申万宏源证券承销保荐有限责任公司
  关于宁波戴维医疗器械股份有限公司使用闲置募集资金
                     购买理财产品的核查意见

     申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源”或“保荐机构”）
作为宁波戴维医疗器械股份有限公司（以下简称“公司”或“戴维医疗”）首次公开
发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引（2014年修订）》、《深圳证券交易所创
业板股票上市规则（2014年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引（2015修订）》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》等相关规定，对戴维医疗使用闲置募集资金购买理财产品的事项进行
了审慎核查，核查情况和核查意见如下：
    一、募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会证监许可【2012】383 号文核准，戴维医疗首次
向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,000 万股，每股面值 1 元，每股发行价
格为人民币 20.00 元，募集资金总额为人民币 400,000,000.00 元，扣除发行费用
人民币 34,026,500.00 元后，募集资金净额为人民币 365,973,500.00 元，其中超募
资金净额 179,887,500.00 元。上述募集资金已于 2012 年 4 月 27 日汇入戴维医疗
募集资金监管账户，并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2012 年 4 月 28
日出具的天健验【2012】118 号《验资报告》验证确认。公司对上述募集资金采
取了专户存储制度。
    截至本核查意见出具之日，公司累计已使用募集资金 315,898,777.29 元，尚
未使用的募集资金余额为 76,707,191.84 元（包括累计收到的银行存款利息扣除
银行手续费等的净额）。
    二、本次使用闲置募集资金购买理财产品概况
    1、投资目的
    为提高公司资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在不影响公司正常经营
和募集资金正常使用计划的情况下，根据《上市公司监管指引第2号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》、《创业板信息披露业务备忘录第1号——超
募资金及闲置募集资金使用》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014年修
订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015修订）》等有关法律、
法规、规范性文件的规定，公司结合实际经营情况，计划使用闲置募集资金购买
理财产品，增加公司和股东收益。
    2、投资额度
    公司拟使用不超过5,000万元的闲置募集资金进行现金管理，购买银行保本
理财产品。在上述额度范围内，资金可以滚动使用。
    3、投资品种
    公司使用闲置募集资金投资的品种为保本型的银行理财产品，单个理财产品
的投资期限不超过12个月（含）。以上投资品种不涉及证券投资，不得用于股票
及其衍生产品、证券投资基金、以证券投资为目的的委托理财产品等。
    4、投资期限
    本次以闲置募集资金购买银行保本理财产品的期限自获董事会审议通过之
日起不超过12个月。在该有效期内，公司使用闲置募集资金购买的单个理财产品
的投资期限不超过12个月（含），在授权额度内滚动使用。
    5、资金来源
    此次投资资金来源为公司闲置募集资金。
    6、决策程序
    本次使用闲置募集资金购买保本理财产品事项需经公司董事会、监事会审议
通过，并经独立董事发表独立意见和保荐机构出具核查意见。
    三、投资风险及风险控制措施
    1、投资风险
    （1）公司购买的理财产品都经过严格评估，但受宏观经济影响，不排除该
项投资受到政策及市场波动的影响；
    （2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，因此投资的
实际收益不可预期；
    （3）相关人员的操作风险。
    2、风险控制措施
    （1）公司将及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，一旦发现
或判断存在不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险；
    （2）公司审计部负责对本项授权投资进行审计监督，每个季度末对各项投
资进行全面审查，并根据谨慎性原则对各项投资可能的风险与收益进行评价，向
董事会审计委员会报告；
    （3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以
聘请专业机构进行审计；
    （4）使用闲置募集资金购买理财产品时，公司将要求受托方在理财产品购
买协议中明确做出保本承诺；
    （5）公司将依据深圳证券交易所的有关规定，做好相关信息披露工作。
    四、对公司的影响
    公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，在确保公司
募投项目建设和生产经营等资金需求的前提下，利用闲置募集资金适度购买保本
型的银行理财产品，不会对公司日常经营产生不利影响，有利于提高闲置资金利
用效率和收益，进一步提高公司整体收益，符合全体股东的利益。
    五、审批程序
    1、董事会审议情况
    2016年10月27日，第三届董事会第二次会议审议通过了《关于使用闲置募
集资金购买银行保本理财产品的议案》，同意公司使用额度不超过5,000万元人民
币的闲置募集资金购买银行保本理财产品，期限不超过12个月。在上述额度内，
资金可以滚动使用。
    2、监事会审议情况
    2016年10月27日，第三届监事会第二次会议审议通过了《关于使用闲置募
集资金购买银行保本理财产品的议案》。监事会认为：公司本次使用闲置募集资
金购买理财产品，能够提高公司资金的使用效率和收益，不会影响公司募投项目
的正常开展和正常生产经营，不存在损害公司及中小股东利益的情形，该事项决
策和审议程序合法合规，同意公司使用不超过5,000万元的闲置募集资金进行现
金管理，购买银行保本理财产品。
    3、独立董事意见
    独立董事史志振、郑燕、茅开浪就本次使用闲置募集资金购买理财产品发
表意见如下：公司目前经营情况良好，财务状况稳健，在保证公司募集资金使用
计划正常实施和日常经营所需流动资金的前提下，使用不超过5,000万元的闲置
募集资金进行现金管理，购买银行保本理财产品，在控制风险的基础上将有利于
提高公司资金的使用效率，增加资金收益，获取良好的投资回报。上述资金的使
用不会对公司经营活动造成不利影响，不会影响公司募投项目的正常开展，符合
公司利益，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形，因此我们
一致同意上述议案。
       六、保荐机构核查意见
       经核查，保荐机构认为：
       1、戴维医疗本次使用闲置募集资金购买银行保本理财产品已经董事会、监
事会审议通过，全体独立董事发表了明确同意意见，该事项决策程序合法合规。
    2、公司目前经营状况良好，财务状况稳健。在保证公司募集资金使用计划
正常实施和日常经营所需流动资金的前提下，使用闲置募集资金购买银行保本理
财产品，有助于提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。
       综上，申万宏源对戴维医疗本次使用闲置募集资金购买理财产品的事项无异
议。
       （以下无正文）
   （本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于宁波戴维医疗
器械股份有限公司使用闲置募集资金购买理财产品的核查意见》之签字盖章页）




保荐代表人:
                     江曾华                          周忠军




                                     申万宏源证券承销保荐有限责任公司
                                                    2016 年 10 月 27 日