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                       2017 年度监事会工作报告


       2017 年，监事会严格遵循《公司法》、《证券法》、《公司章

程》、《监事会议事规则》等法律法规的要求，列席和出席了公司董
事会和股东大会，积极有效地开展工作，对公司各项重大事项的决策

程序、合规性进行了监察，对公司财务状况和财务报告的编制进行了

审查，对公司董事、高级管理人员履行职责情况进行了监督，公司全

体监事恪尽职守、勤勉尽责、努力工作，保障了公司规范运作和资产

及财务的准确完整，维护了公司权益及股东权益。现将监事会在本年

度的主要工作报告如下：

       一、2017 年度监事会召开情况

       2017 年公司监事会按照《公司法》、《公司章程》赋予的职责，

履行了对公司董事、经理、高管履职情况的监督职能，具体涵盖了以

下几方面：公司整体运作情况、财务状况、募集资金的使用情况、关

联交易情况等。报告期内，公司共召开了 4 次监事会。
序号        会议名称          召开的时间                   通过的议案
                                                1、关于 2016 年度监事会工作报告的
                                                议案；
                                                2、关于 2016 年度报告全文及摘要的
                                                议案；
                                                3、关于 2016 年度财务决算报告的议
                                                案；
         第三届监事会第                         4、关于续聘 2017 年度审计机构的议
 1                         2017 年 4 月 10 日
             三次会议                           案；
                                                5、关于 2016 年度利润分配预案的议
                                                案；
                                                6、关于 2016 年度内部控制自我评价
                                                的议案；
                                                7、关于 2016 年度募集资金存放与使
                                                用专项报告的议案；
                                               8、关于监事薪酬的议案；
                                               9、关于募集资金投资项目结项并将结
                                               余资金永久补充流动资金的议案。
        第三届监事会第                         1、关于公司 2017 年度第一季度报告
 2                       2017 年 4 月 24 日
            四次会议                           全文的议案。
                                               1、关于公司 2017 年半年度报告及摘
                                               要的议案；
        第三届监事会第
 3                       2017 年 8 月 17 日    2、关于公司 2017 年半年度募集资金
            五次会议
                                               存放与使用情况的专项报告的议案；
                                               3、关于会计政策变更的议案。
                                               1、关于公司 2017 年第三季度报告全
        第三届监事会第                         文的议案；
 4                       2017 年 10 月 26 日
            六次会议                           2、关于使用闲置自有资金购买保本型
                                               理财产品的议案。

      二、2017 年度监事会对公司有关事项的独立意见
      2017 年度，公司监事会严格遵守《公司法》、《证券法》、《公司

章程》、《监事会议事规则》等法律规章的规定，认真履行监督职能，

对公司运作情况、财务情况、关联交易、内部控制等事项进行了认真

监督检查，并定期审核公司财务报告，关注内部控制制度的执行情况，

具体意见如下：

     （一） 公司运作情况

      2017 年，监事会依法列席了公司所有的董事会和股东大会，对

股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决

议的执行情况、董事和高级管理人员履行职责的情况进行了全过程的

监督和检查。监事会认为：公司严格按照有关法律、法规及《公司章

程》等的规定规范运作、依法经营，公司的股东大会和董事会的召开

程序、议事规则和决议程序合法有效，各项重要事项的决策程序符合

相关法律法规和规章制度的规定；公司进一步建立健全内部控制制度,

并能得到有效执行；公司董事、高级管理人员在履行职责时, 均能认

真贯彻执行国家法律法规、规章制度和相关决议。董事、高级管理人

员执行职务、行使职权时不存在违反法律、法规、《公司章程》或损
害公司和股东利益的行为。

   （二）公司财务状况

    监事会对 2017 年度公司的财务状况和财务管理进行了认真、细

致、有效的检查和审核。监事会认为：公司编制的 2017 年度财务报

告真实、客观、完整地反映了公司的财务状况和经营成果，天健会计

师事务所出具的标准无保留意见审计报告真实、客观。

   （三）公司募集资金使用情况

    监事会对募集资金的使用和管理进行了有效的监督。监事会认

为：2017 年度，公司募集资金的使用能够严格按照《募集资金管理

制度》的规定和要求执行，已披露的募集资金使用相关信息不存在未

及时、真实、准确、完整披露的情况，募集资金的实际使用去向合法、
合规，未发现违反法律法规的情况或损害股东利益的行为。

   （四）、关联交易及占用资金情况

   报告期内，公司不存在损害中小股东利益的关联交易行为，也不
存在控股股东及其它关联方非经营性占用公司资金的情况。

   （五）股东大会决议执行情况

    报告期内，监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监事

会认为：公司董事会 2017 年度能够认真履行股东大会的有关决议，

未发生有损股东利益的行为。

   （六）内幕信息知情人管理制度建立及实施情况

    监事会对报告期内公司实施内幕信息知情人登记管理制度的情

况进行了核查，监事会认为：公司已按照证券监管机构的相关规定制

定了《内幕信息知情人登记管理制度》、《特定对象来访接待管理制

度》、《重大信息内部报告制度》等管理制度，并严格按照该制度控
制内幕信息知情人员范围，及时登记知悉公司内幕信息的人员名单及

其个人信息，未发生内幕交易，维护了公司信息披露的公开、公平、

公正原则，有效地保护了广大投资者特别是中小投资者的利益。
  （七）公司内部控制情况

    通过对公司内部控制情况进行核查，监事会认为：公司按照《公

司法》、《证券法》及深圳证券交易所有关创业板上市公司的有关规

定，公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执

行。公司出具的《2017 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地

反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

    三、监事会 2018 年度工作计划
    2018 年，监事会将严格执行《公司法》、《证券法》、《深圳

证券交易所上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作

指引》和《公司章程》等有关规定，依法对董事会和高级管理人员经

营行为进行监督与检查，同时，监事会成员将继续忠实勤勉地履行职

责，不断加强学习，加强相关法律、行政法规、财务等方面知识的学

习，积极列席股东大会、董事会会议，及时了解公司财务状况，知悉

并监督各重大决策事项及其履行程序的合法、合规性，进一步提升公

司规范运作水平，有效保护公司全体股东的合法权益。




                           宁波戴维医疗器械股份有限公司监事会

                                            2018 年 04 月 08 日