宁波戴维医疗器械股份有限公司   董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度




           宁波戴维医疗器械股份有限公司


董事、监事和高级管理人员所持公司股份及
            其变动管理制度
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董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度


                               第一章 总 则
      第一条 为加强对宁波戴维医疗器械股份有限公司（以下简称
“公司”或“本公司”） 董事、监事和高级管理人员所持本公司股
份及其变动的管理，维护证券市场秩序， 根据《中华人民共和国公
司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以
下简称“《证券法》”）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所
持本公司股份及其变动管理规则》（以下简称“《管理规则》”）、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》
（以下简称“《业务指引》”）及《深圳证劵交易所创业板股票上市
规则》（以下简称“《创业板股票上市规则》”）、《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第2号--创业板上市公司规范运作》等有关
法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，制定本制度。
      第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员以及本制
度第二十三条规定的自然人、法人或其他组织所持本公司股份及其变
动管理。
      第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指
登记在其名下的所有本公司股份。上述人员从事融资融券交易的，除
遵守相关规定并向深圳证券交易所申报外，在统计其所持有的公司股
份时，还应当包括记载在其信用账户内的本公司股份。
      第四条 董事会是公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份
及其变动管理工作的管理机构，公司董事长为公司董事、监事和高级
管理人员所持公司股份及其变动管理工作的第一责任人，董事会秘书
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具体负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份及持股变动的自
查和信息披露工作。
                               第二章 信息申报与披露
      第五条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托
公司向证券交易所网站和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司（以下简称“登记结算公司”）申报其个人身份信息（包括但不限
于姓名、担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）：
      （1）新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票
      （2）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任
职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；


      （3）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发
生变化后的2个交易日内；
      （4）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内；
      （5）深圳证券交易所要求的其他时间。
      以上申报数据视为公司董事、监事和高级管理人员向深圳证券交
易所和登记结算公司提交的将其所持有的公司股份按规定予以管理
的申请。
      第六条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信
息后，登记结算公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开
立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。
      第七条 公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，
应当按照中国结算深圳分公司的规定合并为一个账户，合并账户前，
登记结算公司按相关规定对每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。
      第八条 公司应当按照登记结算公司的要求，对公司董事、监事
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和高级管理人员股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。
       第九条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深圳
证券交易所和登记结算公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同
意深圳证券交易所及时公布其买卖本公司股份及其衍生品种的情况，
并承担由此产生的法律责任。
       第十条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情
形，对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转
让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司在办
理股份变更登记或行权等手续时，向深交所和登记结算公司申请将公
司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份登记为有限售条件的股
份。
       第十一条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生
变动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内内向公司书面报告，
公司在在深圳证券交易所网站进行公告。公告内容包括：
       （1）上年末所持本公司股份数量；
       （2）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；
       （3）本次变动前持股数量；
       （4）本次股份变动的日期、数量、价格；
       （5）变动后的持股数量；
       （6）深圳证券交易所要求披露的其他事项。
       公司董事、监事和高级管理人员以及董事会拒不申报或者披露
的，深圳证券交易所在其指定网站公开披露以上信息。
       第十二条 公司董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变
动比例达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公
司收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规
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定履行报告和披露等义务。
      第十三条 公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高
级管理人员违反《证券法》第四十四条的规定，将其持有的本公司股
票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收
益归公司所有，但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有百分
之五以上股份，以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的除
外。公司董事会将收回其所得收益，并及时披露以下内容：
      （一）相关人员违规买卖股票的情况；
      （二）公司采取的补救措施；
      （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
      （四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。
      第一款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票，
包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票。
      公司董事会不按照第一款规定执行的，股东有权要求董事会在三
十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司
的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
      公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承
担连带责任。
      第十四条 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，
应当遵守相关规定并向深圳证券交易所申报。
                               第三章 股份变动管理
      第十五条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及
其衍生品种前，应将本人的买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董
事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行
为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知董事、监事和高
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级管理人员，并提示相关风险。
      第十六条 上市已满一年公司的董事、监事、高级管理人员证券
账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内
新增的本公司无限售条件股份，按75%自动锁定；新增有限售条件的
股份，计入次年可转让股份的计算基数。
      上市未满一年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增
的本公司股份，按100%自动锁定。
      第十七条 每年的第一个交易日，登记结算公司以公司董事、监
事和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在深圳证
券交易所上市的股份为基数，按25%计算其本年度可转让股份法定额
度；同时，对该人员所持的在本年度可转让股份额度内的无限售条件
的流通股进行解锁。当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整
数位；当某账户持有公司股份余额不足1,000 股时，其本年度可转让
股份额度即为其持有公司股份数。因公司进行权益分派、减资缩股等
导致董事、监事和高级管理人员所持本公司股份变化的，对本年度可
转让股份额度做相应变更。
      第十八条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通
过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持
公司股份总数的25%；因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产
等导致股份变动的除外。
      第十九条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，
或因董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转
债转股、行权、协议受让等方式年内新增的公司无限售条件股份，按
75%自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算
基数。
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       第二十条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限
售条件股份的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人
员可委托公司向深圳证券交易所和登记结算公司申请解除限售。解除
限售后，登记结算公司自动对公司董事、监事和高级管理人员名下可
转让股份剩余额度内的股份进行解锁，其余股份自动锁定。
       第二十一条 在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持公司
股份依法享有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
       第二十二条 上市公司董事、监事和高级管理人员离任并委托公
司申报个人信息后，中国结算深圳分公司自其申报离任日起六个月内
将其持有及新增的公司股份予以全部锁定，到期后将其所持公司无限
售条件股份全部自动解锁。
       第二十三条 公司董事、监事和高级管理人员及前述人员的配偶
在下列期间不得买卖公司股票：
       （1）公司年度报告、半年度报告公告前30日内；
       （2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；
       （3）自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的
重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露之日内；
       （4） 深圳证券交易所规定的其他期间。
       第二十四条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然
人、法人或者其他组织不发生因获知内幕信息而买卖公司股份及其衍
生品种的行为：
       （1）董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐
妹；
       （2）董事、监事、高级管理人员控制的法人或者其他组织；
       （3）证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
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      （4）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式
的原则认定的其他与公司或者公司董事、监事、高级管理人员有特殊
关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或者其他组织。
      上述自然人、法人或者其他组织买卖公司股份及其衍生品种的，
参照本制度第十四条的规定执行。
                               第四章 责任与处罚
      第二十五条 公司董事、监事和高级管理人员违反本制度规定的，
除非有关当事人向公司提供充分证据，使得公司确信，有关违反本制
度规定的交易行为并非当事人真实意思的表示（如证券账户被他人非
法冒用等情形），公司可以通过以下方式（包括但不限于）追究当事
人的责任：
      （1）视情节轻重给予责任人警告、通报批评、降职、撤职、建
议董事会、股东大会或者职工代表大会予以撤换等形式的处分；
      （2）对于董事、监事或高级管理人员违反本制度第十二条规定，
在禁止买卖公司股票期间内买卖本公司股票的，公司视情节轻重给予
处分，给公司造成损失的，依法追究其相应责任；
      （3）对于董事、监事或高级管理人员违反本制度第十四条规定，
将其所持公司股票买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买
入的，公司知悉该等事项后，按照《证券法》第四十四条规定，董事
会收回其所得收益并及时披露相关事项；
      （4）给公司造成重大影响或损失的，公司可要求其承担民事赔
偿责任；
      （5）触犯国家有关法律法规的，可依法移送司法机关，追究其
刑事责任。
      第二十六条 无论是否当事人真实意思的表示，公司对违反本制
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度的行为及处理情况均应当予以完整的记录；按照规定需要向证券监
管机构报告或者公开披露的，应当及时向证券监管机构报告或者公开
披露。
                               第五章 附 则

      第二十七条 本制度与有关法律、法规、规范性文件或深圳证券

交易所《创业板股票上市规则》等规定及《公司章程》有冲突时，按

有关法律、法规、规范性文件、深圳证券交易所《创业板股票上市规

则》及《公司章程》执行，并应及时对本制度进行修订。

      第二十八条 本制度由董事会负责制定、修改和解释。

      第二十九条 本制度经公司董事会审议通过后实施。




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                                                         董事会

                                                      2022 年 03 月