宁波戴维医疗器械股份有限公司
               独立董事 2017 年度述职报告
                         （茅开浪）
各位股东及股东代表：

    本人作为宁波戴维医疗器械股份有限公司的独立董事，严格按照

《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深

圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《独立董

事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，在 2017 年

的工作中，我认真履行了独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责，充

分发挥独立董事作用，努力维护公司整体利益和全体股东特别是中小

股东的合法权益。现将本人 2017 年度独立董事履职情况报告如下：

    一、出席董事会会议情况

    2017 年本人担任第三届董事会独立董事期间，公司共召开了 4

次董事会会议，本着勤勉尽责的态度，本人均亲自出席公司召开的各

次董事会，公司董事会的召集和召开符合法定程序，重大经营决策事

项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。本人认真审阅董事

会会议议案，积极参与各项议案的讨论并提出合理建议，谨慎行使表

决权，对公司重大事项发表客观的独立意见，为董事会的正确决策发

挥了积极的作用。对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。

    二、参与专门委员会的工作情况

    2017 年本人担任第三届董事会提名委员会主任委员和战略委员

会的委员。2017 年度主要履行以下职责：

    作为公司战略委员会的委员，在 2017 年度组织召开战略委员会
会议 1 次，严格按照战略委员会工作细则，积极履行职责，对公司的

战略发展等，从战略和技术角度提出了建议，并发表了建议。

    三、发表独立意见情况

    2017 年度，本人担任第三届董事会独立董事期间，就公司相关

事项发表独立意见情况如下：

    1、2017 年 4 月 10 日，在第三届董事会第三次会议上 ，对公司

关于 2016 年度控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况、关

于公司 2016 年度利润分配预案、关于续聘 2017 年度审计机构、关于

公司董事、高级管理人员薪酬事项、对公司 2016 年度关联交易事项、

关于 2016 年度募集资金存放与使用、关于 2016 年度内部控制自我评

价报告、关于公司募集资金投资项目结项并将结余资金永久补充流动

资金事项发表了独立意见。

    2、2017 年 10 月 26 日，在第三届董事会第五次会议上，对公司

关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况、关于

公司关联交易事项、关于 2017 年半年度募集资金存放与使用情况、

关于公司会计政策变更事项发表了独立意见。

    3、2017 年 8 月 17 日，在第三届董事会第六次会议上，对公司

关于使用闲置自有资金购买保本型理财产品事项发表了独立意见。

    四、对公司进行现场调查的情况

    2017 年度，本人任期期间，充分利用会议期间以及抽出专门时

间对公司进行了现场考察，深入了解了公司的内部控制和财务状况，

重点对公司的经营状况、管理情况、内部控制制度的完善及执行情况、

董事会决议执行情况进行了检查。与公司其他董事、高级管理人员及
相关工作人员保持密切联系，及时掌握公司的经营动态，听取公司管

理层对于经营状况和规范运作方面的汇报，时刻关注外部环境及市场

变化对公司的影响，及时获悉公司各重大事项的进展情况，积极对公

司经营管理提出建议。

    五、保护投资者权益方面所做的工作

    1、本人任期期间，本人严格履行独立董事的职责，积极关注公

司经营情况，主动获取做出决策所需要的各项资料，有效地履行了独

立董事的职责；按时出席公司董事会会议，对每一个提交董事会审议

的议案，认真查阅相关文件资料、及时进行调查、向相关部门和人员

询问、查阅公司相关账册、会议记录等，利用自身的专业知识独立、

客观、公正地行使表决权。

    2、本人通过现场参观、实地考察、参加会议等方式了解公司日

常经营情况和内部控制情况，及时获悉公司各重大事项的进展情况，

积极与经营层进行交流和沟通，对公司定期报告、关联交易等重大事

项认真审核，并利用专业知识和经验独立判断，发表独立意见，客观、

公正行使表决权，促进公司稳定发展。

    3、持续关注信息披露工作，监督公司严格按照《深圳证券交易

所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作

指引》、等法律、法规、部门规章和规范文件及公司《信息披露制度》

的规定，认真履行程序并真实、准确、完整、及时、公平地进行信息

披露。

    六、学习和培训情况
    本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各

项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和

保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，全面了解上市公司

管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，切实发挥独立董事的职

能与作用，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科

学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运

作，切实加强对公司和投资者合法权益的保护能力。

    七、其他工作

    1、未有提议召开董事会情况发生。

    2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

    3、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。

    2018年,本着进一步谨慎、勤勉、忠实的原则，根据《公司章程》、

《独立董事工作制度》等相关法律法规所赋予独立董事的各项权利，

本人切实履行职责，充分发挥独立董事的作用，主动深入了解公司的

经营情况，经常与其他董事、监事及管理层保持沟通，提高董事会决

策科学性，维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益，为促进

公司持续、稳定、健康发展作出努力。

    特此报告。
（以下无正文，为宁波戴维医疗器械股份有限公司独立董事 2017 年

度述职报告之签署页）




                                           独立董事：茅开浪

                                           2018 年 04 月 08 日