宁波戴维医疗器械股份有限公司
                       2018 年度监事会工作报告


       2018 年，宁波戴维医疗器械股份有限公司（以下简称“公司”）

监事会全体成员严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、

《监事会议事规则》等法律法规的相关规定，本着对全体股东负责的

态度，认真履行监事会职责，积极有效地开展工作，对公司各项重大

事项的决策程序、合规性进行了监察，对公司财务状况和财务报告的

编制进行了审查，对公司董事、高级管理人员履行职责情况进行了监

督，保障了公司规范运作和资产及财务的准确完整，维护了公司权益

及股东权益。现将监事会在本年度的主要工作报告如下：
       一、2018 年度监事会召开情况

       2018 年公司监事会按照《公司法》、《公司章程》等赋予的职责，

履行了对公司董事、高管履职情况的监督职能，具体涵盖了以下几方

面：公司整体运作情况、财务状况、募集资金的使用情况、关联交易

情况等。报告期内，公司共召开了 4 次监事会。
序号        会议名称         召开的时间                   通过的议案
                                               1、关于 2017 年度监事会工作报告的
                                               议案；
                                               2、关于 2017 年度报告全文及摘要的
                                               议案；
                                               3、关于 2017 年度财务决算报告的议
                                               案；
         第三届监事会第                        4、关于续聘 2018 年度审计机构的议
 1                         2018 年 4 月 8 日
             七次会议                          案；
                                               5、关于 2017 年度利润分配预案的议
                                               案；
                                               6、关于 2017 年度内部控制自我评价
                                               的议案；
                                               7、关于 2017 年度募集资金存放与使
                                               用专项报告的议案；
                                               8、关于监事薪酬的议案；
                                               9、关于使用剩余超募资金永久补充流
                                               动资金的议案；
                                               10、关于计提资产减值准备的议案；
                                               11、关于会计政策变更的议案。
        第三届监事会第                         1、关于公司 2018 年度第一季度报告
 2                       2018 年 4 月 24 日
            八次会议                           全文的议案。
                                               1、关于公司 2018 年半年度报告及摘
        第三届监事会第                         要的议案；
 3                       2018 年 8 月 23 日
            九次会议                           2、关于公司 2018 年半年度募集资金
                                               存放与使用情况的专项报告的议案。
        第三届监事会第                         1、关于公司 2018 年第三季度报告全
 4                       2018 年 10 月 25 日
            十次会议                           文的议案。

      二、2018 年度监事会对公司有关事项的独立意见

      2018 年度，公司监事会严格遵守《公司法》、《证券法》、《公司

章程》、《监事会议事规则》等法律规章的规定，认真履行监督职能，

对公司运作情况、财务情况、关联交易、内部控制等事项进行了认真
监督检查，并定期审核公司财务报告，关注内部控制制度的执行情况，

具体意见如下：

     （一） 公司运作情况

      2018 年，监事会成员依法出席或列席了公司所有的监事会、董

事会和股东大会，对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、

董事会对股东大会决议的执行情况、董事和高级管理人员履行职责的

情况进行了全过程的监督和检查。监事会认为：公司董事会决策程序

严格遵循《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定，

建立了较为完善的内部控制制度。董事、高级管理人员执行职务、行
使职权时不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司和股东利

益的行为。

     （二）公司财务状况
      监事会对 2018 年度公司的财务状况、经营成果及财务管理等方
面进行了认真、细致、有效的检查监督和审核，认为公司财务制度健

全、财务运作规范、财务状况良好。公司编制的 2018 年度财务报告

真实、客观、完整地反映了公司的财务状况和经营成果，天健会计师

事务所出具的标准无保留意见审计报告真实、客观。

   （三）公司募集资金使用情况

    监事会对公司募集资金的使用和管理进行了有效的监督。监事会

认为：2018 年度，公司募集资金的使用能够严格按照《募集资金管

理制度》的规定和要求执行，已披露的募集资金使用相关信息不存在

未及时、真实、准确、完整披露的情况，募集资金的实际使用去向合

法、合规，未发现违反法律法规的情况或损害股东利益的行为。截至

报告期末，公司募集资金已全部使用完毕。
   （四）、关联交易及占用资金情况

    监事会依照《公司章程》、《关联交易管理制度》等相关规章制度

的要求对公司 2018 年度的关联交易及占用资金情况进行了监督和核
查。报告期内，公司不存在损害中小股东利益的关联交易行为，也不

存在控股股东及其它关联方非经营性占用公司资金的情况。

   （五）股东大会决议执行情况
    2018 年度，监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监

事会认为：公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议，未发生有

损股东利益的行为。

   （六）内幕信息知情人管理情况

    2018 年度，公司监事会对本公司建立和实施内幕信息知情人管

理制度情况进行了监督，监事会认为：公司严格履行《内幕信息知情

人登记管理制度》的有关规定和要求，并严格按照该制度控制内幕信
息知情人员范围，及时登记知悉公司内幕信息的人员名单及其个人信

息，未发生内幕交易，维护了公司信息披露的公开、公平、公正原则，

有效地保护了广大投资者特别是中小投资者的利益。
  （七）公司内部控制情况

     通过对公司内部控制情况进行核查，监事会认为：公司按照《公

司法》、《证券法》及深圳证券交易所有关创业板上市公司的有关规

定，公司已建立了较为完善的内部控制制度体系，保证了公司各项业

务活动的正常开展和对经营风险的有效控制，确保了公司资产的安全

和完整。公司出具的《2018 年度内部控制自我评价报告》真实、客

观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

    三、监事会 2019 年度工作计划
    2019 年，监事会将严格执行《公司法》、《证券法》、《深圳

证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公

司规范运作指引》和《公司章程》等有关规定，依法对董事会和高级

管理人员经营行为进行监督与检查，同时，监事会成员将认真学习相

关法律法规及各项规章制度，不断提升监事会履职能力，积极列席股

东大会、董事会会议，及时了解公司财务状况，知悉并监督各重大决

策事项及其履行程序的合法、合规性，进一步提升公司规范运作水平，

有效保护公司全体股东的合法权益。




                           宁波戴维医疗器械股份有限公司监事会

                                            2019 年 04 月 10 日