证券代码：300329 证券简称：海伦钢琴 公告编号：2020-043
海伦钢琴股份有限公司
关于2018年限制性股票激励计划第二期解锁股份
上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本期符合解锁条件的激励对象共计 57 人；
2、本 期 限 制 性 股 票 解 锁 数 量 为 671,100 股 ， 占 目 前 公 司 股 本 总 额 的
0.2647%；
3、本次解除限售的限制性股票上市流通日为 2020 年 9 月 29 日。
海伦钢琴股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 9 月 15 日召开第五
届董事会第一次会议和第五届监事会第一次会议，审议通过《关于 2018 年限制
性股票激励计划第二期解锁的议案》。公司 2018 年限制性股票激励计划（以下
简称“激励计划”）第二个解锁期已经届满且解锁条件已经成就，57 名激励对
象的第二期可解锁的限制性股票数量为 671,100 股，占目前公司股本总额的
0.2647%。现将有关事项说明如下：
一、激励计划批准及实施情况
（一）2018 年 7 月 11 日，公司第四届董事会第六次会议审议通过了《关于
<公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于提请股
东大会授权董事会办理公司 2018 年限制性股票激励计划相关事项的议案》以及
《关于<公司 2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案，
关联董事陈海伦、金海芬、陈朝峰、陈斌卓、陆鸣初在审议相关议案时回避表决。
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（二）2018 年 7 月 11 日，公司独立董事就公司实行限制性股票激励计划发
表了独立意见，认为公司《激励计划》合法、合规，不存在损害公司及全体股东
利益的情形。
（三）2018 年 7 月 11 日，公司第四届监事会第五次会议确认了激励对象的
主体资格合法、有效。
（四）2018 年 7 月 27 日，公司 2018 年第一次临时股东大会审议并通过了
《关于<2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于提请
股东大会授权董事会办理 2018 年限制性股票激励计划相关事项的议案》等议案，
董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限
制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜等。
（五）2018 年 9 月 12 日，公司第四届董事会第八次会议审议通过了《关于
向激励对象授予限制性股票的议案》，明确了本次授予的授予日等事项。
（六）2018 年 9 月 12 日，公司独立董事就本次授予限制性股票的授予日及
授予对象发表独立意见，同意公司确定的授予日，同意激励对象获授限制性股票。
（七）2018 年 9 月 12 日，公司第四届监事会第七次会议审议通过了《关于
向激励对象授予限制性股票的议案》。
（八）2019 年 4 月 13 日，公司第四届董事会第十三次会议审议通过了《关
于公司回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。根
据公司 2018 年第一次临时股东大会的授权，由于激励对象离职，公司董事会决
定对该名激励对象获授的首次授予尚未解锁的部分限制性股票 2.25 万股进行回
购注销。公司独立董事就此发表了独立意见。
（九）2019 年 4 月 13 日，公司第四届监事会第十二次会议审议通过了《关
于公司回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。
（十）2019 年 9 月 30 日，公司第四届董事会第十六次会议审议通过了《关
于 2018 年限制性股票激励计划第一期解锁的议案》，同意对公司限制性股票预
进行第一期解锁。同日，独立董事就该次解锁发表独立意见，同意为符合条件的
59 名激励对象安排第一期解锁。
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（十一）2019 年 9 月 30 日，公司第四届监事会第十五次会议审议通过了《关
于 2018 年限制性股票激励计划第一期解锁的议案》。
（十二）2019 年 10 月 25 日，公司第四届董事会第十七次会议审议通过《关
于公司回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。根
据公司 2018 年第一次临时股东大会的授权，由于激励对象离职，公司董事会决
定对该名激励对象获授的尚未解锁的部分限制性股票 3 万股进行回购注销。公司
独立董事就此发表了独立意见。
（十三）2019 年 10 月 25 日，公司第四届监事会第十六次会议审议通过了
《关于公司回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议
案》。
（十四）2020 年 4 月 18 日，公司第四届董事会第十八次会议审议通过了《关
于公司回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。根
据公司 2018 年第一次临时股东大会的授权，由于激励对象离职，公司董事会决
定对该名激励对象获授的尚未解锁的部分限制性股票 19,500 股进行回购注销。
公司独立董事就此发表了独立意见。
（十五）2020 年 4 月 18 日，公司第四届监事会第十七次会议审议通过了《关
于公司回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。
（十六）2020 年 9 月 15 日，公司第五届董事会第一次会议审议通过了《关
于 2018 年限制性股票激励计划第二期解锁的议案》，同意对公司限制性股票预
进行第二期解锁。同日，独立董事就该次解锁发表独立意见，同意为符合条件的
57 名激励对象安排第二期解锁。
（十七）2020 年 9 月 15 日，公司第五届监事会第一次会议审议通过了《关
于 2018 年限制性股票激励计划第二期解锁的议案》。
二、激励计划的第二个解锁期解锁条件成就的说明
（一）锁定期说明
本次激励计划权益授予日为 2018 年 9 月 12 日，授予股份的上市日期为 2018
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年 9 月 26 日。根据公司《激励计划》中的解锁安排，公司授予的限制性股票第
二个解除限售期为自授予日起满 24 个月后的首个交易日至授予日起 36 个月内的
最后一个交易日止，第二期可解除限售的比例为 30%。
（二）解锁条件说明
1、根据《激励计划》，激励对象获授的限制性股票解锁，须满足限制性股
票的获授、解锁条件如下：
（1）公司未发生以下任一情形：最近一个会计年度财务会计报告被注册会
计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；最近一个会计年度财务报告内
部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；上市后最近 36
个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；法律法
规规定不得实行股权激励的；中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生以下任一情形：最近 12 个月内被证券交易所认定为不
适当人选；最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；最近
12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市
场禁入措施；具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；中国证监会认定的其他情形。
公司及激励对象均未发生以上任一情形，满足解锁条件。
2、根据《激励计划》，激励对象获授的限制性股票解锁，除须满足限制性
股票的获授条件外，公司还须完成以下考核指标：
以 2017 年净利润为基数，2019 年净利润增长率不低于 75％。
若无特殊说明，以上净利润指标以扣除非经常性损益的净利润作为计算依
据，各年度净利润指归属于上市公司股东的净利润。若公司在本激励计划有效期
内发生再融资行为，则计算解除限售条件时应剔除相关行为产生的影响。公司因
实行本激励计划产生的股份支付影响在计算解除限售条件时亦予以剔除。
经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计：剔除因实行本激励计划产生的
股份支付金额，公司 2019 年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利
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润为 53,365,378.12 元，较 2017 年增长 79.77％，高于《激励计划》设定的条
件，满足解锁条件。
3、根据《激励计划》，激励对象获授的限制性股票解锁，除须满足限制性
股票的获授条件外，激励对象在公司层面业绩考核达标的情况下，激励对象只有
在规定的考核年度内考核等级在 C 级及以上时，才可具备获授限制性股票本年度
的解锁资格。
公司除 3 人已离职不符合解锁条件，且公司已对其尚未解锁的限制性股票进
行回购注销，公司限制性股票激励计划授予的其余 57 名激励对象均已达到个人
业绩考核指标条件，满足解锁条件。
三、本次解锁的限制性股票的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为：2020 年 9 月 29 日；
2、本次可解除限售的股份数量为 671,100 股，占目前公司股本总额的
0.2647%；
3、本次申请解除股份限售的股东人数为 57 人；
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
本次解锁数
已获授限
已解锁的 本次可解锁 量占已获授 继续锁定的
姓名 职务 制性股票
数量（股） 数量(股) 限制性股票 数量（股）
(股)
比例
一、董事、监事、高级管理人员
陈良君 副总经理 150,000 60,000 45,000 30% 45,000
董事、副
陈斌卓 150,000 60,000 45,000 30% 45,000
总经理
董事会秘
石定靖 书、副总 112,500 45,000 33,750 30% 33,750
经理
金江锋 财务总监 105,000 42,000 31,500 30% 31,500
胡汉明 副总经理 68,250 27,300 20,475 30% 20,475
陆鸣初 董事 68,250 27,300 20,475 30% 20,475
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其他核心人员 1,583,000 666,200
474,900 30% 474,900
（共计 51 人） [注 1] [注 2]
合计 2,237,000 927,800 671,100 30% 671,100
说明：本次解锁的激励对象中公司董事和高级管理人员，其所获授限制性股票解锁后的买卖将遵守《公
司法》、《证券法》和《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高 级管理人员减持股份实施细则》
等法律法规中关于董事、高级管理人员买卖股票的相关规定；
注 1：本次其他核心人员已获授限制性股票的股数，不包括已离职人员的回购注销与已解锁的股份数
量。
注 2：已解锁的其他核心人员的股数，包括已离职人员的已解锁部分的股份数量。
四、本次解除限售股份后的股本结构变动表
本次变动前 本次变动后
股份性质 本次变动(股)
股份数量（股） 比例 股份数量（股） 比例
一、有限售条件股份 1,845,299 0.73% -671,100 1,174,199 0.46%
二、无限售条件股份 251,714,581 99.27% 671,100 252,385,681 99.54%
三、总股份 253,559,880 100% 0 253,559,880 100%
五、备查文件
1、《公司第五届董事会第一次会议决议》；
2、《公司第五届监事会第一次会议决议》；
特此公告。
海伦钢琴股份有限公司董事会
2020 年 9 月 25 日
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