宁波戴维医疗器械股份有限公司
                       2022 年度监事会工作报告

    2022 年，宁波戴维医疗器械股份有限公司（以下简称“公司”）监
事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业
板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》、《监事会议事规则》
的有关规定,本着对公司全体股东负责的原则，认真履行有关法律、法规

赋予的职权。公司全体监事恪尽职守、勤勉尽责，对公司依法运作情况
和公司董事及高级管理人员的履职情况等方面进行了全面的检查和监
督，维护了公司及股东的合法权益，推进了公司的规范化运作。现将公
司 2022 年监事会工作情况报告如下：
    一、2022 年度监事会召开情况
    2022 年，公司监事会共召开了 7 次会议，会议的召开与表决程序均
符合《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等法律法规和规
范性文件的规定，全体监事均亲自出席了各次会议，并对提交监事会的
全部议案进行了认真审议，具体情况如下：
  序号      会议名称         召开的时间                    通过的议案
                                                1、关于 2021 年度监事会工作报告的
                                                议案；
                                                2、关于 2021 年度报告全文及摘要的
                                                议案；
                                                3、关于 2021 年度财务决算报告的议
                                                案；
         第四届监事会第                         4、关于续聘 2022 年度审计机构的议
   1                      2022 年 03 月 16 日
           十一次会议                           案；
                                                5、关于 2021 年度利润分配预案的议
                                                案；
                                                6、关于 2021 年度内部控制自我评价
                                                报告的议案；
                                                7、关于监事薪酬的议案；
                                                8、关于使用闲置自有资金购买理财产
                                               品的议案；
                                               9、关于修订〈监事会议事规则〉的议
                                               案。
        第四届监事会第                         1、关于公司 2022 年第一季度报告全
   2                     2022 年 04 月 21 日
          十二次会议                           文的议案。
        第四届监事会第
   3                     2022 年 06 月 01 日   1、关于公司向关联方租赁房屋的议案
          十三次会议
        第四届监事会第                         1、关于公司 2022 年半年度报告全文
   4                     2022 年 08 月 22 日
          十四次会议                           及摘要的议案。
                                               1、关于公司监事会换届选举暨提名第
        第四届监事会第
   5                     2022 年 10 月 17 日   五届监事会非职工代表监事候选人的
          十五次会议
                                               议案。
        第四届监事会第                         1、关于公司 2022 年第三季度报告全
   6                     2022 年 10 月 24 日
          十六次会议                           文的议案。
        第五届监事会第                         1、关于选举公司第五届监事会主席的
   7                     2022 年 11 月 03 日
            一次会议                           议案。

    二、监事会换届选举情况
    依据《公司法》等规范性文件及《公司章程》有关规定，公司监事
会由 3 名监事组成，其中职工代表监事的比例不低于三分之一。公司于
2022 年 11 月 03 日召开 2022 年第一次临时股东大会，选举产生了第五

届监事会非职工监事 2 名，与 1 名职工代表监事共同组成公司第五届监
事会，符合《公司法》等规范性文件及《公司章程》有关要求，圆满完
成监事会换届工作。

    三、2022 年度监事会对公司有关事项的独立意见
    2022 年度，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指

引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》、《监事会议
事规则》等有关规定，从维护公司利益和中小投资者权益角度出发，认
真履行监事会的职能，对公司的依法运作情况、财务状况、关联交易、

内部控制等事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司
有关情况发表如下意见：
    （一）公司依法运作情况
    公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其
他相关法律、法规的规定，认真履行职责，积极参加股东大会，列席董
事会会议，对会议的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议
执行情况、公司董事、高级管理人员履职情况进行了严格的监督和检查。
监事会认为：公司董事会运作规范，决策合理、程序合法，认真执行股
东大会的各项决议，忠实履行了诚信义务。公司董事及高级管理人员勤
勉尽责，在履行职责时不存在违反法律、法规、《公司章程》的情形或
损害公司和股东利益的行为。

    （二）公司财务状况
    监事会对 2022 年度公司的财务状况、财务管理、经营成果进行了认
真细致、有效地监督及核查。监事会认为：公司财务制度健全、内控体
系较为完善，财务运作规范、财务状况良好。公司财务报表的编制符合
《企业会计制度》、《企业会计准则》等有关规定，能真实地反映公司
的财务状况和经营成果。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2022
年度财务报表进行审计后，出具了标准无保留意见的审计报告。
    （三）公司关联交易及占用资金情况
    公司监事会依照《公司章程》、《关联交易管理制度》等相关规章
制度的要求对公司 2021 年度的关联交易及占用资金情况进行了监督和
核查。报告期内，公司 2022 年度发生的关联交易履行了必要的决策程序，
决策程序合法合规，价格公允公平，不存在损害中小股东利益的关联交
易行为，也不存在控股股东及其它关联方非经营性占用公司资金的情况。
    （四）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
    监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核

查。监事会认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了《内幕信息
知情人登记管理制度》，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严
格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情
人严格遵守内幕信息知情人管理制度，未发生内幕信息知情人利用内幕
信息买卖本公司股票的情况，切实维护了广大投资者的合法权益。
   （五）对内部控制自我评价报告的意见

    通过对公司内部控制情况进行核查，监事会认为：公司根据中国证

监会、深圳证券交易所的有关规定，结合公司自身的生产经营管理实际

需要，已建立了较为完善的内部控制体系和规范运行的内部控制环境，

并能得到有效执行，保证了公司各项业务的健康运行及经营风险的有效

控制。公司出具的《2022 年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真

实地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

    四、监事会 2023 年度工作计划
    2023 年，公司监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》、《深

圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律

监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等有关

规定，本着对全体股东负责的态度，勤勉尽责地履行监事会的职责。监

事会成员将不断加强自身学习，及时掌握各项修订或新制订的法律法规

及规范性文件，紧紧围绕公司的经营方针，与时俱进地提升自身的监督

治理水平，以更好地监督董事、高级管理人员忠实勤勉地履行职责，督

促公司内部控制制度的运行和完善，切实维护公司利益和全体股东利益。



                                   宁波戴维医疗器械股份有限公司
                                               监事会
                                          2023 年 03 月 29 日