安信证券股份有限公司关于海伦钢琴持续督导期间
                         2014 半年度跟踪报告


保荐机构名称：安信证券股份有限公司       被保荐公司简称：海伦钢琴

保荐代表人姓名：乔岩                     联系电话：13901012553

保荐代表人姓名：杨勇                     联系电话：13922206539


一、保荐工作概述
               项      目                              工作内容

1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件             是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次           无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包         是
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度             是

3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息           是

披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                     1次
（2）列席公司董事会次数                       1次
（3）列席公司监事会次数                       0次

                                     1
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                        1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报      是
送

（3）现场检查发现的主要问题及整改情 1、保荐机构提请公司关注存货规模，公
                                    司正在优化产品结构和产销计划安排，
况                                  将存货规模控制在与公司发展相适应的
                                    合理水平；
                                    2、保荐机构提请公司持续改进及加强内
                                    部控制的建设和执行。公司已制定并落
                                    实了内部控制相应措施，包括聘请专业
                                    管理咨询机构和内控负责人对公司各部
                                    门、各环节工作职责进行梳理，制定程
                                    序优化修订等，目前公司正在加强内部
                                    控制制度的实施、监管及反馈等工作的
                                    执行。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                    3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意      无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                    1次

（2）报告事项的主要内容                  跟踪报告
（3）报告事项的进展或者整改情况          无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项              无
（2）关注事项的主要内容                  不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况          不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规     是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                            0次
（2）培训日期                            不适用
（3）培训的主要内容                      不适用

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11.其他需要说明的保荐工作情况                    无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
           事   项                   存在的问题                 采取的措施
1.信息披露                      无                             不适用
2.公司内部制度的建立和          无                             不适用
执行
3．“三会”运作                 无                             不适用
4.控股股东及实际控制人          无                             不适用
变动
5.募集资金存放及使用            无                             不适用
6.关联交易                      无                             不适用
7.对外担保                      无                             不适用
8.收购、出售资产                无                             不适用
9.其他业务类别重要事项          无                             不适用
（包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中        无                             不适用
介机构配合保荐工作的情
况
11.其他（包括经营环境、         无                             不适用
业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况
                                       是否
         公司及股东承诺事项                       未履行承诺的原因及解决措施
                                     履行承诺
       1．锁定股份承诺                      是        不适用
    公司实际控制人控制的股东宁波
北仑海伦投资有限公司和四季香港投
资有限公司承诺：自公司股票上市之日
起 36 个月内，不转让或者委托他人管
理其本次发行前所持有的公司股份，也
不由公司回购该部分股份。
    实际控制人陈海伦、金海芬、陈朝
峰承诺：自公司股票上市之日起 36 个
                                        3
月内，不转让或者委托他人管理宁波北
仑海伦投资有限公司、四季香港投资有
限公司及永盟国际有限公司的股权，也
不由公司收购该部分股权。
    实际控制人之一金海芬的妹妹金
海珍承诺：自公司股票上市之日起 36
个月内，不转让或者委托他人管理其本
次发行前所间接持有的公司股份，也不
由公司回购该部分股份。
    公司其他股东宁波睿勇投资有限
公司、宁波大榭开发区同心企业管理服
务有限公司、宁波大榭开发区协力模具
技术服务有限公司、宁波市鄞州云乐投
资咨询有限公司承诺：自公司股票上市
之日起 12 个月内，不转让或者委托他
人管理其本次发行前所持有的公司股
份，也不由公司回购该部分股份。
    通过持有公司股东股权而间接持
有公司股份的董事、监事、高级管理人
员陈海伦、金海芬、陈朝峰、陆方伦、
胡汉明、姚维岳、石定靖、杨国芬、陈
云根、姚维芳同时承诺：除前述承诺外，
在公司任职期间每年转让的股份不超
过其本次发行前所间接持有公司股份
总数的 25%；在公司首次公开发行股票
上市之日起 6 个月内申报离职的，自申
报离职之日起 18 个月内不转让其本次
发行前所间接持有的公司股份；在公司
首次公开发行股票上市之日起第 7 个月
至第 12 个月之间申报离职的，自申报
离职之日起 12 个月内不转让其本次发
行前所间接持有的公司股份。
    实际控制人之一金海芬的妹妹金
海珍同时承诺：除前述锁定期外，在公
司实际控制人陈海伦、金海芬和陈朝峰
在公司任职期间，每年转让的股份不超
过本次发行前所间接持有公司股份总
数的25%；陈海伦、金海芬和陈朝峰在
公司首次公开发行股票上市之日起6个
月内申报离职的，自其申报离职之日起
18个月内不转让本次发行前所间接持
有的公司股份；陈海伦、金海芬和陈朝
峰在公司首次公开发行股票上市之日
起第7个月至第12个月之间申报离职

                                       4
的，自其申报离职之日起12个月内不转
让本次发行前所间接持有的公司股份。
    2．避免同业竞争承诺                    是   不适用
    公司实际控制人陈海伦家族及其
控制的股东宁波北仑海伦投资有限公
司和四季香港投资有限公司，实际控制
人控制的其他企业永盟国际有限公司，
以及公司其他发起人法人股东宁波睿
勇投资有限公司、宁波大榭开发区同心
企业管理服务有限公司、宁波大榭开发
区协力模具技术服务有限公司、宁波市
鄞州云乐投资咨询有限公司（以下合称
“承诺人”），向公司出具了《关于避
免同业竞争的承诺函》，作出如下承诺：
    承诺人及承诺人直接或间接控制
的子公司、合作或联营企业和/或下属企
业目前没有直接或间接地从事任何与
公司及其控股子公司的主营业务及其
它业务相同或相似的业务（以下称“竞
争业务”）；
    （1） 承诺人及承诺人直接或间
接控制的子公司、合作或联营企业和/
或下属企业，于承诺人作为公司主要股
东期间，不会直接或间接地以任何方式
从事竞争业务或可能构成竞争业务的
业务；
    （2） 承诺人及承诺人直接或间
接控制的子公司、合作或联营企业和/
或下属企业，将来面临或可能取得任何
与竞争业务有关的投资机会或其它商
业机会，在同等条件下赋予公司该等投
资机会或商业机会之优先选择权；
    （3） 自本函出具日起，本函及本
函项下之承诺为不可撤销的，且持续有
效，直至承诺人不再成为公司主要股东
为止；
    （4） 承诺人及承诺人直接或间
接控制的子公司、合作或联营企业和/
或下属企业如违反上述任何承诺，承诺
人将赔偿公司及公司其他股东因此遭
受的一切经济损失，该等责任是连带责
任。
    3．规范和减少关联交易承诺              是   不适用
    公司实际控制人陈海伦家族及其

                                       5
控制的股东宁波北仑海伦投资有限公
司和四季香港投资有限公司，以及公司
其他发起人法人股东宁波睿勇投资有
限公司、宁波大榭开发区同心企业管理
服务有限公司、宁波大榭开发区协力模
具技术服务有限公司、宁波市鄞州云乐
投资咨询有限公司海伦投资和四季香
港，向公司出具了《规范和减少关联交
易承诺函》，承诺：将严格按照《公司
法》等法律法规以及《公司章程》等有
关规定行使股东权利；在股东大会对有
关涉及其本人事项的关联交易进行表
决时，履行回避表决的义务；在任何情
况下，不要求公司向其本人提供任何形
式的担保；在双方的关联交易上，严格
遵循市场原则，尽量避免不必要的关联
交易发生；对于无法避免或者有合理原
因而发生的关联交易，将遵循市场公
正、公平、公开的原则，并依法签订协
议，履行合法程序，按照《公司章程》、
有关法律法规和《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》等有关规定履行信息
披露义务和办理有关审议程序，保证不
通过关联交易损害公司及其他股东的
合法权益。
    4．不占用资金承诺                      是   不适用
    公司实际控制人陈海伦家族及其
控制的股东宁波北仑海伦投资有限公
司和四季香港投资有限公司，向公司出
具了《承诺函》，承诺：承诺人作为海
伦钢琴股份有限公司实际控制人期间
不占用海伦钢琴股份有限公司的资金、
资产，不滥用实际控制人的权利侵占公
司的资金、资产。
    5．其他承诺                            是   不适用
    海伦钢琴实际控制人陈海伦家族
及其控制的股东宁波北仑海伦投资有
限公司向公司承诺：如因浙江省或宁波
市有权部门要求或决定公司需为其员
工补缴住房公积金或公司因未全员缴
纳住房公积金而受到任何罚款或损失，
宁波北仑海伦投资有限公司和陈海伦
家族在无须公司支付对价的情况下承
担所有相关金钱赔付责任。

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四、其他事项
               报告事项                               说   明
1.保荐代表人变更及其理由               无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐       无
机构或者其保荐的公司采取监管措施
的事项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项               无




保荐代表人签名：      乔   岩               杨   勇




                                                           2014 年 8 月 23 日




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