申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于宁波戴维医疗器械股份有限公司
2016年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”、“保
荐机构”）作为宁波戴维医疗器械股份有限公司（以下简称“戴维医疗”或“公
司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐
业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引》以及《上市公司监管指引第2号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对戴维
医疗2016年度募集资金存放和使用进行了核查，现将核查情况报告如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可【2012】383号文核准，并经深圳证券
交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股2,000万股，每股面值1元，
每股发行价格为人民币20.00元，共募集资金人民币400,000,000.00元，减除发行
费用人民币34,026,500.00元后，实际募集资金净额为人民币365,973,500.00元。上
述募集资金已于2012年4月27日汇入公司募集资金监管账户，并由天健会计师事
务所（特殊普通合伙）于2012年4月28日出具的天健验【2012】118号《验资报告》
验证确认。
(二) 以前年度已使用金额
1、收到银行利息23,949,088.47元，支付银行手续费4,840.70元。
2、以募集资金投入募集资金投资项目102,587,437.99元，其中：年产20,000
台婴儿保育设备扩建项目83,979,160.30元和技术研发中心项目17,714,344.39元,
国内外营销网络建设项目893,933.30元。
3、对国内外营销网络建设项目实施了终止，并将结余的资金22,736,332.95
元进行了永久补充流动资金。
4、使用超募资金永久补充流动资金105,000,000元、归还银行贷款15,000,000
元。
综上，截止2015年12月31日，公司募集资金余额为144,593,976.83元。
(三) 2016年度募集资金的实际使用及结余情况
1、收到银行利息3,369,818.45元，支付银行手续费1,635.00元。
2、以募集资金投入募集资金投资项目22,248,461.24元，其中：年产20,000台
婴儿保育设备扩建项目21,274,317.03元、技术研发中心项目974,144.21元、国内
外营销网络建设项目0元。
3、使用超募资金50,000,000元永久补充流动资金。
综上，截止2016年12月31日，公司募集资金余额为75,713,699.04元（其中
50,000,000元购买银行保本理财产品）。
二、募集资金管理和存放情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，戴维医疗依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及中国证监会相关法
律法规的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《宁波戴维医疗器械股份有限
公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）。
根据上述法规的要求以及公司《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资
金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用
进行监督，保证专款专用；2012年5月30日，公司与原保荐机构宏源证券股份有
限公司（以下简称“宏源证券”）分别与募集资金存储银行（中国工商银行股份
有限公司象山支行、中国建设银行股份有限公司象山石浦支行、交通银行股份有
限公司宁波象山支行、中国农业银行股份有限公司象山石浦支行、中国银行股份
有限公司象山石浦支行）签订了《募集资金三方监管协议》，履行对募集资金的
存放、使用、管理等职责。
因申银万国证券股份有限公司采取以换股方式吸收合并宏源证券，由其合并
后所设立的申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保
荐”）承继及承接宏源证券的全部资产、负债、业务、人员、合同及其他一切权
利与义务。根据以上情况，申万宏源承销保荐接替宏源证券履行对戴维医疗首次
公开发行股票并在创业板上市的持续督导职责。据此，公司已于2015年2月12日
与申万宏源承销保荐签署《关于申万宏源证券承销保荐有限责任公司承继原宏源
证券股份有限公司与宁波戴维医疗器械股份有限公司协议项下全部权利义务之
补充协议》。根据该协议的约定，公司于2015年2月12日与申万宏源承销保荐以
及相应专户开户银行另行签订了募集资金三方监管补充协议。三方监管协议与深
圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，戴维医疗在使用募集资金时已
经严格遵照履行。
公司分别于第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十三次会议及2015
年度股东大会审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，决定将“年
产20000台婴儿保育设备扩建项目”和“技术研发中心项目”的建设期延期至2016
年12月31日。
公司分别于2015年10月28日召开了第二届董事会第十六次会议审议通过了
《关于使用闲置自有资金购买银行保本理财产品的议案》和《关于使用闲置募集
资金购买银行保本理财产品的议案》，同意公司使用10,000万元的闲置募集资金
购买银行保本理财产品，期限自获董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述
额度内，资金可以滚动使用；2016年10月27日召开了第三届董事会第二次会议审
议通过了《关于使用闲置自有资金购买银行保本理财产品的议案》和《关于使用
闲置募集资金购买银行保本理财产品的议案》，同意公司使用5,000万元的闲置
募集资金购买银行保本理财产品，期限自获董事会审议通过之日起12个月内有
效，在上述额度内，资金可以滚动使用。
（二）募集资金专户存储情况
截至2016年12月31日，公司有3个募集资金专户、1个定期存款账户，募集资
金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国工商银行股份有限公司 3901340029000031220 2016 年 10 月 19 日销户
象山支行 3901340014200006476 2016 年 10 月 19 日销户
中国建设银行股份有限公司 33101995538050502477 11,872,075.50
象山石浦支行 26,000,000.00 银行理财
交通银行股份有限公司宁波 703006259018010080764 464,219.42
象山支行 24,000,000.00 银行理财
中国银行股份有限公司象山 381861340050 1,006,651.43
石浦支行 350661670452 12,370,752.69 定期存款账户
合 计 75,713,699.04
三、2016年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
募集资金的具体使用情况详见本报告附件1。
（二）超募资金实际使用情况
超募资金的具体使用情况详见本报告附件1。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本年度公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）节余募集资金使用情况
本年度公司不存在节余募集资金使用情况。
（五）尚未使用的募集资金用途及去向
公司尚未使用的募集资金暂存募集资金专用账户，将有计划的投资于募集资
金投资项目和其他与主营业务相关的项目，同时使用5,000万元闲置募集资金进
行现金管理。
（六）募集资金使用的其他情况
本年度公司不存在需要说明的募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度公司不存在需要说明的募集资金使用及披露中存在的问题。
六、会计师对2016年度募集资金存放和使用情况专项报告的鉴证
意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对戴维医疗公司董事会编制的2016年度
《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》进行了鉴证，并出具了天健审
〔2017〕2410号《关于宁波戴维医疗器械股份有限公司2016年度募集资金存放与
使用情况鉴证报告》。报告认为，戴维医疗公司董事会编制的2016年度《关于募
集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》及相关格式指引的规定，如实反映了戴维医疗公司募集资金2016
年度实际存放与使用情况。
七、保荐人主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对
戴维医疗募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要
核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、
中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司
高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。
八、保荐人核查意见
经核查，戴维医疗严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，
募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至2016年12
月31日，戴维医疗变更募集资金用途已履行有关决策程序；募集资金具体使用情
况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐人对
戴维医疗2016年度募集资金存放与使用情况无异议。 （以下无正文）
（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于宁波戴维医疗器械
股份有限公司 2016 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章
页）
保荐代表人：
周忠军 孙永波
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
2017 年 4 月 10 日
附件：1、募集资金使用情况对照表
编制单位：宁波戴维医疗器械股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 36,597.35 本年度投入募集资金总额 7,224.85
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 2,125.21 已累计投入募集资金总额 31,757.23
累计变更用途的募集资金总额比例 5.81%
是否 募集资金 调整后 截至期末 截至期末 本报告期 截止报告期 项目可行性
承诺投资项目 本报告期 项目达到预定 是否达到
已变更项目 承诺投资 投资总额 累计投入 投资进度(%) 实现的效 末累计实现 是否发生
和超募资金投向 投入金额 可使用状态日期 预计效益
（含部分变更） 总额 (1) 金额(2) (3)＝(2)/(1) 益 的效益 重大变化
承诺投资项目
1.年产 20,000 台婴儿保
否 13,394.00 13,394.00 2,127.43 10,525.35 78.58 2016 年 12 月 31 日 0 0 否 否
育设备扩建项目
2.技术研发中心项目 否 3,000.00 3,000.00 97.42 1,868.86 62.30 2016 年 12 月 31 日 0 0 否 否
3.国内外营销网络建设
是 2,214.60 89.39 0 89.39 100 2014 年 6 月 30 日 0 0 否 是
项目
4.永久补充流动资金 否 2,273.63 2,273.63 0 2,273.63 100 2015 年 6 月 8 日 0 0 否 否
承诺投资项目小计 20,882.23 18,757.02 2,224.85 14,757.23 — — 0 0 — —
超募资金投向
归还银行贷款（如有） — 1,500.00 1,500.00 0 1,500.00 100 — — — — —
补充流动资金（如有） — 15,500.00 15,500.00 5,000 15,500.00 100 — — — — —
超募资金投向小计 17,000.00 17,000.00 5,000 17,000.00 — — 0 0 — —
合 计 － 37,882.23 35,757.02 7,224.85 31,757.23 — — 0 0 — —
1、公司募集资金投资项目中“国内外营销网络建设项目” 未达预计收益，主要原因为：根据婴儿保育设备行业的发
展变化趋势，并结合公司实际考虑，需对市场开发计划进行进一步的规划布局，如公司仍然按照原国内外营销网络建设项
目的建设内容继续实施该项目，将会发生大量的房屋租金、人员开支和各项其他费用支出，从而加大公司财务风险，给公
司经营业绩造成较大不确定性，导致项目可行性发生重大变化。为控制投资风险，避免投资损失，更好地维护公司和投资
者的利益，公司决定终止该项目的实施，并将根据现实需求情况和国内外市场实际状况开展营销网络建设工作。
经公司第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第九次会议及 2014 年度股东大会审议通过，决定终止“国内外营
销网络建设项目”并将剩余募集资金永久补充流动资金。
2、公司募集资金投资项目中“年产 20000 台婴儿保育设备扩建项目”和“技术研发中心项目”的投资进度较预计进
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
度滞后，其主要原因为：（1）项目地块受象山经济开发区石浦科技园区整体绿化规划影响，导致项目土建规划作相应微调，
耗费时间较长，延误了厂房开工工期；（2）项目用地原为滩涂地，地质较差，为保证土建工程质量，需首先对地面进行整
理加固后才能开展厂房建设。另外由于新增医疗器械生产场地的审核程序多、申请周期较长，在施工过程中，因施工方的
原因而导致施工进度的拖延，使得整个项目仍未达可投产状态。截止到本报告期末，土建工作已完工，但内部电器设备安
装及装修未达到生产设备进场条件，生产设备进场前需要进行的整体工程竣工验收等工作尚需一定周期；同时，考虑到医
疗器械生产许可证的换发也需要一个过程，从而导致整个项目进度的延缓，使得整个项目仍未达可投产状态。
经公司第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十三次会议及 2015 年度股东大会审议通过，决定将上述 2 个项
目的建设期延期至 2016 年 12 月 31 日。
项目可行性发生重大变化的情况说明 详见“未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）”第 1 条
公司公开发行股票超募资金共计 17,988.75 万元。公司分别于第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第七次会议
审议通过《关于使用部分超募资金偿还银行贷款及永久补充流动资金的议案》，同意使用超募资金 1,500 万元提前偿还银行
贷款及使用超募资金 2,000 万元永久补充流动资金；公司分别于第二届董事会第五次会议、第二届监事会第四次会议及 2013
年第二次临时股东大会审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，决定使用超募资金 3,500 万元永久补
超募资金的金额、用途及使用进展情况
充流动资金；公司分别于第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十一次会议及 2015 年第一次临时股东大会审议通
过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，决定使用部分超募资金人民币 5,000 万元永久补充流动资金;公司
分别于第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十六次会议及 2016 年第一次临时股东大会审议通过《关于使用部分
超募资金永久补充流动资金的议案》，决定使用部分超募资金人民币 5,000 万元永久补充流动资金。截止报告期末，超募资
金余额为 2,446.42 万元，存放在募集资金专户中。
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
1、公司已分别于第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第九次会议及 2014 年度股东大会审议通过了《关于终止
国内外营销网络建设项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。国内外营销网络建设项目已部分建成完工，根据
婴儿保育设备行业的发展变化趋势，并结合公司实际考虑，需对市场开发计划进行进一步的规划布局，公司从稳健经营，
合理控制投资和经营风险等因素综合考虑，董事会决定拟对“国内外营销网络建设项目”未完成部分不再实施，并将该项
目结余募集资金约计 2,255.81 万元（最终以实际转出日的资金余额为准）永久性补充流动资金，并将用于公司的主营业务
方面。截止报告期末，公司已实施完毕。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
2、公司于 2017 年 4 月 10 日召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议审计通过了《关于募集资金投
资项目结项并将结余资金永久补充流动资金的议案》，由于“年产 20,000 台婴儿保育设备扩建项目”和“技术研发中心项
目”在实施过程中，严格管理，合理配置资源，在确保项目质量及顺利建设的前提下，节约部分设备购置成本，同时项目
中铺底流动资金未动用，从而节约了项目实际总投资，截止 2017 年一季度末，上述两项目均已达到预定可使用状态。同
时将结余募集资金约计 4,286.41 万元（具体金额以资金转出当日银行结息余额为准）永久补充流动资金。并将用于与公司
主营业务相关的生产经营活动。
2016 年 10 月 27 日，公司召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议审议通过《关于使用闲置募集资金
购买银行保本理财产品的议案》，同意公司使用额度不超过 5,000 万元人民币的闲置募集资金购买银行保本理财产品，期
尚未使用的募集资金用途及去向
限不超过 12 个月。截止 2016 年 12 月 31 日，公司已使用募集资金 5,000 万元购买银行保本理财产品。剩余的募集资金存
放在募集资金专户中，公司将有计划地投资于募集资金投资项目和其他与主营业务相关的项目。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
附件：2、变更募集资金投资项目情况表
编制单位：宁波戴维医疗器械股份有限公司 单位：人民币万元
截至期末
变更后项目 本报告期 截至期末投
对应的原 实际累计 项目达到预定可使 本报告期实 变更后的项目可行性
变更后的项目 拟投入募集 实际投入 资进度 是否达到预计效益
承诺项目 投入金额 用状态日期 现的效益 是否发生重大变化
资金总额(1) 金额 (3)=(2)/(1)
(2)
国内外营
永久补充流动资金 销网络建 2,273.63 0 2,273.63 100 2015 年 06 月 08 日 0 否 否
设项目
合计 -- 2,273.63 0 2,273.63 -- -- 0 -- --
公司募集资金投资项目中“国内外营销网络建设项目” 终止的主要原因为：国内外营销网络建设项目已部分建成完工，
根据婴儿保育设备行业的发展变化趋势，并结合公司实际考虑，需对市场开发计划进行进一步的规划布局。公司从稳健经营、
变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体 合理控制投资和经营风险等因素综合考虑，董事会决定拟对国内外营销网络建设项目未完成部分不再实施。2015 年 4 月 8 日，
项目) 公司召开第二届董事会第十一次会议及第二届监事会第九次会议审议通过了《关于终止国内外营销网络建设项目并将剩余募集
资金永久补充流动资金的议案》，决定终止“国内外营销网络建设项目”并将剩余募集资金永久补充流动资金。公司独立董事
和保荐机构申万宏源均对此发表了同意意见。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具
不适用
体项目)
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
