安信证券股份有限公司关于海伦钢琴持续督导期间
                         2017 半年度跟踪报告


保荐机构名称：安信证券股份有限公司       被保荐公司简称：海伦钢琴

保荐代表人姓名：乔岩                     联系电话：13901012553

保荐代表人姓名：程桃红                   联系电话：13810108185


一、保荐工作概述
               项      目                              工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件             是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次           无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包         是
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度             是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息           是

披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                     0次
（2）列席公司董事会次数                       1次
（3）列席公司监事会次数                       0次

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5.现场检查情况
（1）现场检查次数                         1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报       是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情       无重大问题
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                     1次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意       无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                     1次
（2）报告事项的主要内容                   跟踪报告
（3）报告事项的进展或者整改情况           无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项               无
（2）关注事项的主要内容                   不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况           不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规      是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                             1次
（2）培训日期                             2017 年 4 月 7 日
（3）培训的主要内容                        上市公司股权激励计划和上市公
                                       司员工持股计划的法律法规及注意事
                                       项
11.其他需要说明的保荐工作情况             无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
             事   项              存在的问题             采取的措施
1.信息披露                        无                    不适用
2.公司内部制度的建立和执行        无                    不适用
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3．“三会”运作                      无                       不适用
4.控股股东及实际控制人变动           无                       不适用
5.募集资金存放及使用                 无                       不适用
6.关联交易                           无                       不适用
7.对外担保                           无                       不适用
8.收购、出售资产                     无                       不适用
9.其他业务类别重要事项（包括         无                       不适用
对外投资、风险投资、委托理财、
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机         无                       不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发        无                       不适用
展、财务状况、管理状况、核心
技术等方面的重大变化情况）

三、公司及或股东承诺事项履行情况
                                                     是否      未履行承诺的原
             公司及股东承诺事项
                                                   履行承诺    因及解决措施
    1．锁定股份承诺                                    是          不适用
    通过持有公司股东股权而间接持有公司股份的董
事、监事、高级管理人员承诺：在公司任职期间每年转
让的股份不超过其本次发行前所间接持有公司股份总
数的25%。
    实际控制人之一金海芬的妹妹金海珍承诺：在公司
实际控制人陈海伦、金海芬和陈朝峰在公司任职期间，
每年转让的股份不超过本次发行前所间接持有公司股
份总数的25%。
    公司股东华安基金管理有限公司、财通基金管理有
限公司、申万菱信（上海）资产管理有限公司、深圳前
海潮人金融控股集团有限公司、创金合信基金管理有限
公司于2016年1月12日承诺：自公司2015年度非公开发
行股票上市之日起十二个月内不转让本次认购的股份，
并委托海伦钢琴向中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司申请对本公司的认购股份办理锁定手续，以保
证本公司持有的股份自本次发行之日起，十二个月内不
转让；同时保证在不履行或不完全履行承诺时，赔偿其
他股东因此而遭受的损失。如有违反承诺的卖出交易，
将授权登记结算公司将卖出资金划入上市公司账户归
全体股东所有。
    2．避免同业竞争承诺                                是          不适用

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    公司实际控制人陈海伦家族及其控制的股东宁波
北仑海伦投资有限公司和四季香港投资有限公司，实际
控制人控制的其他企业永盟国际有限公司，以及公司其
他发起人法人股东宁波睿勇投资有限公司、宁波大榭开
发区同心企业管理服务有限公司、宁波大榭开发区协力
模具技术服务有限公司、宁波市鄞州云乐投资咨询有限
公司（以下合称“承诺人”），向公司出具了《关于避
免同业竞争的承诺函》，作出如下承诺：
    承诺人及承诺人直接或间接控制的子公司、合作或
联营企业和/或下属企业目前没有直接或间接地从事任
何与公司及其控股子公司的主营业务及其它业务相同
或相似的业务（以下称“竞争业务”）；
    （1） 承诺人及承诺人直接或间接控制的子公
司、合作或联营企业和/或下属企业，于承诺人作为公
司主要股东期间，不会直接或间接地以任何方式从事竞
争业务或可能构成竞争业务的业务；
    （2） 承诺人及承诺人直接或间接控制的子公
司、合作或联营企业和/或下属企业，将来面临或可能
取得任何与竞争业务有关的投资机会或其它商业机会，
在同等条件下赋予公司该等投资机会或商业机会之优
先选择权；
    （3） 自本函出具日起，本函及本函项下之承诺
为不可撤销的，且持续有效，直至承诺人不再成为公司
主要股东为止；
    （4） 承诺人及承诺人直接或间接控制的子公
司、合作或联营企业和/或下属企业如违反上述任何承
诺，承诺人将赔偿公司及公司其他股东因此遭受的一切
经济损失，该等责任是连带责任。
    3．规范和减少关联交易承诺                        是   不适用
    公司实际控制人陈海伦家族及其控制的股东宁波
北仑海伦投资有限公司和四季香港投资有限公司，以及
公司其他发起人法人股东宁波睿勇投资有限公司、宁波
大榭开发区同心企业管理服务有限公司、宁波大榭开发
区协力模具技术服务有限公司、宁波市鄞州云乐投资咨
询有限公司海伦投资和四季香港，向公司出具了《规范
和减少关联交易承诺函》，承诺：将严格按照《公司法》
等法律法规以及《公司章程》等有关规定行使股东权利；
在股东大会对有关涉及其本人事项的关联交易进行表
决时，履行回避表决的义务；在任何情况下，不要求公
司向其本人提供任何形式的担保；在双方的关联交易
上，严格遵循市场原则，尽量避免不必要的关联交易发
生；对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，
将遵循市场公正、公平、公开的原则，并依法签订协议，
履行合法程序，按照《公司章程》、有关法律法规和《深

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圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定履行信
息披露义务和办理有关审议程序，保证不通过关联交易
损害公司及其他股东的合法权益。
    4．不占用资金承诺                              是         不适用
    公司实际控制人陈海伦家族及其控制的股东宁波
北仑海伦投资有限公司和四季香港投资有限公司，向公
司出具了《承诺函》，承诺：承诺人作为海伦钢琴股份
有限公司实际控制人期间不占用海伦钢琴股份有限公
司的资金、资产，不滥用实际控制人的权利侵占公司的
资金、资产。


四、其他事项
               报告事项                             说   明
1.保荐代表人变更及其理由                   无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐           无
机构或者其保荐的公司采取监管措施
的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项                   无




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    （此页无正文，为《安信证券股份有限公司关于海伦钢琴持续督导期间 2017
半年度跟踪报告》签字盖章页）




保荐代表人签名：
                      乔岩                       程桃红




                             保荐机构：安信证券股份有限公司 （加盖公章）




                                                          2017 年 8 月 18 日




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