海伦钢琴股份有限公司
              独立董事2013年度述职报告
                        （王锡伟）



各位股东及股东代表：
    作为海伦钢琴股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建
立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规
范运作指引》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律、
法规、规章的规定和要求，在 2013 年度工作中，诚实、勤勉、独立
履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司董
事会审议的相关事项发表了独立意见，忠实履行职责，维护了公司和
股东的利益，发挥了独立董事的独立性和专业性作用。现就本人2013
年度履行独立董事职责情况述职如下：
    一、2012年度出席董事会情况
    2012 年度公司共召开了5次董事会会议，应出席会议5次，亲自
出席5次。本人积极参加公司召开的董事会，认真审阅会议材料，并

与公司经营管理层保持了充分沟通，积极参与各议题的讨论并提出合
理建议，并以谨慎的态度行使表决权，维护公司整体利益和中小股东
利益。本人认为公司董事会和股东大会的召集、召开、重大经营决策

事项和其他重大事项符合法定程序，合法有效，因此，本人对公司董
事会各项议案及公司其他事项在认真审阅的基础上均表示赞成，无提
出异议、反对和弃权的情形。
    二、发表独立意见的情况
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    1、2013年3月26日召开了第二届董事会第十二次会议，本人对《关
于控股股东及其他关联方资金占用情况及对外担保情况》、《关于2012

年度关联交易执行情况及2013年度关联交易计划》、《关于2012年度
内部控制自我评价报告》、《关于公司 2012年度募集资金存放与使
用情况》、《关于公司2012年度利润分配及资本公积转增股本预案》、

《关于公司2013 年度董事和高级管理人员薪酬》、《关于聘任2013
年度审计机构》等共7项议案发表了独立意见。
    2、2013年7月26日召开了第二届董事会第十四次会议，本人对《关

于部分变更募投项目的议案》、《关于使用部分超募资金永久补充流
动资金的议案》、《关于聘任陈良君为公司副总经理的议案》等共三
项议案发表了独立意见。
    3、2013年8月14日，本人对2013年半年度报告中的《关于控股股
东及其他关联方占用资金和对外担保情况》发表了独立意见。
    4、2013年10月23日，本人对《公司第二届董事会提名陆鸣初先
生为公司第二届董事会非独立董事候选人》发表了独立意见。
    三、专业委员会履职情况
    本人作为审计委员会委员，认真履行定期报告审阅和监督工作，

履行了审计委员会专业职能。
    本人作为公司薪酬与考核委员会主任委员，按照《公司章程》、
《董事会议事规则》及《董事会专门委员会工作制度》等相关规定，

2013年度，召集并主持召开了一次薪酬与考核委员会会议，对公司董
事、监事、高级管理人员薪酬管理情况和业绩考核情况进行了认真的
审核，认为：公司薪酬制度诚信良好，公司董事、监事及高级管理人

员符合考评要求，薪酬公平。

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    本人作为公司提名委员会主任委员，按照《公司章程》及《董事
会专门委员会工作制度》等相关规定，2013年度，召集并召开了两次

提名委员会会议，对非独立董事陆鸣初和高级管理人员陈良君进行了
审核，勤勉尽责地履行提名委员会委员的责任与义务。
    本人作为战略委员会委员，在主任委员陈海伦先生的主持下，按

照《独立董事工作制度》、《董事会专门委员会工作制度》等相关制
度，结合公司实际情况，对战略委员会的日常工作及管理，及时地提
出自己的专业性意见。

    四、对公司进行现场调查的情况
    2013年度，本人对公司进行了多次现场考察，重点对公司的生产
经营状况、管理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行
情况进行检查；与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持
密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动
态。
    五、保护投资者权益方面所作的工作。
    （1）持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和《信息披露管理办

法》的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露
的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正。
    （2）作为公司独立董事，本人严格履行独立董事的职责，积极

关注公司经营情况，主动获取做出决策所需要的各项资料，有效地履
行了独立董事的职责；
    (3)根据相关规定和要求，对公司治理及经营管理工作及其开展

情况进行有效监督，对每次董事会审议的议案和有关材料进行了认真

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审核，听取汇报或提出建议，查阅有关资料，独立、审慎地行使了表
决权。

    六、培训和学习情况
    本人一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相
关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权

益保护等相关法规的认识和理解，积极参加上级监管部门及公司以各
种方式组织的相关培训，全面的了解上市公司管理的各项制度，不断
提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，

为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进
一步规范运作。
    七、其他工作
    1、报告期内，未发生独立董事提议召开董事会会议的情况。
    2、报告期内，未发生独立董事提议聘请外部审计机构或咨询机
构的情况发生。
    3、报告期内，未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的
情况。
    2014年，本人将继续本着认真、勤勉、谨慎的态度，按照法律、

法规、《公司章程》等规定和要求，履行独立董事的义务，发挥独立
董事的作用，保证公司董事会的客观、公正与独立运作，维护公司的
整体利益及全体股东的合法权益。

    特此报告。




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          独立董事：
               王锡伟
    2014 年 3 月 31 日




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