上海华虹计通智能系统股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
2019 年度
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
信会师报字[2020]第ZA10577号
上海华虹计通智能系统股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对上海华虹计通智能系统股份有限公司（以下简
称“贵公司”） 2019年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的
专项报告》执行了合理保证的鉴证业务。
一、董事会的责任
贵公司董事会的责任是按照《上市公司监管指引第2号—上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深
证上[2015]65号）及相关格式指引等规定编制募集资金存放和实际使
用情况专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金存放与
实际使用情况专项报告编制相关的内部控制，确保编制的募集资金存
放和实际使用情况专项报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并向注册会计师提供真实、准确、完整的相关资料。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对《关于公司募集资金存
放与实际使用情况的专项报告》发表鉴证结论。
三、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财
务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则
要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否在所有重大方
面按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》（证监会公告［2012］44号）及《深圳证券交易所创业板
上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深证上[2015]65号）及相
关格式指引的规定编制，是否不存在重大错报获取合理保证。
鉴证报告第 1 页
在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的
程序。
我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
四、鉴证结论
我们认为，贵公司2019年度《关于公司募集资金存放与实际使用
情况的专项报告》在所有重大方面符合《上市公司监管指引第2号—
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44
号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》
（深证上[2015]65号）及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如
实反映了贵公司募集资金2019年度实际存放与使用情况。
五、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供贵公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他
目的。我们同意将本鉴证报告作为贵公司年度报告的必备文件，随同
其他文件一起报送并对外披露。
立信会计师事务所 中国注册会计师：
（特殊普通合伙）
中国注册会计师：
中国上海 二〇二〇年四月九日
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2019年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
上海华虹计通智能计通股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》（深证上
[2015]65 号）及相关格式指引的规定，本公司将 2019年度募集资金存放与实际使用
情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]694 号文核准，并经深圳证券交易所同意，
上海华虹计通智能系统股份有限公司（以下简称本公司）于 2012 年 6 月 19 日在深
圳证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）2,000 万股，发行价为每股
人民币 15.00 元，共募集资金人民币 300,000,000.00 元。扣除与本次发行有关的主承
销商承销佣金及保荐费人民币 29,400,000.00 元后的募集资金为人民币 270,600,000.00
元，以上款项已由东方花旗证券有限公司（原名为东方证券股份有限公司）于 2012
年 06 月 12 日分别存入公司开立在上海银行沪太支行（账号 31634003001842087）的
人民币账户 27,880,000.00 元、存入公司开立在中国民生银行上海西南支行（账号
0224014210003809）的人民币账户 54,480,000.00 元、存入公司开立在中信银行上海
漕河泾支行（账号 7311120182600060768）的人民币账户 21,000,000.00 元、存入公司
开立在中国银行上海市浦东开发区支行（账号 453361720519）的人民币账户
167,240,000.00 元。另扣减其他发行费用人民币 6,601,500.00 元后，实际募集资金净
额为人民币 263,998,500.00 元，其中超募资金净额为人民币 160,638,500.00 元。
以上募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字
（2012）第 113418 号《验资报告》审验。
本公司对募集资金采取专户存储制度。
(二) 2019 年度募集资金使用情况
截止 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况及余额如下：
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单位：人民币元
项目 金额 备注
募集资金净额 263,998,500.00
减：超募资金永久补充流动资金金额 64,000,000.00
减：超募资金用于购买房产金额 100,011,060.00
减：累计投入募集资金投资项目金额 40,082,728.96
其中：以前年度累计投入 40,082,728.96
本年度投入
募集资金余额 59,904,711.04
加：累计利息收入扣减手续费净额 24,195,391.78
其中：以前年度金额 21,639,118.19
本年度金额 2,556,273.59
减：结项后的募集资金余额永久补充流动资金金额 43,064,789.79
减：本年度闲置募集资金暂时补充流动资金金额
募集资金专项账户余额 41,035,313.03
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《深圳证券交易所股
票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》（深
证上[2015]65 号）等的规定，结合本公司实际情况，制定了《上海华虹计通智能系统
股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称管理制度）。公司对募集资金实行专户存
储，在使用募集资金时，严格按照公司资金管理制度履行资金使用审批手续，以保证
专款专用。
公司为本次募集资金在中国银行股份有限公司上海市浦东开发区支行开设了 1 个募
集资金专项账户：453361720519，该账户仅用于公司超募资金使用；在中国民生银行
股份有限公司上海西南支行开设了 1 个募集资金账户：0224014210003809，该账户仅
用于公司轨道交通自动售检票系统研发及产业化项目；在上海银行股份有限公司沪太
支行开设了 1 个募集资金账户：31634003001842087，该账户仅用于公司非接触式 IC
卡电子支付系统产品的研发及产业化项目；在中信银行股份有限公司上海漕河泾支行
开设了 1 个募集资金账户：7311120182600060768，该账户仅用于公司技术中心建设
项目。2012 年 06 月 28 日公司分别与保荐人东方花旗证券有限公司（原名为东方证
券股份有限公司）、上海银行沪太支行、中国民生银行上海西南支行、中信银行上海
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漕河泾支行、中国银行上海市浦东开发区支行签订了《募集资金三方监管协议》，明
确了各方的权利和义务。公司对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。
由于公司技术中心建设项目已结项，公司在中信银行股份有限公司上海漕河泾支行开
设的募集资金账户：7311120182600060768，已于 2016 年 10 月 28 日进行销户。
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，
存放和使用募集资金。
(二) 募集资金的存放情况
根据本公司的募集资金使用管理制度，所有募集资金项目投资的支出，在募集资金
使用计划或本公司预算范围内，必须严格按照公司资金管理制度履行资金使用审批
手续，由有关部门提出资金使用计划，在董事会授权范围内，经主管经理签字后报
财务部，由财务部审核后，逐级由项目负责人、财务负责人及总经理签字后予以付
款；凡超过董事会授权范围的，须报董事会审批。财务部门定期对募集资金使用情
况进行检查，募集资金使用情况由本公司内部审计部门进行日常监督，并将检查情
况报告董事会、监事会。截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账户 账户类别 年末余额
中国民生银行股份有限公司上海
0224014210003809 募集资金专户 7,245.11
西南支行
上海银行沪太支行 31634003001842087 募集资金专户 1,239,127.21
中国银行上海市浦东开发区支行 453361720519 募集资金专户 2,009,360.39
兴业银行股份有限公司上海五角
216450100100044462 通知存款 104,279.62
场支行
兴业银行股份有限公司上海五角
216450100200060189 七天通知存款 8,675,300.70
场支行
兴业银行股份有限公司上海五角
216450100200086115 结构性存款 29,000,000.00
场支行
合计 41,035,313.03
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内，公司实际使用募集资金人民币零元。具体情况详见附表 1《募集资金使
用情况对照表》 。
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(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
本报告期内，公司无募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
(三) 未达到计划进度或预计收益的情况和原因
“轨道交通自动售检票系统研发及产业化项目”未达到计划进度和预计收益。
公司在轨道交通 AFC 领域的互联网支付技术的应用取得一定成果，相关技术应用到各
地 AFC 项目中，为公司在 AFC 互联网票务、轨交智能支付等领域带来了项目收益，但
生物识别技术在轨道交通 AFC 领域这一特定细分场景的应用仍有待相关技术的深入
研发。同时，随着地铁线路的增多，AFC 设备数量的增加，高效率和低成本的运营维
护需求对 AFC 设备能力提出挑战，急需研究物联网和大数据分析等先进技术在轨道交
通 AFC 设备维护的应用，从而实现网络化维护、远程实时诊断、自主预警和智能派单
等智能运营维护方案。公司根据宏观经济环境、市场和客户需求的变化及时调整项目
的投入，为了维护全体股东和企业利益，经公司第三届董事会第十九次会议决议通过，
公司拟将本项目的建设完成日期延期到 2020 年 12 月 31 日。
(四) 募集资金投资项目可行性发生重大变化的情况
本报告期内，公司不存在募集资金投资项目可行性发生重大变化的情况。
(五) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
(六) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
本报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
(七) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(八) 结余募集资金使用情况
公司“非接触式 IC 卡电子支付系统及产品的研发及产业化项目”于 2016 年 6 月终止。
截至 2019 年 12 月 31 日，该项目剩余募集资金 23,369,765.63 元、利息收入扣除银行
手续费后金额 5,869,361.58 元，合计专户资金余额 29,239,127.21 元。
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经公司第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议、2019 年第四次临时股
东大会决议通过，将该项目节余募集资金（含利息收入）永久补充公司流动资金。截
至 2019 年 12 月 31 日总计补充流动资金 28,000,000.00 元，剩余 1,239,127.21 元暂存
公司在上海银行沪太支行开设的募集资金账户（账号 31634003001842087）管理。
(九) 超募资金使用情况
本报告期内，公司不存在超募资金使用情况。
(十) 尚未使用的募集资金用途及去向
公司尚未使用募集资金余额合计 41,035,313.03 元，其中：3,255,732.71 元存放于公司
募集资金专户；29,000,000.00 元用于购买兴业银行股份有限公司上海五角场支行结构
性存款产品；8,779,580.32 元转存兴业银行股份有限公司上海五角场支行通知存款账
户。
(十一) 募集资金使用的其他情况
本报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司“非接触式 IC 卡电子支付系统及产品的研发及产业化项目”于 2016 年 6 月终止。
截至 2019 年 12 月 31 日，该项目剩余募集资金 23,369,765.63 元、利息收入扣除银行
手续费后金额 5,869,361.58 元，合计专户资金余额 29,239,127.21 元。
经公司第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议、2019 年第四次临时股
东大会决议通过，将该项目节余募集资金（含利息收入）永久补充公司流动资金。截
至 2019 年 12 月 31 日总计补充流动资金 28,000,000.00 元，剩余 1,239,127.21 元暂存
公司在上海银行沪太支行开设的募集资金账户（账号 31634003001842087）管理。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募集资金存
放、使用、管理及披露不存在违规情形。
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六、 专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于 2020 年 4 月 9 日批准报出。
附表：募集资金使用情况对照表
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董事会
二〇二〇年四月九日
专项报告第 6 页
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：上海华虹计通智能系统股份有限公司 2019 年度 单位：人民币元
本年度投入募集
募集资金总额 263,998,500.00 0.00
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 23,369,765.63
已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额 36,536,997.69 240,630,786.65
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 13.84%
是否已变更 截至期末投入进 是否达 项目可行性
募集资金承诺投 调整后投资总额 本年度投入 截至期末累计 项目达到预定可使 本年度实现的效
承诺投资项目和超募资金投向 项目（含部 度（%） 到预计 是否发生重
资总额 (1) 金额 投入金额(2) 用状态日期 益
分变更） (3)＝(2)/(1) 效益 大变化
承诺投资项目
1. 轨道交通自动售检票系统研发
否 54,480,000.00 54,480,000.00 27,739,726.65 50.92 2020 年 12 月 31 日 26,033,739.28 否 否
及产业化项目
2. 非接触式 IC 卡电子支付系统
是 27,880,000.00 4,510,234.37 4,510,234.37 100.00 已终止 否 是
及产品的研发及产业化项目
3. 非接触式 IC 卡电子支付系统
及产品的研发及产业化项目节余 23,369,765.63 23,369,765.63 100.00
募集资金永久性补充流动资金
4. 技术中心建设项目 是 21,000,000.00 7,832,767.94 7,832,767.94 100.00 2016 年 6 月 30 日 是 否
5.技术中心建设项目节余募集资
13,167,232.06 13,167,232.06 100.00
金永久性补充流动资金
承诺投资项目小计 103,360,000.00 103,360,000.00 76,619,726.65 26,033,739.28
超募资金投向
1. 补充流动资金 64,000,000.00
2. 支付购买房产款 100,011,060.00
超募资金投向小计 164,011,060.00
合计 103,360,000.00 103,360,000.00 240,630,786.65 26,033,739.28
公司在轨道交通 AFC 领域的互联网支付技术的应用取得一定成果，相关技术应用到各地 AFC 项目中，为公司在 AFC 互联网票务、轨交智能支付等领域带来了项目收益，但生物
识别技术在轨道交通 AFC 领域这一特定细分场景的应用仍有待相关技术的深入研发。同时，随着地铁线路的增多，AFC 设备数量的增加，高效率和低成本的运营维护需求对 AFC
未达到计划进度或预计收益的情
设备能力提出挑战，急需研究物联网和大数据分析等先进技术在轨道交通 AFC 设备维护的应用，从而实现网络化维护、远程实时诊断、自主预警和智能派单等智能运营维护方案。
况和原因（分具体项目）
公司根据宏观经济环境、市场和客户需求的变化及时调整项目的投入，为了维护全体股东和企业利益，经公司第三届董事会第十九次会议决议通过，公司拟将本项目的建设完成
日期延期到 2020 年 12 月 31 日。
项目可行性发生重大变化的情况
本报告期内不存在项目可行性发生重大变化的情况。
说明
超募资金净额为 160,638,500.00 元，截止 2019 年 12 月 31 日，超募资金用于永久补充流动资金 64,000,000.00 元，用于支付购买房款 100,011,060.00 元，超募资金账户累计利息扣
超募资金的金额、用途及使用进展
除银行手续费后金额 5,381,920.39 元，超募资金剩余金额为 2,009,360.39 元。
情况
本报告期内未发生超募资金使用情况。
募集资金投资项目实施地点变更
本报告期内不存在此情况。
情况
募集资金投资项目实施方式调整
本报告期内不存在此情况。
情况
募集资金投资项目先期投入及置
本报告期内不存在此情况
换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资
本报告期内不存在此情况
金情况
1、“非接触式 IC 卡电子支付系统及产品的研发及产业化项目”于 2016 年 6 月终止，节余募集资金金额 23,369,765.63 元、利息收入扣除银行手续费后金额 5,869,361.58 元，合计
项目实施出现募集资金结余的金
专户资金余额 29,239,127.21 元，其中 28,000,000.00 元永久补充流动资金，1,239,127.21 元暂存专户管理。2、“技术中心建设项目”结项，节余募集资金金额 13,167,232.06 元、利
额及原因
息收入扣除银行手续费后金额 1,897,557.73 元，合计专户资金余额 15,064,789.79 元，已于 2016 年度全部用于永久补充公司日常运营所需的流动资金。
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金存放于募集资金专户，为了提高资金使用效率，公司将部分尚未使用的募集资金以结构性存款、通知存款方式存放。
募集资金使用及披露中存在的问
公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
题或其他情况
附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：上海华虹计通智能系统股份有限公司 2019 年度 单位：人民币元
变更后项目拟投入募 截至期末实际累计投 截至期末投资进度（%）项目达到预定可使 变更后的项目可行性
变更后的项目 对应的原承诺项目 本年度实际投入金额 本年度实现的效益 是否达到预计效益
集资金总额（1） 入金额(2) (3)=(2)/(1) 用状态日期 是否发生重大变化
非接触式 IC 卡电子支
无 付系统及产品的研发及 —— 4,510,234.37 —— 已终止 —— 不适用 不适用
产业化项目
合计 4,510,234.37
“非接触式 IC 卡电子支付系统及产品的研发及产业化项目”已于 2016 年 6 月终止。经公司第四届董事会
第三次会议、第四届监事会第三次会议、2019 年第四次临时股东大会决议通过，节余募集资金全部用于永
变更原因、决策程序及信息披露情况说明
久补充公司日常运营所需的流动资金。截至 2019 年 12 月 31 日总计补充流动资金 28,000,000.00 元，剩余
1,239,127.21 元暂存专户管理。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
