国浩律师（乌鲁木齐）事务所                                          股东大会法律意见书




                    国浩律师（乌鲁木齐）事务所
          关于新疆天山畜牧生物工程股份有限公司
                  二 0 二二年第一次临时股东大会
                                   法律意见书




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              关于新疆天山畜牧生物工程股份有限公司
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致： 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司

     国浩律师（乌鲁木齐）事务所（下称本所）接受新疆天山畜牧生物工程股份
有限公司（下称公司）的委托，委派本所赵旭东律师、付洋律师出席公司 2022
年第一次临时股东大会，根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、《中
华人民共和国证券法》（下称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》和《新疆天
山畜牧生物工程股份有限公司章程》（下称《公司章程》），按照律师行业公认的
业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对有关的文件和事实进行核查与验证，现
出具法律意见如下：

      一、本次临时股东大会的召集、召开程序

     1、公司董事会分别于 2021 年 12 月 31 日和 2022 年 1 月 7 日在巨潮资讯网
和深圳证券交易所网站上刊登了《新疆天山畜牧生物工程股份有限公司关于召开
2022 年第一次临时股东大会的通知》和《新疆天山畜牧生物工程股份有限公司
关于 2022 年第一次临时股东大会增加临时提案暨股东大会补充通知公告》的公
告，该等公告载明了本次临时股东大会的会议召集人、召开时间、投票方式、现
场会议召开的日期、时间和地点、参加网络投票的操作流程、会议审议事项、会
议出席对象、会议登记办法及其他事项等内容。

     2、根据公司董事会于 2022 年 1 月 7 日在巨潮资讯网和深圳证券交易所网
站刊登的《新疆天山畜牧生物工程股份有限公司关于 2022 年第一次临时股东大
会增加临时提案暨股东大会补充通知公告》，公司股东湖州皓辉企业管理咨询有
限公司（持有公司 22.11%的股份）于 2022 年 1 月 6 日向公司董事会提交《关
于提请 2022 年第一次临时股东大会增加临时提案的函》，提议将《关于变更会计
师事务所的议案》作为临时提案提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议，经

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核查，公司股东湖州皓辉企业管理咨询有限公司符合向股东大会提交临时提案的
主体资格，临时提案的内容属于公司股东大会职权范围，公司董事会在收到提案
后 2 日内发出了《新疆天山畜牧生物工程股份有限公司关于 2022 年第一次临时
股东大会增加临时提案暨股东大会补充通知公告》，符合《公司法》、《上市公司
股东大会规则》及《公司章程》的相关规定。

       3、公司本次临时股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，其
中：

       （1）本次临时股东大会现场会议于 2022 年 1 月 17 日北京时间下午 15:00
在新疆昌吉市阿什里乡天山生物育种产业园会议室如期召开。

       （2）公司董事长、副董事长因疫情及工作等原因无法参加并主持本次临时
股东大会，公司半数以上董事推荐独立董事李大明主持本次临时股东大会。

       （3）本次临时股东大会通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统为
公司股东提供了网络投票平台。

       二、出席本次临时股东大会人员的资格

       1、出席本次临时股东大会的股东及股东代理人


       经查验《股权登记日的股东名册》、《2022 年第一次临时股东大会法人股东
登记签到册》、现场会议参会股东提供的相关股东资格证明资料及深圳证券信息
有限公司提供的关于本次临时股东大会网络投票的统计数据等资料，参加本次临
时股东大会表决的股东及股东代理人数 15 人，参与投票的股份数为 106,062,610

股，占公司总股本的 33.89％，其中：


       （ 1） 参 加 现 场 会 议 并 投 票 的股 东 及 股 东 代 理 人数 为 1 人 ， 代 表 股 份

33,025,998 股，占公司总股本的 10.55%；


       （2）参加网络投票的股东人数为 14 人，代表股份 73,036,612 股，占公司
总股本的 23.34%。


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     2、出席本次临时股东大会的其他人员

     根据公司提供的《2022 年第一次临时股东大会列席人员签到表》，出席本次
临时股东大会的公司董事、监事及高级管理人员均为公司现任人员及候任董事、

监事。

         三、本次临时股东大会的表决程序

    本次临时股东大会以现场记名投票及网络投票表决方式，表决了下列议案：

    1、《关于公司董事会换届并提名公司第五届董事会非独立董事候选人的议案》（分项
表决）；


    1.01 选举马长水先生为公司第五届董事会非独立董事


    1.02 选举王胜利先生为公司第五届董事会非独立董事


    1.03 选举韩明辉先生为公司第五届董事会非独立董事


    1.04 选举许冰先生为公司第五届董事会非独立董事


    1.05 选举李强先生为公司第五届董事会非独立董事


    1.06 选举于舒玮女士为公司第五届董事会非独立董事

    2、《关于公司董事会换届并提名公司第五届董事会独立董事候选人的议案》（分项表
决）；


    2.01 选举吴武清先生为公司第五届董事会独立董事


    2.02 选举高超女士为公司第五届董事会独立董事


    2.03 选举吴新忠先生为公司第五届董事会独立董事


    3、《关于公司监事会换届并提名公司第五届监事会监事候选人的议案》（分项表决）；


    3.01 选举葛建军先生为公司第五届监事会监事

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    3.02 选举张君女士为公司第五届监事会监事


    4、《关于变更会计师事务所的议案》。

     经查验《新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会
表决票》、《新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会议
案表决结果（现场）》、《新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 2022 年第一次临时
股东大会议案表决结果》，并根据深圳证券信息有限公司的网络投票表决统计结
果，上述第 1、2、3 项议案采用累计投票制进行表决，上述议案均由参加表决的
股东所持有效表决权过半数表决通过。


      四、结论意见

     本所律师认为，公司二 0 二二年第一次临时股东大会的召集召开程序、出席
本次临时股东大会的人员资格、本次临时股东大会议案的表决方式、表决程序及
表决结果，符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、

规范性文件以及《公司章程》的有关规定，合法有效。


     （以下无正文）




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     本法律意见书以逐页加盖“国浩律师（乌鲁木齐）事务所”条形章并最后一

页加盖本所印章为有效文本。




国浩律师（乌鲁木齐）事务所




负责人：                                      经办律师：

           温    晓   军                                   赵旭东




                                                           付 洋


                                                 年   月     日




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