目 录
一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告…………………………第 1—2 页
二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告……………… 第 3—16 页
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募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天健审〔2019〕8-231 号
新疆天山畜牧生物工程股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的新疆天山畜牧生物工程股份有限公司（以下简称天山生物
公司）董事会编制的 2018 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供天山生物公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目
的。我们同意将本鉴证报告作为天山生物公司年度报告的必备文件，随同其他文
件一起报送并对外披露。
二、董事会的责任
天山生物公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制《关于募集资
金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对天山生物公司董事会编制的上述
报告独立地提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师
执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报
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获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的
程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，天山生物公司董事会编制的 2018 年度《关于募集资金年度存放
与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
及相关格式指引的规定，如实反映了天山生物公司募集资金 2018 年度实际存放
与使用情况。
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：黄巧梅
中国杭州 中国注册会计师：曾丽娟
二〇一九年四月二十五日
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新疆天山畜牧生物工程股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
深圳证券交易所：
现根据贵所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的
规定，将本公司募集资金 2018 年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
1. 2012 年首次公开发行股票
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2012〕380 号文核准，并经贵所同意，本公司由
主承销商民生证券有限责任公司采用网下发行与网上发行相结合的方式，向社会公众公开发
行人民币普通股（A 股）股票 22,730,000 股，发行价为每股人民币 13.00 元，共计募集资
金 295,490,000.00 元 ， 坐 扣 承 销 和 保 荐 费 用 28,049,000.00 元 后 的 募 集 资 金 为
267,441,000.00 元，已由主承销商民生证券有限责任公司于 2012 年 4 月 20 日汇入本公司
募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估
费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 6,442,847.61 元后，公司本次募集资金净
额为 260,998,152.39 元。上述募集资金到位情况业经天健正信会计师事务所有限公司验证，
并由其出具《验资报告》（天健正信验[2012]综字第 030019 号）。
2. 2016 年非公开发行股票
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕2393 号文核准，并经贵所同意，本公司
由主承销商民生证券股份有限公司采用非公开发行的方式，向特定对象非公开发行人民币普
通股（A 股）股票 2,401,477 股，发行价格为每股人民币 16.24 元，共计募集资金人民币
38,999,986.48 元，坐扣承销和发行费用 5,500,000.00 元后的募集资金为 33,499,986.48
元，已由主承销商民生证券股份有限公司于 2016 年 6 月 21 日汇入本公司募集资金监管账户。
另减除审计费、律师费、股份登记费、印花税等其他发行费用 1,213,532.78 元后，公司本
次募集资金净额为 32,286,453.70 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊
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普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕8-70 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
1. 2012 年首次公开发行股票
本公司以前年度已使用募集资金 273,860,229.53 元，以前年度收到的银行存款利息扣
除银行手续费等的净额为 15,846,520.23 元，收到的退房款所产生的利息为 1,703,049.38
元；2018 年度实际使用募集资金 0 元，永久补充流动资金 20,985,316.00 元；2018 年度收
到归还上期用闲置募集资金购买理财产品或存放在其他银行的定期存款等的净 额
19,000,000.00 元，收到银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 393,576.05 元；累计已
使用募集资金 275,845,545.53 元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为
16,240,096.28 元，累计收到的退房款所产生的利息为 1,703,049.38 元。
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 3,095,752.52 元（包括累计收到的
银行存款利息扣除银行手续费等的净额以及收到的退房款所产生的利息）。
2. 2016 年非公开发行股票
本公司以前年度已使用募集资金 32,518,400.00 元，以前年度收到的银行存款利息扣除
银行手续费等的净额为 413,236.48 元；2018 年度收到归还上期用闲置募集资金购买理财产
品或存放在其他银行的定期存款等的净额 32,000,000.00 元，收到银行存款利息扣除银行手
续费等的净额为 1,127,334.14 元；累计已使用募集资金 518,400.00 元，累计收到的银行存
款利息扣除银行手续费等的净额为 1,540,570.62 元。
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 33,308,624.32 元（包括累计收到
的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司
按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》
及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，
结合公司实际情况，制定了《新疆天山畜牧生物工程股份有限公司募集资金管理制度》（以
下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募
集资金专户，并连同保荐机构民生证券股份有限公司于 2012 年 5 月 16 日分别与中国建设银
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行股份有限公司昌吉回族自治州分行、兴业银行股份有限公司乌鲁木齐分行、交通银行股份
有限公司昌吉支行签订了《募集资金三方监管协议》，2012 年 12 月 3 日与乌鲁木齐市农村
信用合作联社签订了《募集资金三方监管协议》，2014 年 9 月 29 日与中国进出口银行新疆
维吾尔自治区分行签订了《募集资金三方监管协议》，2016 年 7 月 21 日与昆仑银行乌鲁木
齐分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳
证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履
行。
(二) 募集资金专户存储情况
1. 2012 年首次公开发行股票
截至 2018 年 12 月 31 日，本公司有 2 个募集资金专户，其中 2 个活期账户，募集资金
存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国建设银行股份有限公司昌吉
65001620100052504517 3,077,485.55 活期存款
回族自治州分行
新疆天山农村商业银行营业部
（原为乌鲁木齐市农村信用合作 802080012010101907950 18,266.97 活期存款
联社）
合 计 3,095,752.52
2. 2016 年非公开发行股票
截至 2018 年 12 月 31 日，本公司有 1 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
昆仑银行乌鲁木齐分行 88102100026590000155 33,308,624.32 活期存款
合 计 33,308,624.32
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
1. 募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
2. 本期超额募集资金的使用情况如下：
经 2018 年 8 月 23 日公司第三届董事会 2018 年第四次会议和 2018 年 9 月 11 日公司 2018
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年第三次临时股东大会审议，同意终止增资天山控股项目、种羊良种工程建设项目，并将该
项目的剩余募集和结余募集资金用于永久补充流动资金。2018 年度实际永久补充流动资金
金额合计 2,098.53 万元。
3. 本期闲置募集资金现金管理使用情况如下：
2018 年 3 月 2 日公司第三届董事会第五次会议和 2018 年 4 月 3 日 2017 年度股东大会
审议通过《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意继续使用最高额度不超
过 5,500 万元闲置募集资金进行现金管理，在该额度内资金可以滚动使用，自股东大会审议
通过之日起 12 个月内有效。截至 2018 年 12 月 31 日，公司闲置募集资金余额均为活期存款。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
募投项目牛性控冷冻精液生产与开发项目和良种繁育信息中心建设项目均超过最近一
次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额。其中性控项目累
计投入金额 2,260.17 万元，信息中心项目累计投入金额 217.20 万元。
经 2018 年 8 月 23 日公司第三届董事会 2018 年第四次会议和 2018 年 9 月 11 日公司 2018
年第三次临时股东大会审议，同意终止增资天山控股项目、种羊良种工程建设项目，并将该
项目的剩余募集和结余募集资金用于永久补充流动资金。具体变更情况详见四、变更募集资
金投资项目的资金使用情况（四）。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司良种繁育信息技术中心建设项目因主要从事信息收集和技术研究工作，不直接产
生经济效益，故无法单独核算项目效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 经 2013 年 12 月 23 日公司第二届董事会 2013 年第八次临时会议和 2014 年 1 月
14 日 2014 年第一次临时股东大会审议，同意公司将牛性控冷冻精液生产与研发项目总投
资额由 7,838.65 万元调整为 4,152.15 万元，实施地点变更为昌吉市阿什里乡，产能调整
为年生产性控冻精 14 万剂，该项目的原计划建成时间为 2015 年 12 月 31 日。截至 2018 年
12 月 31 日，该项目累计使用 2,260.17 万元。
(二) 经 2013 年 12 月 23 日公司第二届董事会 2013 年第八次临时会议和 2014 年 1 月
14 日 2014 年第一次临时股东大会审议，同意公司将良种繁育信息技术中心建设项目投资总
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额由 3,604.54 万元变更为 5,666.05 万元，项目实施地点变更为昌吉市。经 2015 年 6 月 29
日公司第二届董事会 2015 年第八次临时会议决议通过，同意公司与新疆天盛伟业房地产开
发有限公司签署《<中央商务区物业定制意向合同>解除协议》；同时因业务发展需要，同意
公司购买新疆东方环宇投资（集团）有限公司开发的昌吉东方广场办公楼 10-13 层。经 2015
年 8 月 17 日第二届董事会 2015 年第十一次临时会议决议，将拟购买的东方广场办公楼 10-13
层变更为 4 层、 层部分区域、19 层、20 层,面积合计 5,554.08 平方米，交易总价为 3,825.00
万元，公司于 2015 年 6 月 30 日向新疆东方环宇新疆东方环宇投资（集团）有限公司支付房
款 3,825.00 万元。因东方环宇房产存在产权瑕疵，2016 年 4 月 29 日第三届董事会 2016
年第四次临时会议同意公司终止与东方环宇原签署的《商品房买卖合同》，并同意签署《解
除协议》，公司募集资金专户已收到退款 3,825.00 万元及所产生的利息 170.30 万元。截至
2018 年 12 月 31 日，该项目累计使用 217.20 万元。
(三) 经 2017 年 1 月 17 日公司第三届董事会 2017 年第一次临时会议和 2017 年 2 月 6
日 2017 年第一次临时股东大会审议，同意公司将募投项目牛性控冷冻精液生产与开发项目
和良种繁育信息中心建设项目变更为以 266.59 万澳元收购明加哈牧业有限公司持有的中澳
德润牧业有限责任公司 37.65%股权；以 1,193.41 万澳元向公司境外全资子公司天山生物（澳
大利亚）投资控股有限公司（以下简称澳洲项目）增资，增资款项用于收购明加哈牧业有限
公司持有的明加哈农业有限公司 30%股权及偿还天山控股及其控制下公司部分债务和补充
流动资金。公司拟从良种繁育信息中心建设项目专户-中国进出口银行新疆维吾尔自治区分
行募集资金专户(银行账号为 2200000100000033234)支付 1,001.73 万澳元，从牛性控冷冻
精液生产与开发项目专户-中国建设银行股份有限公司昌吉回族自治州分行(银行账号为
65001620100052504517)支付 458.27 万澳元。截至 2018 年 12 月 31 日，公司已支付中澳德
润牧业有限责任公司 37.65%股权的收购款 266.59 万澳元，已支付澳洲项目增资款 1,114.33
万澳元。
(四) 经 2018 年 8 月 23 日公司第三届董事会 2018 年第四次会议和 2018 年 9 月 11 日公
司 2018 年第三次临时股东大会审议，同意终止增资天山控股项目、种羊良种工程建设项目，
并将该项目的剩余募集和结余募集资金用于永久补充流动资金。截至 2018 年 12 月 31 日，
公司永久补充流动资金项目金额合计 2,098.53 万元。
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件 2。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
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本年度本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件 1：募集资金使用情况对照表
附件 2：变更募集资金投资项目情况表
新疆天山畜牧生物工程股份有限公司
二〇一九年四月二十五日
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附件 1-1
2012 年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
2018 年度
编制单位：新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 26,099.82 本年度投入募集资金总额 2,098.53
报告期内变更用途的募集资金总额 2,098.53
累计变更用途的募集资金总额 12,281.09 已累计投入募集资金总额 27,584.55
累计变更用途的募集资金总额比例 47.05%
是否
承诺投资项目 调整后 截至期末 截至期末 项目达到预定 项目可行性
已变更项目 募集资金 本年度 本年度 是否达到
和超募资金投 投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 可使用状态日 是否发生
（含部分变 承诺投资总额 投入金额 实现的效益 预计效益
向 (1) (2) (3)＝(2)/(1) 期 重大变化
更）
承诺投资项目
1.牛性控冷冻
精液生产与研 是 4,152.15 2,260.17 2,260.17 [注 1] - 不适用 不适用 是[注 1]
发项目
2.良种繁育信
息技术中心建 是 5,666.05 217.20 217.20 [注 2] - 不适用 不适用 是[注 2]
设项目
3.收购中澳德
润 37.65%股权 是 1,403.57 1,403.57 100.00 - 不适用 不适用 否
项目
4、增资天山控
是 5,884.05 5,884.05 100.00 - 不适用 不适用 否[注 3]
股项目
承诺投资项目
- 9,818.20 9,764.99 9,764.99 － - - - —
小计
超募资金投向
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1. 提 前 偿 还
否 2,200.00 2,200.00 2,200.00 100.00 - - - —
银行贷款
2.永久补充流
否 7,998.53 7,998.53 2,098.53 7,998.53 100.00 - - - —
动资金
3. 种 羊 良 种
工程建设二期 否 2,561.15 1,493.70 1,493.70 100.00 2017 年 10 月 不适用 不适用 否[注 4]
项目
4．海外收购项
否 5,294.33 5,294.33 5,294.33 100.00 2016 年 12 月 不适用 否
目
5.向呼图壁农
否 833.00 833.00 833.00 100.00 - 不适用 不适用 —
牧科技增资
超募资金投向
- 18,887.01 17,819.56 2,098.53 17,819.56 - - - - —
小 计
合 计 － 28,705.21 27,584.55 2,098.53 27,584.55 － － - － －
注 1：因受奶业持续低迷影响，牛性控冻精产品市场需求下降，公司控制“牛性控冷冻精液生产与开发项目”投
资进度，因此该项目未在预定日期前投资完毕并达到预定使用状态。如按原计划投入不能达到预期目标，因此终
止使用募集资金实施性控项目。
注 2：公司设立技术中心实施“良种繁育信息技术中心建设项目”，设置了饲养、繁殖和培育技术研究机构、设
施和购置了部分设备，根据业务实际推进情况，在部分满足项目使用需要的情况下，结合成本效益原则控制了投
资进度，且因东方环宇房产存在产权瑕疵，2016 年 4 月 29 日第三届董事会 2016 年第四次临时会议同意公司
终止与东方环宇原签署的《商品房买卖合同》，并同意签署《解除协议》，公司募集资金专户已收到退款 3,825.00
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 万元及所产生的利息 170.30 万元。根据经营需要，公司决定终止信息中心项目。
注 3：2014 年，公司为收购明加哈农业发展有限公司（以下简称明加哈农业）、威力马有限公司、威廉-约翰-
蒂姆斯伯利-克拉克先生持有的澳大利亚维多利亚州明加哈牧场资产组合，由公司在澳洲设立的全资子公司天山
控股受让了澳大利亚维多利亚州克拉克家族全资子公司明加哈牧业持有的明加哈农业发展有限公司（以下简称明
加哈农业）70%股权及大澳国际贸易有限公司（以下简称大澳国际）70%的股权。经 2017 年 1 月 17 日第三届董事
会 2017 年第一次临时会议和 2017 年 2 月 6 日 2017 年第一次临时股东大会审议，同意公司将募投项目牛性控冷
冻精液生产与开发项目和良种繁育信息中心建设项目变更为以 266.59 万澳元收购明加哈牧业有限公司持有的中
澳德润牧业有限责任公司 37.65%股权；以 1,193.41 万澳元向公司境外全资子公司天山生物（澳大利亚）投资控
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股有限公司（以下简称天山控股）增资，增资款项用于收购明加哈牧业持有的明加哈农业 30%股权及偿还天山控
股及其控制下公司部分债务和补充流动资金。截至 2018 年 12 月 31 日，公司已完成支付中澳德润 37.65%股权的
收购款 266.59 万澳元，完成支付澳洲项目增资款 1,114.33 万澳元，尚有 79.08 万澳元增资款未完成支付。截至
2018 年 12 月 31 日，公司已基本完成收购中澳德润少数股东权益、收购明加哈农业 30%股权及偿还天山控股及其
控制下公司部分债务和补充流动资金的投资目的，该项目已基本投入完毕。2018 年 8 月 23 日公司召开第三届董
事会 2018 年第四次会议及 2018 年 9 月 11 日 2018 年第三次临时股东大会，审议通过《关于终止部分募集资金投
资项目并变更募集资金用途永久补充流动资金的议案》，同意公司终止增资天山控股项目，并使用终止募集资金
投资项目的剩余募集资金和结余募集资金用于永久补充流动资金。2019 年 1 月 25 日，公司完成了该募集资金专
户的注销手续。
注 4：根据原超募资金投资的安排，公司拟使用超募资金 2,561.15 万元投资种羊项目二期建设。其中包括：建
筑工程 768.88 万元；设备购置 151 万元；种羊引进 782 万元，安装工程费 11.6 万元，工程建设其他费 291.57
万元（含土地购置费 225 万元，羊场租赁费 20 万元，其他费用 46.57 万元），基本预备费 59.28 万元，流动资
金 496.81 万元。本项目计算期 20 年。建设期 3 年（2012 年 7 月-2014 年 8 月），投产期 2 年（2015 年-2016
年），达产期 15 年（2017 年-2032 年）。截至 2018 年 12 月 31 日，该项目已投入 1,493.70 万元，主要用于投
入种羊引进和基础设施建设费用。截至 2018 年 12 月 31 日，公司种羊项目已完成基础设施建设和种羊引进，项
目投入状况已符合公司对种羊业务的发展需要。2018 年 8 月 23 日公司召开第三届董事会 2018 年第四次会议及
2018 年 9 月 11 日 2018 年第三次临时股东大会，审议通过《关于终止部分募集资金投资项目并变更募集资金用
途永久补充流动资金的议案》，同意公司终止天山生物种羊良种工程建设项目，并使用终止募集资金投资项目的
剩余募集资金和结余募集资金用于永久补充流动资金。2019 年 1 月 16 日，公司完成了该募集资金专户的注销手
续。
项目可行性发生重大变化的情况说明 详见本说明三、本年度募集资金的实际使用情况之(二)
公司首次公开发行 A 股募集资金总额为 29,549.00 万元，扣除各项发行费用后实际募集资金净额为人民币
26,099.82 万元，超募资金净额为 14,656.63 万元。后经 2013 年 12 月 23 日公司第二届董事会 2013 年第八次临
时会议和 2014 年 1 月 14 日 2014 年第一次临时股东大会审议，变更募集资金投资项目及金额后，超募资金净额
超募资金的金额、用途及使用进展情况
为 16,281.62 万元，用于与主营业务相关的营运资金，截至 2018 年 12 月 31 日，超募资金累计使用 17,819.56 万
元（含利息），使用率 109.45%。
1.2012 年 5 月 16 日，公司召开第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用
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部分超募资金提前偿还银行贷款和永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 2,200.00 万元提前偿还银
行贷款和使用超募资金 1,300.00 万元永久补充流动资金。
2.2012 年 8 月 8 日，公司召开第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用
部分超募资金投资天山生物种羊良种工程建设项目的议案》，同意公司使用部分超募资金 2,561.15 万元投资种羊
项目，本报告期投入工程款 0 万元，至报告期末，项目累计投入为 1,493.70 万元。已投入部分主要用于种羊引
进和基础设施建设。
3.2013 年 5 月 16 日，公司召开第二届董事会 2013 年第二次临时会议和第二届监事会 2013 年第一次临时会议，
审议通过了《公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 2,800.00 万元永久
补充公司日常经营所需流动资金。
4.2014 年 7 月 9 日公司第二届董事会 2014 年第六次临时会议、第二届监事会 2014 年第三次临时会议、2014 年
7 月 28 日公司 2014 年第三次临时股东大会审议通过《关于使用部分超募资金和结余募集资金收购境外资产的议
案》；2014 年 12 月 8 日公司第二届董事会 2014 年第九次临时会议审议通过《关于公司全资子公司境外投资暨
收购境外资产的议案》，同意公司使用 2,525.00 万澳元（最终以交割日汇率为准）收购澳大利亚维多利亚州克拉
克家族牧场资产。公司于 2014 年 12 月 11 日使用超募资金和结余募集资金 1,025.00 万澳元（依据当日汇率 5.1652
折算人民币为 5,294.33 万元）支付上述境外投资款。
5.2014 年 12 月 8 日公司第二届董事会 2014 年第九次临时会议、第二届监事会 2014 年第六次临时会议及 2015
年 3 月 3 日公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过了《公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，
同意公司使用部分超募资金 1,800.00 万元用于永久补充流动资金。
6.2016 年 6 月 30 日第三届董事会 2016 年第六次临时会议同意公司使用超募资金及利息 833.00 万元向全资子
公司呼图壁农牧科技增资，增加了呼图壁农牧科技投资运营资金，公司已完成增资并于 2016 年 9 月 12 日取得昌
吉州呼图壁县工商局下发的营业执照。
7.2018 年 8 月 23 日召开第三届董事会 2018 年第四次会议及 2018 年 9 月 11 日 2018 年第三次临时股东大会，审
审议通过《关于终止部分募集资金投资项目并变更募集资金用途永久补充流动资金的议案》，同意公司终止增资
天山控股项目、天山生物种羊良种工程建设项目，并使用终止募集资金投资项目的剩余募集资金和结余募集资金
用于永久补充流动资金。
募集资金投资项目实施地点变更情况 详见本说明四、变更募集资金投资项目的资金使用情况之（二）
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
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募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
1.经 2012 年 10 月 23 日公司第二届董事会第三次临时会议审议，2012 年已用超募资金暂时补充流动资金 850.00
万元，截至 2013 年 12 月 31 日该资金已归还。
2.经 2013 年 7 月 18 日公司第二届董事会 2013 年第四次临时会议审议，同意公司使用超募资金 2,300.00 万元
暂时补充流动资金，期限不超过六个月，截至 2014 年 12 月 31 日该资金已归还。
3.经 2014 年 1 月 3 日公司第二届董事会 2014 年第一次临时会议审议，同意公司使用超募资金 2,600.00 万元暂
时补充流动资金，截至 2014 年 12 月 31 日该资金已归还。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
4.经 2014 年 7 月 9 日公司第二届董事会 2014 年第六次临时会议审议，同意公司使用超募资金 1,800.00 万元暂
时补充流动资金，截至 2014 年 12 月 31 日该资金已归还。
5.经 2015 年 4 月 20 日公司第二届董事会 2015 年第五次临时会议审议，同意公司使用超募资金 750.00 万元暂时
补充流动资金，期限不超过十二个月，截至 2016 年 12 月 31 日该资金已归还。
6.经 2016 年 3 月 25 日公司第三届董事会 2016 年第三次临时会议审议，同意公司使用超募资金 800.00 万元
暂时补充流动资金，期限不超过十二个月，截至 2016 年 12 月 31 日该资金已归还。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
截至 2018 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金余额 309.58 万元存放于公司募集资金专户中，尚未转到
尚未使用的募集资金用途及去向
一般银行账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
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附件 1-2
2016 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
2018 年度
编制单位：新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 3,228.65 本年度投入募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 [注]
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 51.84
累计变更用途的募集资金总额比例
是否
承诺投资项目 调整后 截至期末 截至期末 项目达到预定 项目可行性
已变更项目 募集资金 本年度 本年度 是否达到
和超募资金投 投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 可使用状态日 是否发生
（含部分变 承诺投资总额 投入金额 实现的效益 预计效益
向 (1) (2) (3)＝(2)/(1) 期 重大变化
更）
承诺投资项目
1.农业开发用
地的规划改造 否 3,228.65 3,228.65 51.84 1.61 [注] 不适用 不适用 [注]
项目
承诺投资项目
- 3,228.65 3,228.65 51.84 - - - - -
小计
合 计 － 3,228.65 3,228.65 51.84 - - - —
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） [注]
项目可行性发生重大变化的情况说明 [注]
公司 2016 年非公开发行 A 股募集资金总额为 3,900.00 万元，扣除各项发行费用后实际募集资金净额为人民币
3,228.65 万元。该募集资金专户专项用于农业开发用地的规划改造项目募集资金的存储和使用，不得用作其他
募集资金的金额、用途及使用进展情况
用途。本报告期投入工程款 0 万元，截至报告期末，项目累计投入为 51.84 万元，已投入部分主要用于农业开发
用地的改造和农业基础设施建设。
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
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募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 截至 2018 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户中。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注：鉴于公司农业开发用地的规划改造项目继续实施预计无法为公司带来稳定的业绩，经 2018 年 12 月 24 日公司第四届董事会 2018 年第四次
临时会议和 2019 年 1 月 11 日公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过，公司决定终止规划改造项目，并将剩余募集资金用于永久补充公司流动资
金。2019 年 1 月 17 日，公司完成了该募集资金专户的注销手续。
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附件 2
变更募集资金投资项目情况表
2018 年度
编制单位：新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 单位：人民币万元
变更后项目 变更后的项
截至期末实际 截至期末 项目达到预 本年度
对应的 拟投入募集资金总 本年度 是否达到 目可行性是
变更后的项目 累计投入金额 投资进度(%) 定可使用状 实现的效
原承诺项目 额 实际投入金额 预计效益 否发生重大
(2) (3)=(2)/(1) 态日期 益
(1) 变化
1.牛性控冷冻精液 牛性控冷冻精液生 是[附件 1-1
2,260.17 2,260.17 100.00 - 不适用 不适用
生产与研发项目 产与开发项目 注 1]
2.良种繁育信息技 良种繁育信息技术 是[附件 1-1
217.20 217.20 100.00 - 不适用 不适用
术中心建设项目 中心建设项目 注 2]
3. 收 购 中 澳 德 润
[注] 1,403.57 1,403.57 100.00 - 不适用 不适用 -
37.65%股权项目
4.增资天山控股项 否[附件 1-1
[注] 5,884.05 5,884.05 100.00 - 不适用 不适用
目 注 3]
5.天山生物种羊良 天山生物种羊良种 否[附件 1-1
1,493.70 1,493.70 100.00 不适用 不适用
种工程建设项目 工程建设项目 注 4]
合 计 － 11,258.69 11,258.69 － - - － －
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 注：详见本说明四、变更募集资金投资项目的资金使用情况之说明
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
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