上海华虹计通智能系统股份有限公司
董事会关于 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
1. 实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]694 号文核准，并经
深圳证券交易所同意，上海华虹计通智能系统股份有限公司（以下简
称本公司）于 2012 年 6 月 19 日在深圳证券交易所向社会公众公开
发行人民币普通股（A 股）2,000 万股，发行价为每股人民币 15.00
元，共募集资金人民币 300,000,000.00 元。扣除与本次发行有关的
主承销商承销佣金及保荐费人民币 29,400,000.00 元后的募集资金
为人民币 270,600,000.00 元，以上款项已由东方花旗证券有限公司
（原名为东方证券股份有限公司）于 2012 年 06 月 12 日分别存入公
司开立在上海银行沪太支行（账号 31634003001842087）的人民币账
户 27,880,000.00 元、存入公司开立在中国民生银行上海西南支行
（账号 0224014210003809）的人民币账户 54,480,000.00 元、存入
公司开立在中信银行上海漕河泾支行（账号 7311120182600060768）
的人民币账户 21,000,000.00 元、存入公司开立在中国银行上海市浦
东开发区支行（账号 453361720519）的人民币账户 167,240,000.00
元。另扣减其他发行费用人民币 6,601,500.00 元后，实际募集资金
净额为人民币 263,998,500.00 元，其中超募资金净额为人民币
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160,638,500.00 元。
以上募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）
出具信会师报字（2012）第 113418 号《验资报告》审验。
本公司对募集资金采取专户存储制度。
2. 2019 年度募集资金使用及余额情况
截止 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及余额情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金净额 263,998,500.00
减：超募资金永久补充流动资金金额 64,000,000.00
减：超募资金用于购买房产金额 100,011,060.00
减：累计投入募集资金投资项目金额 40,082,728.96
其中：以前年度累计投入 40,082,728.96
本年度投入 -
募集资金余额 59,904,711.04
加：累计利息收入扣减手续费净额 24,195,391.78
其中：以前年度金额 21,639,118.19
本年度金额 2,556,273.59
减：结项后的募集资金余额永久补充流动资金金额 43,064,789.79
减：本年度闲置募集资金暂时补充流动资金金额
募集资金专项账户余额 41,035,313.03
二、募集资金存放和管理情况
1. 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照
《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公
司规范运作指引（2015 年修订）》（深证上[2015]65 号）等的规定，
结合本公司实际情况，制定了《上海华虹计通智能系统股份有限公司
募集资金管理制度》（以下简称管理制度）。公司对募集资金实行专
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户存储，在使用募集资金时，严格按照公司资金管理制度履行资金使
用审批手续，以保证专款专用。
公司为本次募集资金在中国银行股份有限公司上海市浦东开发
区支行开设了 1 个募集资金专项账户：453361720519，该账户仅用于
公司超募资金使用；在中国民生银行股份有限公司上海西南支行开设
了 1 个募集资金账户：0224014210003809，该账户仅用于公司轨道交
通自动售检票系统研发及产业化项目；在上海银行股份有限公司沪太
支行开设了 1 个募集资金账户：31634003001842087，该账户仅用于
公司非接触式 IC 卡电子支付系统产品的研发及产业化项目；在中信
银行股份有限公司上海漕河泾支行开设了 1 个募集资金账户：
7311120182600060768，该账户仅用于公司技术中心建设项目。2012
年 06 月 28 日公司分别与保荐人东方花旗证券有限公司（原名为东方
证券股份有限公司）、上海银行沪太支行、中国民生银行上海西南支
行、中信银行上海漕河泾支行、中国银行上海市浦东开发区支行签订
了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。公司对募
集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。
由于公司技术中心建设项目已结项，公司在中信银行股份有限公
司上海漕河泾支行开设的募集资金账户：7311120182600060768，已
于 2016 年 10 月 28 日进行销户。
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司均严格按照该《募集资金三方
监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
2. 募集资金的存放情况
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根据本公司的募集资金使用管理制度，所有募集资金项目投资的
支出，在募集资金使用计划或本公司预算范围内，必须严格按照公司
资金管理制度履行资金使用审批手续，由有关部门提出资金使用计划，
在董事会授权范围内，经主管经理签字后报财务部，由财务部审核后，
逐级由项目负责人、财务负责人及总经理签字后予以付款；凡超过董
事会授权范围的，须报董事会审批。财务部门定期对募集资金使用情
况进行检查，募集资金使用情况由本公司内部审计部门进行日常监督，
并将检查情况报告董事会、监事会。截至 2019 年 12 月 31 日，募集
资金具体存放情况如下：
单位：元
开户银行 银行账号 账户类别 账户余额
中国民生银行股份有限公司上
0224014210003809 募集资金专户 7,245.11
海西南支行
上海银行沪太支行 31634003001842087 募集资金专户 1,239,127.21
中国银行上海市浦东开发区支
453361720519 募集资金专户 2,009,360.39
行
兴业银行股份有限公司上海五
216450100100044462 通知存款 104,279.62
角场支行
兴业银行股份有限公司上海五
216450100200060189 七天通知存款 8,675,300.70
角场支行
兴业银行股份有限公司上海五
216450100200086115 结构性存款 29,000,000.00
角场支行
合计 41,035,313.03
三、本年度募集资金的实际使用情况
1. 募集资金投资项目资金使用情况
本报告期内，公司实际使用募集资金人民币零元。具体情况详见
附表 1《募集资金使用情况对照表》。
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2. 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况和原因
本报告期内，公司无募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
3. 未达到计划进度或预计收益的情况和原因
“轨道交通自动售检票系统研发及产业化项目”未达到计划进度
和预计收益。
公司在轨道交通 AFC 领域的互联网支付技术的应用取得一定成
果，相关技术应用到各地 AFC 项目中，为公司在 AFC 互联网票务、轨
交智能支付等领域带来了项目收益，但生物识别技术在轨道交通 AFC
领域这一特定细分场景的应用仍有待相关技术的深入研发。同时，随
着地铁线路的增多，AFC 设备数量的增加，高效率和低成本的运营维
护需求对 AFC 设备能力提出挑战，急需研究物联网和大数据分析等先
进技术在轨道交通 AFC 设备维护的应用，从而实现网络化维护、远程
实时诊断、自主预警和智能派单等智能运营维护方案。公司根据宏观
经济环境、市场和客户需求的变化及时调整项目的投入，为了维护全
体股东和企业利益，经公司第三届董事会第十九次会议决议通过，公
司拟将本项目的建设完成日期延期到 2020 年 12 月 31 日。
4. 募集资金投资项目可行性发生重大变化的情况
本报告期内，公司不存在募集资金投资项目可行性发生重大变化
的情况。
5. 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方
式变更情况。
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6. 募集资金投资项目先期投入及置换情况
本报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
7. 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
8. 节余募集资金使用情况
公司“非接触式 IC 卡电子支付系统及产品的研发及产业化项目”
于 2016 年 6 月终止。截至 2019 年 12 月 31 日，该项目剩余募集资金
23,369,765.63 元、利息收入扣除银行手续费后金额 5,869,361.58
元，合计专户资金余额 29,239,127.21 元。
经公司第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议、
2019 年第四次临时股东大会决议通过，将该项目节余募集资金（含
利息收入）永久补充公司流动资金。截至 2019 年 12 月 31 日总计补
充流动资金 28,000,000.00 元，剩余 1,239,127.21 元暂存公司在上
海银行沪太支行开设的募集资金账户（账号 31634003001842087）管
理，该账户已于 2020 年 3 月 16 日进行销户。
9. 超募资金使用情况
本报告期内，公司不存在超募资金使用情况。
10. 尚未使用的募集资金用途及去向
公司尚未使用募集资金余额合计 4,103.53 万元，其中：325.57
万元存放于公司募集资金专户；2,900.00 万元用于购买兴业银行股
份有限公司上海五角场支行结构性存款产品；877.96 万元转存兴业
银行股份有限公司上海五角场支行通知存款账户。
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11． 募集资金使用的其他情况
本报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司“非接触式 IC 卡电子支付系统及产品的研发及产业化项目”
于 2016 年 6 月终止。截至 2019 年 12 月 31 日，该项目剩余募集资金
23,369,765.63 元、利息收入扣除银行手续费后金额 5,869,361.58
元，合计专户资金余额 29,239,127.21 元。
经公司第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议、
2019 年第四次临时股东大会决议通过，将该项目节余募集资金（含
利息收入）永久补充公司流动资金。截至 2019 年 12 月 31 日总计补
充流动资金 28,000,000.00 元，剩余 1,239,127.21 元暂存公司在上
海银行沪太支行开设的募集资金账户（账号 31634003001842087）管
理。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、
完整披露的情况。募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
上海华虹计通智能系统股份有限公司
董 事 会
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二〇二〇年四月九日
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附表 1：募集资金使用情况对照表 单位：人民币元
本年度投
募集资金总额 263,998,500.00 入募集资 0.00
金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 23,369,765.63 已累计投
累计变更用途的募集资金总额 36,536,997.69 入募集资 240,630,786.65
累计变更用途的募集资金总额比例 13.84% 金总额
是 否 已 募集资金承诺 调整后投资总额 本 年 度 投 入 截至期末累计 截 至 期 末 项 目 达 到 预 本年度实现的 是 否 项 目 可
变 更 项 投资总额 （1） 金额 投入金额(2) 投 资 进 度 定 可 使 用 状 效益 达 到行 性 是
承诺投资项目和超募
目（含部 （ % ） (3) 态日期 预 计否 发 生
资金投向
分变更） ＝ 效益 重 大 变
(2)/(1) 化
承诺投资项目
1. 轨道交通自动售
2020 年 12 月
检票系统研发及产业 否 54,480,000.00 54,480,000.00 - 27,739,726.65 50.92 否 否
31 日 26,033,739.28
化项目
2. 非接触式 IC 卡
电子支付系统及产品 是 27,880,000.00 4,510,234.37 - 4,510,234.37 100 已终止 否 是
的研发及产业化项目
3. 非接触式 IC 卡
电子支付系统及产品
的研发及产业化项目 23,369,765.63 23,369,765.63 100
节余募集资金永久性
补充流动资金
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4. 技术中心建设项 2016 年 6 月
是 21,000,000.00 7,832,767.94 - 7,832,767.94 100 是 否
目 30 日
5.技术中心建设项目
节余募集资金永久性 13,167,232.06 13,167,232.06 100 — —
补充流动资金
承诺投资项目小计 103,360,000.00 103,360,000.00 - 76,619,726.65 26,033,739.28
超募资金投向
1.补充流动资金 64,000,000.00
2.购买生产及办公用
100,011,060.00
房
超募资金投向小计 164,011,060.00
合计 103,360,000.00 103,360,000.00 - 240,630,786.65 26,033,739.28
公司在轨道交通 AFC 领域的互联网支付技术的应用取得一定成果，相关技术应用到各地 AFC 项目中，为公司在 AFC 互联网票务、
轨交智能支付等领域带来了项目收益，但生物识别技术在轨道交通 AFC 领域这一特定细分场景的应用仍有待相关技术的深入研
未达到计划进度或预 发。同时，随着地铁线路的增多，AFC 设备数量的增加，高效率和低成本的运营维护需求对 AFC 设备能力提出挑战，急需研究
计收益的情况和原因 物联网和大数据分析等先进技术在轨道交通 AFC 设备维护的应用，从而实现网络化维护、远程实时诊断、自主预警和智能派单
等智能运营维护方案。公司根据宏观经济环境、市场和客户需求的变化及时调整项目的投入，为了维护全体股东和企业利益，
经公司第三届董事会第十九次会议决议通过，公司拟将本项目的建设完成日期延期到 2020 年 12 月 31 日。
项目可行性发生重大 本报告期内不存在项目可行性发生重大变化的情况。
变化的情况说明
超募资金净额为 160,638,500.00 元，截止 2019 年 12 月 31 日，超募资金用于永久补充流动资金 64,000,000.00 元，用于支付
超募资金的金额、用 购买房款 100,011,060.00 元，超募资金账户累计利息扣除银行手续费后金额 5,381,920.39 元，超募资金剩余金额为
途及使用进展情况 2,009,360.39 元。
本报告期内未发生超募资金使用情况。
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募集资金投资项目实 本报告期内不存在此情况。
施地点变更情况
募集资金投资项目实 本报告期内不存在此情况。
施方式调整情况
募集资金投资项目先 本报告期内不存在此情况。
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时 本报告期内不存在此情况。
补充流动资金情况
1、“非接触式 IC 卡电子支付系统及产品的研发及产业化项目”于 2016 年 6 月终止，节余募集资金金额 23,369,765.63 元、利
息收入扣除银行手续费后金额 5,869,361.58 元，合计专户资金余额 29,239,127.21 元，其中 28,000,000.00 元永久补充流动资
项目实施出现募集资
金，1,239,127.21 元暂存专户管理。2、“技术中心建设项目”结项，节余募集资金金额 13,167,232.06 元、利息收入扣除银
金节余的金额及原因
行手续费后金额 1,897,557.73 元，合计专户资金余额 15,064,789.79 元，已于 2016 年度全部用于永久补充公司日常运营所需
的流动资金。
尚未使用的募集资金存放于募集资金专户，为了提高资金使用效率，公司将部分尚未使用的募集资金以结构性存款、通知存款
尚未使用的募集资金
方式存放。
用途及去向
募集资金使用及披露 公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。募集资金存放、使用、管理及披露不存在
中存在的问题或其他 违规情形。
情况
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附表 2：变更募集资金投资项目情况表
单位：人民币元
变更后项目
截至期末实 变更后的项目
变更后 对应的原承诺项 拟投入募集 本年度实际 截至期末投资进度（%） 项目达到预定可 本年度实现 是否达到预
际累计投入 可行性是否发
的项目 目 资金总额 投入金额 (3)=(2)/(1) 使用状态日期 的效益 计效益
金额(2) 生重大变化
（1）
非接触式 IC 卡电子
无 支付系统及产品的研 —— 4,510,234.37 —— 已终止 —— 不适用 不适用
发及产业化项目
合计 - 4,510,234.37 - - - -
“非接触式 IC 卡电子支付系统及产品的研发及产业化项目”已于 2016 年 6 月终止。
经公司第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议、2019 年第四次临时股
变更原因、决策程序及信息披露情况说明 东大会决议通过，节余募集资金全部用于永久补充公司日常运营所需的流动资金。
截至 2019 年 12 月 31 日总计补充流动资金 28,000,000.00 元，剩余 1,239,127.21
元暂存专户管理。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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