安信证券股份有限公司
关于海伦钢琴股份有限公司
2018 年度跟踪报告
保荐机构名称：安信证券股份有限公司 被保荐公司简称：海伦钢琴
保荐代表人姓名：乔岩 联系电话：010-83321133
保荐代表人姓名：程桃红 联系电话：010-83321129
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
1
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
2018 年度，公司监事配偶存在违
规买卖公司股票的行为。深圳证券交
易所对公司监事出具了《监管函》（创
业板监管函[2018]第 17 号），要求及
时整改。公司及保荐机构高度重视上
述问题，组织公司董事、监事及高级
管理人员进行关于《上市公司董事、
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
监事和高级管理人员所持本公司股份
及其变动管理规则》的专题培训，并
要求上述人员将相关规定向其直系亲
属传达，提升交易公司股票的规范意
识。公司已充分吸取教训，及时整改
并提交整改报告，杜绝上述问题的再
次发生。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 1次
（2）报告事项的主要内容 安信证券股份有限公司关于海伦
钢琴股份有限公司对《关于对海伦钢
琴股份有限公司的问询函》涉及的相
关事项回复之核查意见
（3）报告事项的进展或者整改情况 2018 年 12 月 24 日，公司 2018
年第三次临时股东大会审议未通过
《关于公司变更结余募集资金用途的
议案》、审议未通过《关于公司对全资
子公司增加注册资本的议案》。
2019 年 1 月 31 日，公司 2019 年
第一次临时股东大会审议通过《关于
明确非公开发行股票结余募集资金用
途的议案》、审议通过《关于对外投资
设立全资子公司并签署投资协议的议
案》。
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
2
（2）关注事项的主要内容 募集资金的使用
（3）关注事项的进展或者整改情况 2018 年度，公司“钢琴击弦机制
造项目”结项并将结余募集资金永久
补充流动资金； 智能钢琴及互联网配
套系统研发与产业化项目（一期）”投
资总额调整为 11,500 万元，完工日期
调整为 2018 年 12 月 31 日；因传统钢
琴需求增长乏力，市场竞争加剧等原
因，公司“钢琴生产扩建项目”及“钢
琴部件技改项目”未实现预计收益。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2018 年 4 月 11 日
（3）培训的主要内容 董事、监事、高管所持股份变动
管理规则、股份质押及股份减持新规
解读
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
2018 年度，公司 该事项经公司 2018
“智能钢琴及互 年第二次临时股东大
联网配套系统研 会、第四届董事会第
发与产业化项目 七次会议及第四届监
5.募集资金存放及使用 （一期）”投资总 事会第六次会议审议
额 调 整 为 11,500 通过，全体独立董事
万元，完工日期调 及保荐机构发表了同
整为 2018 年 12 月 意意见。
31 日。
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、 无 不适用
套期保值等）
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10．发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方面 无 不适用
的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承
是否 诺的原因
公司及股东承诺事项
履行承诺 及解决措
施
1、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
2、关于规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
3、关于不占用资金的承诺 是 不适用
4、关于承担金钱赔付责任的承诺 是 不适用
5、关于股份限售的承诺 是 不适用
6、关于股权激励的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐
机构或者其保荐的公司采取监管措施 无
的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
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（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于海伦钢琴股份有限公司 2018 年
度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
乔 岩 程桃红
安信证券股份有限公司
2019 年 4 月 22 日
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