质押登记手续。
2015年3月24日，公司控股股东天山农牧业将其持有的本公司首发限售流通股2,770,000股（占公司总股本的3.05%）以
股票质押式回购交易的方式质押给东方证券股份有限公司。该笔质押初始交易日为2015年3月24日，购回交易日为2016年03
月24日。回购期限为366天。该笔股票质押回购业务已经通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了股权质押登
记手续。
截至本报告出具日，天山农牧业共持有公司股份 28,040,000 股，占公司总股本的 30.84%，累计质押股份总数为
9,180,000股，占其持有公司股份总数的 32.74%，占公司总股本的10.10%。
具体内容详见公司于2014年10月29日、2015年1月24日、2015年3月26日、2015年3月31日在中国证监会指定信息披露网
站巨潮资讯网发布的相关公告。
4、公司闲置资金现金管理情况
公司于 2015 年 2 月 11 日召开第二届董事会 2015 年第二次临时会议，审议通过了《公司委托理财管理制度》、《公司关
于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》、《公司关于使用自有资金进行现金管理的议案》。同意公司使用最高额度
不超过 6,000 万元闲置募集资金进行现金管理、同意公司使用最高额度不超过 3,000 万元自有资金进行现金管理，期限自
董事会审议通过之日起十二个月内有效。（详见公司 2015 年 2 月 12 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的相关公告）
截至 2015 年 3 月 31 日，公司购买的理财产品情况如下：
签约 金额 收益 收益 预计到期收 资金
产品名称 产品类型 本期收益
银行名称 （万元） 起算日 到期日 益（元） 来源
建行昌吉分行 汇存盈存款 保本保收 2015 年 3 2015 年 6
1,506.36 165,699.60 未到期 自有资金
营业部 产品 益型 月9日 月 11 日
建行昌吉分行 汇存盈存款 保本保收 2015 年 3 2015 年 6 闲置募集资
1,293.91 140,032.93 未到期
营业部 产品 益型 月 23 日 月 25 日 金
四、报告期内现金分红政策的执行情况
公司于2015年3月26日召开第二届董事会第四次会议及2015年4月20日召开的2014年度股东大会审议通过了《公司2014
年度利润分配及资本公积金转增股本预案》：公司以2014年12月31日的总股本90,910,000股为基数，向全体股东每10股派发
人民币0.50元现金（含税），共计派发现金股利4,545,500.00元。现金分红同时，拟实施资本公积金转增股本，拟以截至2014
年12 月31日公司总股本90,910,000股为基数进行资本公积金转增股本，向全体股东每10股转增10股，合计转增90,910,000股。
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新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
预计公司年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损。原因为公司新增合并范围，肉牛及种牛引进业务仍处于投入期，
销售尚不能释放，同时新项目增加资金储备，致使财务费用增幅较大。
六、向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
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第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：新疆天山畜牧生物工程股份有限公司
2015 年 03 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 143,045,096.54 182,578,621.22
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 2,019,625.00 272,400.00
应收账款 27,616,811.62 33,102,956.76
预付款项 29,276,826.59 826,122.50
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 719,444.44 779,304.16
应收股利
其他应收款 6,712,111.24 4,400,546.70
买入返售金融资产
存货 120,570,852.39 85,088,905.48
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 37,636,140.82 1,774,654.56
流动资产合计 367,596,908.64 308,823,511.38
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
19
新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
持有至到期投资
长期应收款 3,813,037.00 3,880,000.00
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 217,260,987.22 226,520,485.77
在建工程 342,000.00 342,000.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产 42,891,521.53 41,910,474.45
油气资产
无形资产 23,502,433.58 23,799,954.52
开发支出
商誉
长期待摊费用 4,213,406.09 4,338,696.38
递延所得税资产 397,250.90 397,250.90
其他非流动资产
非流动资产合计 292,420,636.32 301,188,862.02
资产总计 660,017,544.96 610,012,373.40
流动负债：
短期借款 121,882,239.37 96,040,502.37
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 27,665,000.00 615,000.00
应付账款 13,194,354.92 17,660,586.37
预收款项 1,815,560.91 2,671,317.56
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 2,208,378.19 3,362,956.07
应交税费 1,083,352.52 1,293,795.83
应付利息 145,822.22
应付股利
20
新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
其他应付款 2,942,642.31 40,450,017.49
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 170,791,528.22 162,239,997.91
非流动负债：
长期借款 22,696,200.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 10,538,944.55 11,066,892.14
递延所得税负债 268,553.52 268,553.52
其他非流动负债
非流动负债合计 33,503,698.07 11,335,445.66
负债合计 204,295,226.29 173,575,443.57
所有者权益：
股本 90,910,000.00 90,910,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 241,769,852.16 238,813,037.87
减：库存股
其他综合收益 -8,422,153.67 -982,670.56
专项储备
盈余公积 10,670,952.27 10,670,952.27
一般风险准备
21
新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
未分配利润 47,739,312.21 55,834,654.32
归属于母公司所有者权益合计 382,667,962.97 395,245,973.90
少数股东权益 73,054,355.70 41,190,955.93
所有者权益合计 455,722,318.67 436,436,929.83
负债和所有者权益总计 660,017,544.96 610,012,373.40
法定代表人：蒋炜 主管会计工作负责人：何波 会计机构负责人：袁芳
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 126,196,558.84 174,402,822.38
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 519,350.00 272,400.00
应收账款 9,047,097.74 9,825,482.74
预付款项 31,638,895.37 3,774,598.97
应收利息 719,444.44 779,304.16
应收股利
其他应收款 69,175,686.11 44,055,858.23
存货 27,077,793.60 26,675,910.45
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 28,448,407.03 780,067.46
流动资产合计 292,823,233.13 260,566,444.39
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 159,434,180.00 197,084,180.00
投资性房地产
固定资产 48,204,426.59 49,516,610.59
在建工程 342,000.00 342,000.00
工程物资
22
新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
固定资产清理
生产性生物资产 24,740,868.88 24,941,571.47
油气资产
无形资产 9,632,243.65 9,746,697.91
开发支出
商誉
长期待摊费用 3,413,726.65 3,432,367.69
递延所得税资产 94,228.27 94,228.27
其他非流动资产
非流动资产合计 245,861,674.04 285,157,655.93
资产总计 538,684,907.17 545,724,100.32
流动负债：
短期借款 70,000,000.00 80,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 27,665,000.00 615,000.00
应付账款 3,541,926.74 3,597,742.73
预收款项 1,397,873.50 1,935,745.50
应付职工薪酬 1,035,476.52 2,237,677.66
应交税费 338,617.01 347,577.12
应付利息 145,822.22
应付股利
其他应付款 975,779.48 37,688,872.11
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 104,954,673.25 126,568,437.34
非流动负债：
长期借款 22,696,200.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
23
新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
专项应付款
预计负债
递延收益 5,656,813.89 6,046,039.77
递延所得税负债 268,553.52 268,553.52
其他非流动负债
非流动负债合计 28,621,567.41 6,314,593.29
负债合计 133,576,240.66 132,883,030.63
所有者权益：
股本 90,910,000.00 90,910,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 237,002,262.04 238,812,327.04
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 10,670,952.27 10,670,952.27
未分配利润 66,525,452.20 72,447,790.38
所有者权益合计 405,108,666.51 412,841,069.69
负债和所有者权益总计 538,684,907.17 545,724,100.32
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 17,823,490.78 14,363,265.86
其中：营业收入 17,823,490.78 14,363,265.86
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 27,569,976.22 14,523,478.66
其中：营业成本 12,164,079.01 8,118,141.15
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
24
新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 79,981.54 241.58
销售费用 3,863,880.98 2,197,188.89
管理费用 9,475,992.34 5,127,367.42
财务费用 1,986,042.35 -919,460.38
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -9,746,485.44 -160,212.80
加：营业外收入 1,448,218.37 534,322.17
其中：非流动资产处置利得 71,526.69
减：营业外支出 484,138.87 238,823.20
其中：非流动资产处置损失 484,138.87 238,823.20
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -8,782,405.94 135,286.17
减：所得税费用 332,657.13 37,368.96
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -9,115,063.07 97,917.21
归属于母公司所有者的净利润 -8,095,342.11 74,449.51
少数股东损益 -1,019,720.96 23,467.70
六、其他综合收益的税后净额 -8,422,153.67
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -5,251,212.81
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 -5,251,212.81
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
25
新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
5.外币财务报表折算差额 -5,251,212.81
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 -3,170,940.86
七、综合收益总额 -17,537,216.74 97,917.21
归属于母公司所有者的综合收益总额 -13,346,554.92 74,449.51
归属于少数股东的综合收益总额 -4,190,661.82 23,467.70
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0890 0.0008
（二）稀释每股收益 -0.0890 0.0008
法定代表人：蒋炜 主管会计工作负责人：何波 会计机构负责人：袁芳
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 3,795,501.20 6,591,435.09
减：营业成本 3,185,424.76 2,776,081.93
营业税金及附加 17,540.68 241.58
销售费用 1,353,616.75 1,059,276.28
管理费用 5,062,585.31 4,169,988.56
财务费用 921,605.86 -1,338,528.94
资产减值损失 0.00 0.00
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 0.00 0.00
投资收益（损失以“－”号填列） 0.00 0.00
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 0.00 0.00
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -6,745,272.16 -75,624.32
加：营业外收入 1,307,072.85 364,750.32
其中：非流动资产处置利得 0.00 0.00
减：营业外支出 484,138.87 238,823.20
其中：非流动资产处置损失 484,138.87 238,823.20
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -5,922,338.18 50,302.80
减：所得税费用 0.00 0.00
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -5,922,338.18 50,302.80
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
26
新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -5,922,338.18 50,302.80
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0651 0.0006
（二）稀释每股收益 -0.0651 0.0006
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期金额发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 22,004,963.42 19,768,540.24
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净
增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 1,929,236.21 47,946,921.57
经营活动现金流入小计 23,934,199.63 67,715,461.81
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新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
购买商品、接受劳务支付的现金 64,180,610.53 16,506,924.97
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 10,035,393.05 6,143,448.29
支付的各项税费 1,615,414.74 677,404.15
支付其他与经营活动有关的现金 40,463,267.22 38,706,768.63
经营活动现金流出小计 116,294,685.54 62,034,546.04
经营活动产生的现金流量净额 -92,360,485.91 5,680,915.77
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 291,300.00 265,050.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 35,842,193.23
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 36,133,493.23 265,050.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 1,260,843.33 2,959,895.20
投资支付的现金 28,002,656.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 12,939,056.00 7,000,000.00
投资活动现金流出小计 42,202,555.33 9,959,895.20
投资活动产生的现金流量净额 -6,069,062.10 -9,694,845.20
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 64,896,176.52 10,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 119,423.19
筹资活动现金流入小计 64,896,176.52 10,119,423.19
偿还债务支付的现金 15,000,000.00 400,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,490,920.75 95,316.66
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新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 16,490,920.75 495,316.66
筹资活动产生的现金流量净额 48,405,255.77 9,624,106.53
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,833,288.44
五、现金及现金等价物净增加额 -51,857,580.68 5,610,177.10
加：期初现金及现金等价物余额 78,463,621.22 48,021,095.24
六、期末现金及现金等价物余额 26,606,040.54 53,631,272.34
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 4,127,313.00 5,111,750.50
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 7,033,321.08 62,092,734.81
经营活动现金流入小计 11,160,634.08 67,204,485.31
购买商品、接受劳务支付的现金 2,778,468.33 3,341,990.19
支付给职工以及为职工支付的现金 6,152,834.49 4,802,664.48
支付的各项税费 302,248.88 288,813.37
支付其他与经营活动有关的现金 31,735,687.15 46,044,502.97
经营活动现金流出小计 40,969,238.85 54,477,971.01
经营活动产生的现金流量净额 -29,808,604.77 12,726,514.30
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 291,300.00 265,050.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 35,839,813.50
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 36,131,113.50 265,050.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 110,900.00 2,554,469.50
投资支付的现金 28,002,656.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 49,679,936.00 7,000,000.00
29
新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
投资活动现金流出小计 77,793,492.00 9,554,469.50
投资活动产生的现金流量净额 -41,662,378.50 -9,289,419.50
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 22,696,200.00 10,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 119,423.19
筹资活动现金流入小计 22,696,200.00 10,119,423.19
偿还债务支付的现金 10,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,490,920.75
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 11,490,920.75
筹资活动产生的现金流量净额 11,205,279.25 10,119,423.19
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -264,615.52
五、现金及现金等价物净增加额 -60,530,319.54 13,556,517.99
加：期初现金及现金等价物余额 70,287,822.38 36,075,990.43
六、期末现金及现金等价物余额 9,757,502.84 49,632,508.42
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
新疆天山畜牧生物工程股份有限公司
法定代表人：蒋炜
二〇一五年四月二十日
30