安信证券股份有限公司关于海伦钢琴持续督导期间
                            2017 年度跟踪报告


保荐机构名称：安信证券股份有限公司       被保荐公司简称：海伦钢琴

保荐代表人姓名：乔岩                     联系电话：13901012553

保荐代表人姓名：程桃红                   联系电话：13810108185


一、保荐工作概述
               项      目                              工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件             是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次           无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包         是
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度             是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息           是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                     1次
（2）列席公司董事会次数                       1次
（3）列席公司监事会次数                       0次

                                     1
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                             2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报           是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情           无重大问题
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                         3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意           无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                         0次
（2）报告事项的主要内容                       不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况               不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                   无
（2）关注事项的主要内容                       不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况               不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规          是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                                 1次
（2）培训日期                                 2017 年 4 月 7 日
（3）培训的主要内容                           募集资金监管、公司治理与运行
                                          规范法律法规
11.其他需要说明的保荐工作情况                 无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
         事     项                存在的问题                 采取的措施
1.信息披露                            无                       不适用
2.公司内部制度的建立和
                                         无                       不适用
执行
                                     2
3．“三会”运作                            无                   不适用
4.控股股东及实际控制人
                                           无                   不适用
变动
5.募集资金存放及使用                       无                   不适用
6.关联交易                                 无                   不适用
7.对外担保                                 无                   不适用
8.收购、出售资产                           无                   不适用
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
                                           无                   不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情                     无                   不适用
况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
                                           无                   不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                    是否     未履行承诺的原因
              公司及股东承诺事项
                                                  履行承诺   及解决措施
       1．锁定股份承诺
    通过持有公司股东股权而间接持有公司股份的董
事、监事、高级管理人员陈海伦、金海芬、陈朝峰、
陆方伦、胡汉明、石定靖、姚维芳同时承诺：在公司
任职期间每年转让的股份不超过其本次发行前所间接
持有公司股份总数的25%；在公司首次公开发行股票
上市之日起6个月内申报离职的，自申报离职之日起18
个月内不转让其本次发行前所间接持有的公司股份；
在公司首次公开发行股票上市之日起第7个月至第12
                                                     是           不适用
个月之间申报离职的，自申报离职之日起12个月内不
转让其本次发行前所间接持有的公司股份。
    实际控制人之一金海芬的妹妹金海珍同时承诺：
在公司实际控制人陈海伦、金海芬和陈朝峰在公司任
职期间，每年转让的股份不超过本次发行前所间接持
有公司股份总数的25%；陈海伦、金海芬和陈朝峰在
公司首次公开发行股票上市之日起6个月内申报离职
的，自其申报离职之日起18个月内不转让本次发行前
所间接持有的公司股份；陈海伦、金海芬和陈朝峰在
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公司首次公开发行股票上市之日起第7个月至第12个
月之间申报离职的，自其申报离职之日起12个月内不
转让本次发行前所间接持有的公司股份。
    公司股东华安基金管理有限公司、财通基金管理
有限公司、申万菱信（上海）资产管理有限公司、深
圳前海潮人金融控股集团有限公司、创金合信基金管
理有限公司于2016年1月12日承诺：自公司2015年度非
公开发行股票上市之日起十二个月内不转让本次认购
的股份，并委托海伦钢琴向中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司申请对本公司的认购股份办理锁定
手续，以保证本公司持有的股份自本次发行之日起，
十二个月内不转让；同时保证在不履行或不完全履行
承诺时，赔偿其他股东因此而遭受的损失。如有违反
承诺的卖出交易，将授权登记结算公司将卖出资金划
入上市公司账户归全体股东所有。
    2．避免同业竞争承诺
    公司实际控制人陈海伦家族及其控制的股东宁波
北仑海伦投资有限公司和四季香港投资有限公司，实
际控制人控制的其他企业永盟国际有限公司，以及公
司其他发起人法人股东宁波大榭开发区同心企业管理
服务有限公司、宁波市鄞州云乐投资咨询有限公司（以
下合称“承诺人”），向公司出具了《关于避免同业
竞争的承诺函》，作出如下承诺：
    承诺人及承诺人直接或间接控制的子公司、合作
或联营企业和/或下属企业目前没有直接或间接地从
事任何与公司及其控股子公司的主营业务及其它业务
相同或相似的业务（以下称“竞争业务”）：
    （1） 承诺人及承诺人直接或间接控制的子公
司、合作或联营企业和/或下属企业，于承诺人作为公
                                                   是   不适用
司主要股东期间，不会直接或间接地以任何方式从事
竞争业务或可能构成竞争业务的业务；
    （2） 承诺人及承诺人直接或间接控制的子公
司、合作或联营企业和/或下属企业，将来面临或可能
取得任何与竞争业务有关的投资机会或其它商业机
会，在同等条件下赋予公司该等投资机会或商业机会
之优先选择权；
    （3） 自本函出具日起，本函及本函项下之承诺
为不可撤销的，且持续有效，直至承诺人不再成为公
司主要股东为止；
    （4） 承诺人及承诺人直接或间接控制的子公
司、合作或联营企业和/或下属企业如违反上述任何承
诺，承诺人将赔偿公司及公司其他股东因此遭受的一
切经济损失，该等责任是连带责任。
    3．规范和减少关联交易承诺                      是   不适用
                                        4
    公司实际控制人陈海伦家族及其控制的股东宁波
北仑海伦投资有限公司和四季香港投资有限公司，以
及公司其他发起人法人股东宁波大榭开发区同心企业
管理服务有限公司、宁波市鄞州云乐投资咨询有限公
司，向公司出具了《规范和减少关联交易承诺函》，承
诺：将严格按照《公司法》等法律法规以及《公司章
程》等有关规定行使股东权利；在股东大会对有关涉
及其本人事项的关联交易进行表决时，履行回避表决
的义务；在任何情况下，不要求公司向其本人提供任
何形式的担保；在双方的关联交易上，严格遵循市场
原则，尽量避免不必要的关联交易发生；对于无法避
免或者有合理原因而发生的关联交易，将遵循市场公
正、公平、公开的原则，并依法签订协议，履行合法
程序，按照《公司章程》、有关法律法规和《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》等有关规定履行信息披
露义务和办理有关审议程序，保证不通过关联交易损
害公司及其他股东的合法权益。
    4．不占用资金承诺
    公司实际控制人陈海伦家族及其控制的股东宁波
北仑海伦投资有限公司和四季香港投资有限公司，向
公司出具了《承诺函》，承诺：承诺人作为海伦钢琴     是          不适用
股份有限公司实际控制人期间不占用海伦钢琴股份有
限公司的资金、资产，不滥用实际控制人的权利侵占
公司的资金、资产。
    5．其他承诺
    海伦钢琴实际控制人陈海伦家族及其控制的股东
宁波北仑海伦投资有限公司向公司承诺：如因浙江省
或宁波市有权部门要求或决定公司需为其员工补缴住
                                                   是          不适用
房公积金或公司因未全员缴纳住房公积金而受到任何
罚款或损失，宁波北仑海伦投资有限公司和陈海伦家
族在无须公司支付对价的情况下承担所有相关金钱赔
付责任。


四、其他事项
                    报告事项                            说   明
1.保荐代表人变更及其理由                                  无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
                                                          无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项                                  无



                                        5
   （此页无正文，为《安信证券股份有限公司关于海伦钢琴持续督导期间 2017
年度跟踪报告》签字盖章页）




保荐代表人签名：
                     乔 岩                       程桃红




                             保荐机构：安信证券股份有限公司 （加盖公章）


                                                          2018 年 4 月 11 日




                                     6