宁波戴维医疗器械股份有限公司
                       2019 年度监事会工作报告

    2019 年，宁波戴维医疗器械股份有限公司（以下简称“公司”）监
事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事
规则》等法律法规的相关规定,本着对全体股东负责的态度，忠实、勤勉
地履行监事义务和职责。本年度监事会对公司的依法运作、财务状况、
重大决策以及股东大会和董事会的召开程序、公司董事及高级管理人员

的履职情况等方面进行全面的监督，保障了公司及股东的合法权益。公
司监事恪尽职守、勤勉尽责，对公司规范运作和健康发展起到了积极的
作用。现就本年度的工作情况汇报如下：
    一、2019 年度监事会召开情况
    2019 年公司监事会按照《公司法》、《公司章程》等赋予的职责，履
行了对公司董事、高级管理人员履职情况的监督职能，具体涵盖了以下
几方面：公司整体运作情况、财务状况、关联交易情况、内部控制情况
等。报告期内，公司共召开了 6 次监事会。
  序号      会议名称         召开的时间                    通过的议案
                                                1、关于 2018 年度监事会工作报告的
                                                议案；
                                                2、关于 2018 年度报告全文及摘要的
                                                议案；
                                                3、关于 2018 年度财务决算报告的议
                                                案；
                                                4、关于续聘 2019 年度审计机构的议
         第三届监事会第
   1                      2019 年 04 月 10 日   案；
           十一次会议
                                                5、关于 2018 年度利润分配预案的议
                                                案；
                                                6、关于 2018 年度内部控制自我评价
                                                报告的议案；
                                                7、关于 2018 年度募集资金存放与使
                                                用情况专项报告的议案；
                                                8、关于监事薪酬的议案；
                                               9、关于会计政策变更的议案；
                                               10、关于计提资产减值准备的议案；
                                               11、关于调整使用闲置自有资金购买
                                               理财产品类型、额度及投资期限的议
                                               案；
                                               12、关于增补公司监事的议案。
        第三届监事会第                         1、关于公司 2019 年度第一季度报告
   2                     2019 年 04 月 25 日
          十二次会议                           全文的议案。
                                               1、关于公司 2019 年半年度报告全文
        第三届监事会第
   3                     2019 年 08 月 26 日   及摘要的议案；
          十三次会议
                                               2、关于会计政策变更的议案。
                                               1、关于公司监事会换届选举暨提名第
        第三届监事会第
   4                     2019 年 09 月 25 日   四届监事会非职工代表监事候选人的
          十四次会议
                                               议案。
        第四届监事会第                         1、关于选举公司第四届监事会主席的
   5                     2019 年 10 月 15 日
            一次会议                           议案。
        第四届监事会第                         1、关于公司 2019 年第三季度报告全
   6                     2019 年 10 月 24 日
            二次会议                           文的议案。

    二、监事会换届选举情况

    依据《公司法》等规范性文件及《公司章程》有关规定，公司监事
会由 3 名监事组成，其中职工代表监事的比例不低于三分之一。公司于
2019 年 10 月 15 日召开 2019 年第一次临时股东大会，选举产生了第四
届监事会非职工监事 2 名，与 1 名职工代表监事共同组成公司第四届监
事会，符合《公司法》等规范性文件及《公司章程》有关要求，圆满完
成监事会换届工作。

    三、2019 年度监事会对公司有关事项的独立意见
    报告期内，公司监事会严格遵守《公司法》、《证券法》、《公司章程》、
《监事会议事规则》等法律规章的规定，从切实维护公司利益和股东权

益出发，认真履行监督职能，对公司运作情况、财务情况、关联交易、
内部控制等事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司
有关情况发表如下独立意见：

    （一）公司运作情况
    2019 年，监事会成员依法出席或列席了公司所有的监事会、董事会
和股东大会，对公司的决策程序和公司董事会成员及高级管理人员履行
职务情况进行了严格的监督。监事会认为：公司决策程序严格遵守了《公
司法》、《证券法》、《公司章程》及其他法律法规、制度的相关规定，建
立了较为完善的内部控制制度；董事会运作规范、决策合理、程序合法，
认真执行了股东大会的各项决议：公司董事及高级管理人员勤勉尽责，
在履行职责时不存在违反法律、法规、《公司章程》的情形或损害公司和
股东利益的行为。
    （二）公司财务状况

    监事会对 2019 年度公司各项财务制度的执行情况进行了认真细致、
有效的监督、检查和审核。监事会认为：公司能够遵守企业会计制度和
会计准则等相关财务规章制度，2019 年度财务制度健全、财务运作规范、
财务状况良好。公司定期报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果，
天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告真实、客观和公正，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    （三）关联交易及占用资金情况
    监事会依照《公司章程》、《关联交易管理制度》等相关规章制度的
要求对公司 2019 年度的关联交易及占用资金情况进行了监督和核查。报
告期内，公司不存在损害中小股东利益的关联交易行为，也不存在控股
股东及其它关联方非经营性占用公司资金的情况。
    （四）内幕信息知情人管理情况

    2019 年度，公司监事会对本公司建立和实施内幕信息知情人管理制
度情况进行了监督，监事会认为：公司严格履行《内幕信息知情人登记
管理制度》的有关规定和要求，并严格按照该制度控制内幕信息知情人

员范围，及时登记知悉公司内幕信息的人员名单及其个人信息，未发生
内幕交易，维护了公司信息披露的公开、公平、公正原则，有效地保护
了广大投资者特别是中小投资者的利益。
   （五）公司内部控制情况

    通过对公司内部控制情况进行核查，监事会认为：公司已建立了较

为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。公司出具的《2019 年

度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建

设及运行情况。监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国

家有关法规政策的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范

运作。

    四、监事会 2020 年度工作计划
    2020 年，监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》、《深圳

证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司

规范运作指引》和《公司章程》等有关规定，忠实、勤勉地履行监督职

责，进一步促进公司的规范运作，主要工作计划如下：

    （一）监事会成员将认真学习相关法律法规及各项规章制度，不断

加强自身职业素养，努力提高专业能力和履职水平。

    （二）依法对董事会和高级管理人员经营行为进行监督与检查，防

止损害公司利益和形象的行为发生。

    （三）积极列席股东大会、董事会会议，及时了解公司财务状况，

知悉并监督各重大决策事项及其履行程序的合法、合规性，进一步提升

公司规范运作水平，有效保护公司全体股东的合法权益。

                                   宁波戴维医疗器械股份有限公司
                                              监事会
                                         2020 年 04 月 08 日