上海华虹计通智能系统股份有限公司 2021 年半年度报告全文
上海华虹计通智能系统股份有限公司
2021 年半年度报告
2021 年 08 月
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上海华虹计通智能系统股份有限公司 2021 年半年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别
和连带的法律责任。
公司负责人秦伟芳、主管会计工作负责人李华及会计机构负责人(会计主管
人员)李华声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
本半年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承
诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预
测与承诺之间的差异。
公司已在本报告“第三节 管理层讨论与分析”之“十、公司面临的风险和应
对措施”部分，对可能面临的风险进行详细描述，敬请投资者注意投资风险。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
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目录
第一节 重要提示、目录和释义 ..................................................................... 错误！未定义书签。
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................. 错误！未定义书签。
第三节 管理层讨论与分析 ............................................................................. 错误！未定义书签。
第四节 公司治理.............................................................................................. 错误！未定义书签。
第五节 环境和社会责任 ................................................................................. 错误！未定义书签。
第六节 重要事项.............................................................................................. 错误！未定义书签。
第七节 股份变动及股东情况 ......................................................................... 错误！未定义书签。
第八节 优先股相关情况 ................................................................................. 错误！未定义书签。
第九节 债券相关情况 ..................................................................................... 错误！未定义书签。
第十节 财务报告.............................................................................................. 错误！未定义书签。
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备查文件目录
1、载有公司法定代表人签名的2021年半年度报告文本原件。
2、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计主管人员签名并盖章的财务报表。
3、报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
4、其他有关资料。
以上备查文件的备置地点：公司董事会办公室。
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释义
释义项 指 释义内容
公司、华虹计通 指 上海华虹计通智能系统股份有限公司
实际控制人、上海市国资委 指 上海市国有资产监督管理委员会
Radio Frequency Identification，射频识别，俗称电子标签。射频识别
RFID 指 是一种非接触式的自动识别技术，它通过射频信号自动识别目标对象
并获取相关数据
IC 卡 指 Integrated Circuit 卡，集成电路卡
采用射频识别技术实现数据交互的集成电路卡，是射频识别技术和 IC
非接触式 IC 卡 指
卡技术有机结合的产物
Auto Fare Collection System，自动售检票系统，基于计算机、通信、
AFC 系统 指 网络、自动控制等技术，实现轨道交通售票、检票、计费、收费、统
计、清分、管理等全过程的自动化系统
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法（2018 年修正）》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法（2019 年修订）》
《劳动法》 指 《中华人民共和国劳动法（2018 年修正）》
《劳动合同法》 指 《中华人民共和国劳动合同法（2012 年修订）》
华虹智联 指 上海华虹智联信息科技有限公司
翊客湾 指 上海翊客湾科技有限公司
A股 指 每股面值为 1 元的境内上市人民币普通股
报告期 指 2021.1.1－2021.6.30
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第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司简介
股票简称 华虹计通 股票代码 300330
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 上海华虹计通智能系统股份有限公司
公司的中文简称（如有） 华虹计通
公司的外文名称（如有） SHANGHAI HUAHONG JITONG SMART SYSTEM CO.,LTD.
公司的外文名称缩写（如有） HUAHONG JITONG
公司的法定代表人 秦伟芳
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 文馨 王曦
联系地址 上海市锦绣东路 2777 弄 9 号楼 上海市锦绣东路 2777 弄 9 号楼
电话 021-31016917 021-31016917
传真 021-31016909 021-31016909
电子信箱 wenxin@huahongjt.com wangxi@huahongjt.com
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2020 年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具
体可参见 2020 年年报。
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3、注册变更情况
注册情况在报告期是否变更情况
□ 适用 √ 不适用
公司注册情况在报告期无变化，具体可参见 2020 年年报。
四、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 196,505,802.39 127,096,858.02 54.61%
归属于上市公司股东的净利润（元） 6,277,547.93 3,450,206.03 81.95%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
5,377,978.27 2,064,014.84 160.56%
益后的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -44,105,023.42 -103,331,992.17 57.32%
基本每股收益（元/股） 0.0374 0.0205 82.44%
稀释每股收益（元/股） 0.0374 0.0205 82.44%
加权平均净资产收益率 1.63% 0.92% 0.71%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 638,797,868.94 645,652,932.98 -1.06%
归属于上市公司股东的净资产（元） 390,815,988.34 380,622,012.83 2.68%
五、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
六、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
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项目 金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 15,897.84
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
1,034,270.06
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 8,149.35
减：所得税影响额 158,747.59
合计 899,569.66 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期内公司从事的主要业务
报告期内公司的主营业务未发生变化。
公司是一家国有控股，专业从事自动收费系统以及大型信息化系统设计、开发、集成、销售和服务的系统方案解决供应
商，主要业务和产品包括轨道交通自动售检票系统（AFC）、园（厂）区智能化系统集成以及智能终端产品等。
轨道交通AFC系统全称轨道交通自动售检票系统，是基于计算机、通信、网络、自动控制等技术，实现轨道交通售票、
检票、计费、收费、统计、清分、管理等全过程的自动化系统。本公司为国内最早进入该行业的企业之一，目前业务已拓展
到包括上海在内的十多个城市，为国内轨道交通AFC系统行业内的优势企业。本公司是目前国内AFC行业中少数同时具备系
统设计、系统集成，及终端产品设计开发等能力的总体解决方案的供应商之一，并具有在城市轨道交通网络化运营条件下，
成功实施AFC系统解决方案的丰富实践经验，在技术开发能力、实施工程数量及项目执行经验上均处于行业领先地位。
园（厂）区智能化系统集成，包含智能化综合管理平台、数据中心、网络安全和安防监控等，提供从设计、建设、维护
到运营的一站式解决方案，实现“人、车、物”的来源可追溯、内部可管理、去向可跟踪的智慧化管理服务。目前，在上海的
工业园区和大型厂区，该业务已经形成成熟方案，纵向做深，横向扩展，使之逐步成为公司业务新的增长点。
城市轨道交通作为城市重要的基础设施早已成为各地政府的共识，随着城市化进程的不断加快，城市轨道交通建设将长
期保持高速发展的态势，这也为公司在轨道交通领域保持AFC业务稳定发展和新业务的拓展奠定良好基础。随着通信、人工
智能、物联网、云计算等技术性领域的不断发展以及数字化水平的不断提高，将推动新一代信息技术与产业园区、工业厂区
的融合创新，加速传统产业全方位、全角度、全链条的数字化转型，提升管理能级，实现智慧管理。行业的快速发展将为公
司业务规模扩大带来机遇，公司将抓住这个契机，不断扩展和提升新业务业绩。
全资子公司华虹智联专注“管-端”的建设研发，结合物联网、5G、人工智能、视觉增强、3D、GIS、BIM等技术手段，
高效辅助城市项目建设、政府运行监管、社区物业运营，构建大区域智慧城市辅助运管体系。
全资子公司翊客湾主要为生态合作伙伴提供多样性计算平台的适配、迁移、认证、培训等一站式技术服务，联合生态合
作伙伴为行业客户提供基于全栈国产化信息技术的行业解决方案。
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 12 号——上市公司从事软件与信息技术服务业务》的披露要求
本报告期，公司在董事会的领导下，坚持贯彻“立足‘云管端’一体化，为智慧城市数字化转型提供整体解决方案”的战略，
一方面，积极拓展传统AFC业务市场；另一方面，布局交通、园（厂）区和社区的数字化、信息化和智能化的解决方案。公
司持续加大核心技术的深耕和新技术的研发，保持公司的技术优势，提升企业市场竞争力。
报告期内，公司实现主营业务收入19,650.58万元，较上年同期上升54.61%，公司持续盈利，实现净利润627.76万元，较
上年同期上升81.95%，主要原因是杭州7号线和无锡4号线项目按期实施和结算，主营业务地铁AFC项目营业收入增长
43.39%；智慧票务、智慧交通和化工区封闭式园区管理系统等项目也顺利实施，AFC以外的营业收入增长91.32%；此外，
由于本报告期项目进度不同导致采购付款相较于上年同期减少，同时公司加强对应收账款的催收和管理工作，本报告期经营
性现金流量净额为-4,410.50万元，较上年同期上升57.32%。
报告期内，持续推进轨道交通AFC系统业务，成功参与西安地铁16号线AFC项目建设，进一步巩固西安的地铁市场；轨
交创新方面取得积极进展，西安和苏州的智慧车站样板得到客户的高度认可，具备可复制性。完成崇明花博会票务和智慧交
通系统的开发与现场运维，为本届花博会圆满举办提供支撑保障；完成上海科技馆、自然博物馆、天文馆三馆合一和浦东美
术馆的智慧票务系统，极大提升场馆的智慧服务能力；工业互联网业务领域，化工区全封闭管理解决方案走出上海，在长三
角区域成功复制。
报告期内，公司获得环境管理体系认证证书（ISO14001）、信息安全管理体系认证证书（ISO27001）和职业健康安全管
理体系认证证书（ISO45001），为公司后续的健康发展奠定坚实基础。在内部管理方面，结合业务发展，将部分业务与职
能重新归并；大力提拔年轻干部，加大员工专业培训力度；持续推进公司信息化建设，提升工作效率；加大公司网络安全建
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设，确保信息安全。
二、核心竞争力分析
公司的核心竞争力主要包括：
1、技术优势
公司作为高新技术企业，自创立以来，始终坚持自主创新，将技术领先与产品先进作为公司的核心竞争力。经过多年的努力，
企业已经拥有一支由系统设计、软件开发、终端产品研发等工程师组成的优秀研发队伍，并形成了从系统解决方案、软件和
硬件产品、关键部件和模块等多层面的技术成果积累。在公司的主要业务领域，公司拥有完全自主知识产权的完整解方案，
在相关行业保持技术领先。后续，公司仍将不断加强研发投入，提升产品和系统集成的技术优势，拓展行业解决方案。
2、市场优势
公司是国内最早进入非接触式IC卡自动收费系统领域的企业之一，长期专注于轨道交通AFC系统和城市自动收费系统业务，
并具有成功实施多个重要示范项目的业绩，在业内树立了良好的品牌形象。同时，在大股东华虹集团的支持下，公司积极布
局智慧交通、工业互联网和智慧园区等市场，与传统市场优势的协同效应和放大效应将逐步体现，为公司的进一步发展奠定
基础。
3、项目实施优势
公司具有多年的技术与产品开发和项目实施的丰富经验，在轨道交通AFC系统、大型会展票务系统、园区人车物智慧管理及
智慧社区建设等领域建立了具有自主知识产权的成熟产业链，拥有大量具有示范效应的成功案例。丰富的项目实施经验使公
司有能力确保及时、专业、有效的响应客户提出的业务和技术需求，并可以根据客户的要求提供定制化的解决方案和延伸服
务，在项目实施能力上具有较大的竞争优势。
4、团队优势
公司管理团队拥有平均超过20年的丰富行业管理经验，对市场及客户需求深刻理解，对公司长远发展具有深刻的前瞻性认识
和思考，具备推动公司转型发展的改革魄力和强烈的风险防范意识以及紧抓机遇能力。
三、主营业务分析
概述
参见“一、报告期内公司从事的主要业务”相关内容。
主要财务数据同比变动情况
单位：元
本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
上年同期受疫情影响，
营业收入 196,505,802.39 127,096,858.02 54.61%
项目进度延期
本报告期营业收入的增
营业成本 154,495,652.23 105,465,473.49 46.49% 长而相应的营业成本上
升
本报告期加大市场拓展
销售费用 1,609,616.52 762,049.38 111.22% 投入，费用同比增加所
致
本报告期比上年同期增
管理费用 17,816,019.14 15,280,319.51 16.59%
加限制性股权激励分摊
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费用
本报告期银行存款利息
财务费用 -642,751.65 -240,733.30 -167.00%
增加
本报告期信用减值准备
所得税费用 -1,836,096.12 203,621.27 -1,001.72% 增加确认递延所得税资
产导致所得税费用调整
研发投入 10,839,982.52 4,697,465.13 130.76% 本报告期研发进度加快
本报告期项目进度不同
经营活动产生的现金流
-44,105,023.42 -103,331,992.17 57.32% 导致与上年同期采购付
量净额
款差异
本报告期同比上年同期
投资活动产生的现金流
-3,226,949.00 29,627,292.73 -110.89% 未购买理财产品，投资
量净额
收益减少
现金及现金等价物净增 本报告期经营活动现金
-47,331,972.42 -73,704,699.44 35.78%
加额 流出小于上年同期
公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□ 适用 √ 不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
占比 10%以上的产品或服务情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
分产品或服务
轨道交通 AFC
142,420,266.02 114,296,536.69 19.75% 43.39% 40.46% 1.67%
系统项目
智慧应用项目 53,140,345.22 39,753,555.83 25.19% 91.32% 64.99% 11.94%
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 12 号—上市公司从事软件与信息技术服务业务》的披露要求：
报告期内营业收入或营业利润占 10%以上的行业
□ 适用 √ 不适用
报告期内单一销售合同金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入 30%以上且金额超过 5000 万元的正在履行的合同情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目进展是 未达到计划
项目执行进 本期确认收 累计确认收
项目名称 合同金额 业务类型 回款情况 否达到计划 进度或预期
度 入 入
进度或预期 的原因
宁波市轨道
105,835,110. 信息系统集 89,835,627.8 75,757,962.0
交通第二轮 96.06% 9,310,530.77 是
00 成服务 60
建设及宁波
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至奉化城际
铁路工程自
动售检票
(AFC) 系统
集成采购 I 标
段
西安市地铁
五号线一期
工程（和平村
~纺织城火车 108,970,000. 信息系统集 85,262,218.6 71,777,791.8
88.42% 5,826,291.16 是
站）自动售检 00 成服务 75
票系统集成
采购项目合
同书
杭州地铁 7
号线工程自
动售检票系 78,980,000.0 信息系统集 55,860,087.6 55,860,087.6 47,409,597.7
80.21% 是
统（AFC）设 0 成服务 1 16
备采购项目
SA19080
无锡地铁 4
号线一期工
78,928,405.0 信息系统集 44,124,190.5 48,697,340.5
程自动售检 69.72% 7,187,584.96 是
0 成服务 5 5
票系统设备
采购项目
主营业务成本构成
单位：元
本报告期 上年同期
成本构成 同比增减
金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重
系统集成 131,003,633.21 85.04% 86,096,612.14 81.63% 52.16%
产品销售 9,966,186.74 6.47% 8,846,072.08 8.39% 12.66%
服务收入 13,080,272.57 8.49% 10,522,789.27 9.98% 24.30%
四、非主营业务分析
□ 适用 √ 不适用
五、资产、负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
单位：元
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本报告期末 上年末
占总资产比 占总资产比 比重增减 重大变动说明
金额 金额
例 例
货币资金 118,879,715.41 18.61% 163,843,835.68 25.38% -6.77%
应收账款 152,471,442.08 23.87% 118,486,892.48 18.35% 5.52%
合同资产 108,094,985.00 16.92% 82,208,344.11 12.73% 4.19%
存货 93,710,224.63 14.67% 121,976,721.55 18.89% -4.22%
主要系本报告期公司将原自用的办
投资性房地产 45,740,225.02 7.16% 7.16% 公楼用于出租，由固定资产转入投资
性房地产
主要系本报告期公司将原自用的办
固定资产 47,434,841.54 7.43% 94,669,765.68 14.66% -7.23% 公楼用于出租，由固定资产转入投资
性房地产
合同负债 24,469,379.80 3.83% 57,749,848.05 8.94% -5.11%
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
3、以公允价值计量的资产和负债
□ 适用 √ 不适用
4、截至报告期末的资产权利受限情况
项目 期末余额 上年年末余额
银行承兑汇票保证金
保函保证金 2,367,852.15 6,393,942.18
合计 2,367,852.15 6,393,942.18
六、投资状况分析
1、总体情况
□ 适用 √ 不适用
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
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3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
5、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 26,399.85
报告期投入募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 26,737.11
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 5,432.64
累计变更用途的募集资金总额比例 20.58%
募集资金总体使用情况说明
经中国证券监督管理委员会以证监许可（2012）694 号《关于核准上海华虹计通智能系统股份有限公司首次公开发行股票
并在创业板上市的批复》核准，向社会公开发行人民币普通股（A 股）2000 万股，每股发行价 15 元，共募集资金 30,000.00
万元，扣除承销商发行费及保荐费 2,940.00 万元，减除其他发行费 660.15 万元，共计募集资金净额为 26,399.85 万元，截
止本报告期末，非接触式 IC 卡电子支付系统及产品的研发及产业化项目累计投入 451.02 万元，非接触式 IC 卡电子支付
系统及产品的研发及产业化项目节余募集资金永久性补充流动资金 2,336.98 万元；技术中心建设项目累计投入 783.28 万元，
技术中心建设项目结余募集资金永久性补充流动资金 1,316.72 万元；轨道交通自动售检票系统研发及产业化项目累计投入
金额 3,669.06 万元，轨道交通自动售检票系统研发及产业化项目结余募集资金永久性补充流动资金 1,778.94 万元。超募集
资金的使用情况如下：公司经审计批准使用超募集资金永久性补充流动资金 6,400.00 万元、支付购买生产及办公用房款
10,001.11 万元。公司于 2020 年 10 月 23 日召开第四届董事会第十九会议和第四届监事会第十三会议、于 2020 年 11 月 11
日召开 2020 年第三次临时股东大会审议通过了《关于使用剩余超募资金永久性补充流动资金的议案》,将剩余超募节余资
金合计 2,013,367.72 元全部用于永久性补充公司日常运营所需的流动资金。该资金目前暂存于中国银行上海市浦东开发区
支行 453361720519 募集资金专用账户，截止 2020 年 12 月 31 日，该资金账户资金余额为 2,014,894.52 元，最终补充流动
资金金额以全部资金转出当日银行余额为准，该账户已于 2021 年 4 月 7 日销户。
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
承诺投资项目和超 是否已 募集资 调整后 本报告 截至期 截至期 项目达 本报告 截止报 是否达 项目可
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募资金投向 变更项 金承诺 投资总 期投入 末累计 末投资 到预定 期实现 告期末 到预计 行性是
目(含部 投资总 额(1) 金额 投入金 进度(3) 可使用 的效益 累计实 效益 否发生
分变更) 额 额(2) ＝(2)/(1) 状态日 现的效 重大变
期 益 化
承诺投资项目
1. 轨道交通自动售 2020 年
检票系统研发及产 是 5,448 3,669.06 0 3,669.06 100.00% 10 月 14 0 4,399.56 是 否
业化项目 日
2.轨道交通自动售检
票系统研发及产业
是 1,778.94 1,778.94 100.00% 不适用 否
化项目永久性补充
流动资金
3.非接触式 IC 卡电
2016 年
子支付系统及产品
是 2,788 451.02 0 451.02 100.00% 06 月 30 0 137.56 否 是
的研发及产业化项
日
目
4.非接触式 IC 卡电
子支付系统及产品
的研发及产业化项 是 2,336.98 2,336.98 100.00% 不适用 否
目节余募集资金永
久性补充流动资金
2016 年
5.技术中心建设项目 是 2,100 783.28 0 783.28 100.00% 06 月 30 0 是 否
日
6.技术中心建设项目
节余募集资金永久 否 1,316.72 1,316.72 100.00% 不适用 否
性补充流动资金
承诺投资项目小计 -- 10,336 10,336 0 10,336 -- -- 0 4,537.12 -- --
超募资金投向
1.补充流动资金 0 6,400
2.购买生产及办公用 10,001.1
0
房 1
16,401.1
超募资金投向小计 -- -- -- -- --
1
26,737.1
合计 -- 10,336 10,336 0 -- -- 0 4,537.12 -- --
1
“轨道交通自动售检票系统研发及产业化项目“主要建设内容是 AFC 系统技术提升和核心部件研发、
未达到计划进度或
AFC 系列化终端产品研发及产业化，形成全系列的 AFC 系统及终端产品；设立分支机构，初步建立
预计收益的情况和
全国性的市场销售和技术服务网络，力争在全国城市轨道交通 AFC 系统市场上取得快速增长。目前
原因（分具体项目）
公司已完成 AFC 系统的技术提升、 核心部件和 AFC 系列化终端产品研发，建立了全国性市场销售
15
上海华虹计通智能系统股份有限公司 2021 年半年度报告全文
和技术服务网络，具备了全国市场持续拓展的核心技术和市场机构，并先后在天津、徐州、西安等地
进行了 AFC 系列化产品的实施应用，可以说基本达到了项目的建设目标。但同时公司因考虑到在募
集资金投资项目实施过程中，市场需求不断变化，为保障公司紧贴市场需求，提高公司竞争实力，公
司根据自身业务及经营情况，本着谨慎、节约的原则，公司决定取消 AFC 产品产业化总装基地的建
设。公司于 2020 年 10 月 14 日正式召开第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十二次会议、
于 2020 年 11 月 11 日召开第三次临时股东大会对“轨道交通自动售检票系统研发及产业化项目”进行
结项，将节余资金总额 29,679,475.92 元，全部用于永久补充公司流动资金。该流动资金分别暂存于公
司三个银行账户:民生银行募集资金专用存款账户 0224014210003809 于 2021 年 4 月 2 日销户;兴业银
行账户 216450100100044462 于 2021 年 4 月 7 日销户;兴业银行七天通知存款账户 216450100200090327
于 2021 年 4 月 2 日自动销户;截至 2021 年 6 月 30 日，上述节余募集资金已补流完毕，募集资金账户
已于 2021 年 4 月销户，相关募集资存放、使用及最终销户情况，见立信会计师事务所（特殊普通合
伙）出具的信会师报字【2021】第 11475 号《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》和东方证券承
销保荐有限公司出具的《关于上海华虹计通智能系统股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情
况的专项核查意见》，上述报告具体内容详见公司于 2021 年 4 月 22 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
项目可行性发生重
本报告期内不存在项目可行性发生重大变化的情况。
大变化的情况说明
适用
公司于 2020 年 10 月 23 日召开第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十三次会议、于 2020 年
11 月 11 日召开第三次临时股东大会审议通过了《关于使用剩余超募资金永久性补充流动资金的议
案》。同意公司将首发募集资金剩余超募节余资金合计 2,013,367.72 元全部用于永久性补充公司日常运
超募资金的金额、用
营所需的流动资金。2020 年 10 月 23 日，该超募资金净额为 160,638,500.00 元，超募资金用于永久补
途及使用进展情况
充流动资金 64,000,000.00 元，用于支付购买房款 100,011,060.00 元，超募资金账户累计利息扣除银行
手续费后金额 5,385,927.72 元，超募资金剩余金额为 2,013,367.72 元。该资金存放于中国银行上海市
浦东开发区支行 453361720519 募集资金专用账户，最终补充流动资金全部转出金额为 2,014,661.21
元，超募资金补流完毕，该账户已于 2021 年 4 月 7 日销户，本报告期内未发生超募资金使用。
适用
募集资金投资项目 以前年度发生
实施地点变更情况 2013 年 12 月 30 日，原定张江高科技园区集成电路产业区 B1-5 号地块 1 号楼 D 幢的募投项目实施地
点已变更为锦绣东路 2777 弄 9 号和 11 号。
不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况
募集资金投资项目 不适用
先期投入及置换情
况
用闲置募集资金暂 不适用
时补充流动资金情
况
项目实施出现募集 适用
16
上海华虹计通智能系统股份有限公司 2021 年半年度报告全文
资金结余的金额及 1、“非接触式 IC 卡电子支付系统及产品的研发及产业化项目”于 2016 年 6 月终止，节余募集资金
原因 金额 23,369,765.63 元、利息收入扣除银行手续费后金额 5,871,750.46 元，合计专户资金余额
29,241,516.09 元，其中 2019 年 12 月补充流动资金 28,000,000.00 元，2020 年 3 月补充流动资金
1,241,516.09 元。
2、“技术中心建设项目”结项，节余募集资金金额 13,167,232.06 元、利息收入扣除银行手续费后金额
1,897,557.73 元，合计专户资金余额 15,064,789.79 元，已于 2016 年度全部用于永久补充公司日常运营
所需的流动资金。
3、“轨道交通自动售检票系统研发及产业化项目”于 2020 年 10 月 14 日召开第四届董事会第十八次会
议和第四届监事会第十二次会议，于 2020 年 11 月 11 日召开第三次临时股东大会结项。会议决定将
公司该募集资金投资项目实际使用资金 36,690,642.75 元，利息收入扣除银行手续费 11,890,118.67
元，节余募集资金总额 29,679,475.92 元全部用于永久补充公司流动资金。截止 2020 年 12 月 31 日，
该流动资金分别暂存于公司三个银行账户，中国民生银行股份有限公司上海西南支行募集资金专户
0224014210003809 资金余额 6,777.23 元，兴业银行股份有限公司上海五角场支行通知存款账户
216450100200090327 资金余额 29,818,764.04 元，兴业银行股份有限公司上海五角场支行通知存款账
户 216450100100044462 资金余额 6,159.38 元。最终补充流动资金金额以全部资金转出当日银行余额
为准，民生银行募集资金专用存款账户 0224014210003809 于 2021 年 4 月 2 日销户、兴业银行账户
216450100100044462 于 2021 年 4 月 7 日销户，兴业银行七天通知存款账户 216450100200090327 于
2021 年 4 月 2 日自动销户，所有节余募集资金最终以 29,985,829.67 元全部用于永久补充公司流动资
金。
尚未使用的募集资
公司不存在尚未使用的募集资金。
金用途及去向
募集资金使用及披
公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。募集资金存放、
露中存在的问题或
使用、管理及披露不存在违规情形。
其他情况
（3）募集资金变更项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
变更后项目 变更后的项
截至期末实 截至期末投 项目达到预
变更后的项 对应的原承 拟投入募集 本报告期实 本报告期实 是否达到预 目可行性是
际累计投入 资进度 定可使用状
目 诺项目 资金总额 际投入金额 现的效益 计效益 否发生重大
金额(2) (3)=(2)/(1) 态日期
(1) 变化
非接触式
IC 卡电子
支付系统及
无 0 0 451.02 0 不适用 否
产品的研发
及产业化项
目
轨道交通自
2020 年 10
无 动售检票系 0 0 3,669.06 0 不适用 否
月 14 日
统研发及产
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上海华虹计通智能系统股份有限公司 2021 年半年度报告全文
业化项目
合计 -- 0 0 4,120.08 -- -- 0 -- --
1、“非接触式 IC 卡电子支付系统及产品的研发及产业化项目”于 2016 年 6 月终止，
节余募集资金金额 23,369,765.63 元、利息收入扣除银行手续费后金额 5,871,750.46
元，合计专户资金余额 29,241,516.09 元，其中 2019 年 12 月永久补充流动资金
28,000,000.00 元，2020 年 3 月永久补充流动资金 1,241,516.09 元。
2、“轨道交通自动售检票系统研发及产业化项目”于 2020 年 10 月 14 日召开第四届董
事会第十八次会议和第四届监事会第十二次会议、于 2020 年 11 月 11 日召开第三次
临时股东大会结项，会议决定公司将该募集资金投资项目实际使用资金 3,669.06 万
元，利息收入扣除银行手续费 1,189.01 万元，节余募集资金总额 2,967.95 万元全部
变更原因、决策程序及信息披露情况 用于永久补充公司流动资金。截止 2020 年 12 月 31 日，该流动资金分别暂存于公司
说明(分具体项目) 三个银行账户，中国民生银行股份有限公司上海西南支行募集资金专户
0224014210003809 资金余额 6,777.23 元，兴业银行股份有限公司上海五角场支行通知
存款账户 216450100200090327 资金余额 29,818,764.04 元，兴业银行股份有限公司上
海五角场支行通知存款账户 216450100100044462 资金余额 6,159.38 元。最终补充流
动资金金额以全部资金转出当日银行余额为准，民生银行募集资金专用存款账户
0224014210003809 于 2021 年 4 月 2 日销户、兴业银行账户 216450100100044462 于
2021 年 4 月 7 日销户，兴业银行七天通知存款账户 216450100200090327 于 2021 年 4
月 2 日自动销户，所有节余募集资金最终以 29,985,829.67 元全部用于永久补充公司流
动资金。
未达到计划进度或预计收益的情况
不适用
和原因(分具体项目)
变更后的项目可行性发生重大变化
不适用
的情况说明
6、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
（3）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
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七、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
八、主要控股参股公司分析
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。
九、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
十、公司面临的风险和应对措施
1、宏观经济波动风险
国际经济持续低迷，中美贸易摩擦升温，国内经济下行压力等综合因素可能影响全球经济发展进程；新冠疫情反复风险，
国际政治局势及全球疫情影响导致原材料价格上涨；外汇波动带来进口采购压力及汇兑损益等错综复杂的外部环境势必对公
司后续经营业绩造成不利影响。针对以上风险：（1）公司将持续地加大主营业务市场拓展，通过建设重点区域的市场营销
中心，从而加大市场的辐射面，争取主营业务在全国市场的拓展不断取得增长；（2）公司将通过加强项目全面预算管理， 挖
掘降本增效的潜力，以提升产品和项目的盈利能力；（3）培育和发展新的业务增长点，降低经营风险及业绩的大幅波动；
（4）公司将抓住国家“新基建”发展机遇，开发新技术，拓展新业务。
2、应收账款风险
应收账款风险随着公司经营规模的扩大，以及为客户提供系统解决方案的业务逐渐增多，因系统项目验收周期较长导致
应收账款规模增加。若宏观经济环境、客户资金状况等发生急剧变化或账龄较长的应收账款过大，则可能使公司资金周转速
度与运营效率降低，存在流动性风险或坏账风险。针对以上风险：（1）公司将密切关注外部环境变化趋势，加强公司自身
交付能力，严格销售回款考核，最大限度地降低坏账风险；（2）针对应收账款制定稳健的会计政策，加强对账期较长的应 收
账款的催收和清理工作，逐步降低应收账款余额占营业收入的比例，进一步改善公司经营现金流，努力降低应收账款带来的
风险。
3、新业务快速发展带来的人才储备不足风险
作为高科技企业，人才资源是公司保持持久竞争力的关键因素之一。公司现有核心技术团队侧重于AFC业务，当随着公
司业务不断向城市物联网领域延伸和布局，面对快速发展的新业务需求，无论是管理人才还是技术人才，公司目前的人才储
备满足不了。针对以上风险：（1）公司通过系统培训、轮岗挂职等方式，在公司内部培养、选拔具有开拓创新精神和团队
凝聚力的领导人才；（2）公司采用市场化模式，通过不同渠道，引进各类高层次经营管理和技术研发人员，有效的补充了
公司内部人才储备的不足；（3）落实包括股权激励在内的与企业的效益与发展挂钩的核心团队的长期激励机制，保证核心
团队的稳定。
4、产品持续研发能力不足的风险
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上海华虹计通智能系统股份有限公司 2021 年半年度报告全文
随着技术的快速发展，产品的更新速度也越来越快，保持技术领先和创新能力是公司面临的巨大挑战。针对以上风险：
（1）公司将结合发展战略，紧跟新技术发展趋势和市场的新热点，加大研发投入，引进高端技术人才，加强关键技术和重
点新产品的研发，增强核心竞争力；（2）近年来，互联网支付技术的快速发展已深刻影响了公司主要产品和技术解决方案，
公司的前期研发投入已开始产生效益。未来，人工智能技术、生物识别技术的快速应用和5G时代的到来，将继续对公司的
主营业务的技术路线产生重大影响，公司已充分认识到技术研发能力的快速提升对公司未来发展的重要性，并积极加大技术
研发的投入力求使公司保持行业内的技术领先地位；（3）公司还将充分利用资本市场，快速积聚公司发展战略实施中的技
术与产品资源及相关的研发及业务力量，满足企业的持续快速增长的需要。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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上海华虹计通智能系统股份有限公司 2021 年半年度报告全文
第四节 公司治理
一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 会议决议
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2021 年第一次临时 ，《2021 年第一次临
临时股东大会 31.35% 2021 年 06 月 23 日 2021 年 06 月 23 日
股东大会 时股东大会决议公
告》（编号：
2021-034）
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2020 年年度股东大
年度股东大会 32.08% 2021 年 06 月 29 日 2021 年 06 月 29 日 ，《2020 年年度股东
会
大会决议公告》（编
号：2021-035）
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
□ 适用 √ 不适用
公司董事、监事和高级管理人员在报告期没有发生变动，具体可参见 2020 年年报。
三、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况
□ 适用 √ 不适用
公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√ 适用 □ 不适用
公司于2020年实施了限制性股票激励计划，确定以2020年8月28日为授予日，以5.19元/股的授予价格向符合授予条件的25名
激励对象共计授予315.79万股限制性股票，并随后完成了限制性股票的授予登记工作。2020年9月25日，公司向激励对象授
予的限制性股票上市。根据公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》，本激励计划的解除限售考核年度为2021-2023年
三个会计年度，每个会计年度考核一次。自限制性股票完成登记日起24个月后的首个交易日起至限制性股票完成登记日起36
个月内的最后一个交易日当日止为2020年限制性股票激励计划的第一个解除限售期。2021年为公司2020年限制性股票激励计
21
上海华虹计通智能系统股份有限公司 2021 年半年度报告全文
划的第一个考核年度，若公司经营业绩达到限制性股票解除限售业绩考核目标，授予25名激励对象的315.79万股限制性股票
将按照33%的比例解除限售，第一个解除限售期的解锁日为2022年9月26日。
具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站（巨潮资讯网www.cninfo.com.cn）相关公告。
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上海华虹计通智能系统股份有限公司 2021 年半年度报告全文
第五节 环境与社会责任
一、重大环保问题情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
□ 是 √ 否
报告期内因环境问题受到行政处罚的情况
对上市公司生产经
公司或子公司名称 处罚原因 违规情形 处罚结果 公司的整改措施
营的影响
不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
参照重点排污单位披露的其他环境信息
公司着力推进绿色发展、循环发展、低碳发展的生产经营方式，日常生产经营活动中自觉履行生态环境保护的社会责任，严
格执行 《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国固体废物污染防治法》等环保方面的法律法规，通过了GB/T
24001-2016/ISO14001：2015环境管理体系认证，在环境因素识别与评价、环境监测与测量管理、环境不符合项纠正与预防、
应急准备和响应等方面建立了一整套环境管理体系文件，明确了环境管理体系下的公司环保机构制度及职责。该体系认证的
通过及公司相关配套制度的建立，表明公司已经在环境保护方面实现了制度化和可操作性的安排。
公司及控股子公司的生产经营活动符合国家有关环境保护的要求，报告期内，不存在因违反环境保护方面法律法规而受到行
政处罚情况，无环保违规负面信息，无重特大环境事件。
公司将持续秉承环境保护理念，将环境保护和可持续发展视为自身的使命，在生产经营活动中继续严格贯彻落实各项环保制
度和措施，严格执行国家和地方关于环境保护的各项法律、法规和规章制度，为公司的环境保护与可持续发展提供有力的支
撑，实现企业发展与环境保护的共赢。
未披露其他环境信息的原因
无
二、社会责任情况
报告期内，公司在发展过程中兼顾经济与社会效益，主动承担社会责任义务，合法经营、依法纳税、重视环保、热心公益、
强化党建，有效地维护了股东、员工、客户的合法权益，从而促进公司与社会的协调、和谐发展。主要表现为：
1、诚信经营
公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规
和证监会有关要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全内部管理和控制制度，严格执行《企业会计准则》，财务管理制
度严谨，建立并实践服务信誉制、公示制等举措，做好信息披露工作。通过健全公司内控制度、加强日常审计监管等措施，
从法律范畴对员工的业务行为进行约束，确保诚信经营落到实处。历年接受上级单位、专业机构、客户等对公司的有关财务
审计、安全管理、质量要求的外审，均圆满的获得通过。
2、员工权益保护
公司严格遵守国家《劳动法》、《劳动合同法》等法律法规，完善企业用工制度，健全员工激励机制，加强人才梯队建设，
并按照国家相关规定，为员工缴纳各项社会保险和住房公积金，保障员工的合法权益；公司严格按国家规定标准为员工缴纳
五险一金，为员工提供意外伤害险及商业医疗险，配置完善的劳动防护用品，提供用餐补贴、交通补贴及其他福利慰问等，
并依据国家政策、物价水平、行业及地区竞争状况、公司发展战略及效益等因素变化，合理进行员工薪酬的调整。
公司高度重视安全生产工作，建立了完善的安全生产挂历制度和应急预案。
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3、参与社会治理
公司积极履行社会责任，开展扶贫助学、社区共建和警民共建，以实际行动回馈社会，更好地履行社会职能，社区联建满意
度90%以上；秉承“我为人人，人人为我”的宗旨，组织党员、青年积极参加社会公益，开展志愿服务活动；每年公司党员带
头、员工踊跃报名参与义务献血。
今后公司将继续加强社会责任方面的投入，在努力为股东创造更大经济效益的同时，积极履行好企业自身的公民责任，致力
于实现企业经济价值与社会价值之间的良性互动、协调发展。
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第六节 重要事项
一、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及
截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在由公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超
期未履行完毕的承诺事项。
二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。
三、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
四、聘任、解聘会计师事务所情况
半年度财务报告是否已经审计
□ 是 √ 否
公司半年度报告未经审计。
五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
七、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
八、诉讼事项
重大诉讼仲裁事项
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□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
其他诉讼事项
√ 适用 □ 不适用
诉讼(仲裁)基本情 涉案金额（万 是否形成预计 诉讼(仲裁) 诉讼(仲裁)审理 诉讼(仲裁)判决
披露日期 披露索引
况 元） 负债 进展 结果及影响 执行情况
案件均经法院一
审判决公司胜
诉，对方未提出
未达到重大诉讼 上诉，判决生效，
披露标准的其他 中钞海思信息技
诉讼汇总（公司就 术（北京）有限
中钞海思信息技 公司需自判决生 巨潮资讯网
术（北京）有限公 效之日起十日内 公司正在与对 www.cninfo.c
2021 年 08 月
司、中钞海思信息 790.06 否 已判决 向公司支付案件 方沟通还款事 om.cn，《2021
27 日
技术（北京）有限 涉案金额 790.06 项 年半年度报
公司唐山分公司 万元及逾期付款 告》
拖欠公司货款及 违约金。该判决
其相关合同款项 结果对公司后期
纠纷提起诉讼） 利润可能产生的
影响，取决后续
执行情况，具有
不确定性。
九、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十一、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
关联交 占同类 获批的 可获得
关联交 是否超 关联交
关联交 关联关 关联交 关联交 关联交 易金额 交易金 交易额 的同类 披露日 披露索
易定价 过获批 易结算
易方 系 易类型 易内容 易价格 （万 额的比 度（万 交易市 期 引
原则 额度 方式
元） 例 元） 价
上海华 受同一 出售商 门禁系 公允价 市场价 6.64 1,000 否 银行转 6.64 2021 年 巨潮资
26
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虹宏力 母公司 品、提 统维护 格 账 04 月 22 讯网，
半导体 控制 供劳务 日 公告编
制造有 号：
限公司 2021-02
1
巨潮资
华虹半
弱电工 讯网，
导体 受同一 出售商 2021 年
程及智 公允价 银行转 公告编
（无 母公司 品、提 市场价 134.56 2,000 否 134.56 04 月 22
能化系 格 账 号：
锡）有 控制 供劳务 日
统设计 2021-02
限公司
1
巨潮资
上海华
弱电工 讯网，
力集成 受同一 出售商 2021 年
程及智 公允价 银行转 公告编
电路制 母公司 品、提 市场价 183.18 3,000 否 183.18 04 月 22
能化系 格 账 号：
造有限 控制 供劳务 日
统设计 2021-02
公司
1
巨潮资
上海华 智能化
讯网，
虹挚芯 受同一 采购商 系统设 2021 年
公允价 银行转 公告编
电子科 母公司 品、接 计及设 市场价 1.76 300 否 1.76 04 月 22
格 账 号：
技有限 控制 受劳务 备采购 日
2021-02
公司 供应
1
巨潮资
上海华 讯网，
受同一 物业管 2021 年
锦物业 接受劳 公允价 银行转 公告编
母公司 理、安保 市场价 22.02 300 否 22.02 04 月 22
管理有 务 格 账 号：
控制 服务等 日
限公司 2021-02
1
巨潮资
上海华 讯网，
受同一 2021 年
虹置业 接受劳 场地租 公允价 银行转 公告编
母公司 市场价 0.05 300 否 0.05 04 月 22
有限公 务 赁 格 账 号：
控制 日
司 2021-02
1
合计 -- -- 348.21 -- 6,900 -- -- -- -- --
大额销货退回的详细情况 无
按类别对本期将发生的日常关联
交易进行总金额预计的，在报告期 无
内的实际履行情况（如有）
交易价格与市场参考价格差异较 无
27
上海华虹计通智能系统股份有限公司 2021 年半年度报告全文
大的原因（如适用）
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、与关联关系的财务公司、公司控股的财务公司往来
□ 适用 √ 不适用
公司与存在关联关系的财务公司、公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。
6、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十二、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
√ 适用 □ 不适用
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上海华虹计通智能系统股份有限公司 2021 年半年度报告全文
租赁情况说明
上海华虹计通智能系统股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020年 12 月 11 日召开第四届董事会第二十一次会议和第四届
监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司部分闲置资产出租暨签订房屋租赁合同的议案》，同意公司将闲置的位于上海
市浦东新区锦绣东路 2777弄 11 号办公楼对外出租，总建筑面积为 2631.87 平方米。公司与上海仙工智能科技有限公司签
署了物业租赁合同，承租方上海仙工智能科技有限公司与公司无关联关系，本次交易不构成关联交易。根据《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》及《公司章程》等规定，本次交易事项在董事会决策权限范围内，无需提交股东大会审议。本次交
易亦未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。详情请见公司于 2020年 12月 12 日披露在巨潮资讯
网（www.cninfo.com.cn）上的《关于部分闲置资产出租暨签订房屋租赁合同的公告 》，公告编号 2020-076。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。
2、重大担保
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在重大担保情况。
3、日常经营重大合同
单位：
影响重大合
本期确认的 累计确认的 同履行的各 是否存在合
合同订立公 合同订立对 合同履行的 应收账款回
合同总金额 销售收入金 销售收入金 项条件是否 同无法履行
司方名称 方名称 进度 款情况
额 额 发生重大变 的重大风险
化
4、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十三、其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
1.投资建设新项目：
2021 年 3 月 9 日，公司召开了第四届董事会第二十二次会议审议通过了《关于投资建设新项目的议案》，公司拟在上海市
松江区中山工业园区投资建设物联网应用研发生产园区，项目实施主体为公司全资子公司上海华虹智联信息科技有限公司。
详情请见公司2021 年 3 月 9 日披露在巨潮资讯网上的《关于投资建设新项目的公告》，公告编号：2021-002。目前，园区
设计方案正在优化调整中，公司计划于2021年下半年启动各类必要分项的招采工作，同时办理相关许可证的审批手续。
2.2021年向特定对象发行股票：
（1）2021 年 4 月 16 日，公司分别召开了第四届董事会第二十三次会议和第四届监事会第十六次会议，审议并通过了《关
于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》、《关于公司2021年度向特定对象发行股票方案的议案》等相关议案，本次发
行的股票种类为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值为人民币1.00元，采用向特定对象发行的方式，发行对象为公司
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上海华虹计通智能系统股份有限公司 2021 年半年度报告全文
控股股东上海华虹（集团）有限公司和董事会拟引入的战略投资者上海松江国有资产投资经营管理集团有限公司。本次向特
定对象发行股票的定价基准日为审议本次向特定对象发行股票的董事会决议公告日，发行价格为人民币7.09元/股，不低于定
价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%，本次发行的股票数量不超过28,208,744股（含本数），拟募集资金不超过
20,000.00万元（含本数），扣除发行费用后将全部用于补充公司营运资金。
（2）2021年6月23日，公司召开了2021年第一次临时股东大会，审议并通过了公司2021年向特定对象发行股票项目的相关议
案，目前，中介机构正对公司展开尽职调查。
3.修改《公司章程》：
公司于2021年4月16日召开第四届董事会第二十三次会议，审议并通过了《关于修改<公司章程>的议案》，为进一步完善公
司的现金分红制度，依据《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》等相关规定，同意公司就《公司章程》中利润分
配相关的条款进行修订。公司于2021年4月17日在证监会创业板指定网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）进行披露，公告
编号2021-012。
4.土地竞买成功：
2020年 2 月 17 日，公司召开了第四届董事会第八次会议审议通过了《关于拟购买土地使用权的议案》，基于公司战略规
划及经营发展的需要，经研究，公司拟使用自有资金不超过人民币 2000 万元在上海市松江区中山街道范围内购买土地面积
约为 26 亩的土地使用权，作为公司战略发展用地，解决公司规划发展对经营场地的需求，为公司未来的经营发展提供必要
的保障。2021 年 6 月 17 日，作为物联网应用研发生产园区项目实施主体，公司全资子公司上海华虹智联信息科技有限公
司竞得上海市松江区规划和自然资源局挂牌出让的松江区中山街道工业区 ZS-19-003 号（SJC10032 单元 06-05B）地块，
并与上海市松江区规划和自然资源局签订了《国有建设用地使用权出让合同》，详情请见公司于 2021年 6月 18 日披露在
巨潮资讯网上的《关于全资子公司签署国有建设用地使用权出让合同暨对外投资进展公告》，公告编号 2021-033。
具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站（巨潮资讯网www.cninfo.com.cn）相关公告。
十四、公司子公司重大事项
√ 适用 □ 不适用
1.2021 年 6 月 17 日，作为物联网应用研发生产园区项目实施主体，公司全资子公司上海华虹智联信息科技有限公司竞得
上海市松江区规划和自然资源局挂牌出让的松江区中山街道工业区 ZS-19-003 号（SJC10032 单元 06-05B）地块，并与上
海市松江区规划和自然资源局签订了《国有建设用地使用权出让合同》，详情请见公司于 2021年 6月 18 日披露在巨潮资
讯网上的《关于全资子公司签署国有建设用地使用权出让合同暨对外投资进展公告》，公告编号 2021-033。
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上海华虹计通智能系统股份有限公司 2021 年半年度报告全文
第七节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
公积金转
数量 比例 发行新股 送股 其他 小计 数量 比例
股
一、有限售条件股份 3,203,321 1.87% 0 0 0 0 0 3,203,321 1.87%
1、国家持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
2、国有法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
3、其他内资持股 3,203,321 1.87% 0 0 0 0 0 3,203,321 1.87%
其中：境内法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
境内自然人持股 3,203,321 1.87% 0 0 0 0 0 3,203,321 1.87%
4、外资持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
境外自然人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
167,954,5 167,954,5
二、无限售条件股份 98.13% 0 0 0 0 0 98.13%
79 79
167,954,5 167,954,5
1、人民币普通股 98.13% 0 0 0 0 0 98.13%
79 79
2、境内上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
3、境外上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
4、其他 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
171,157,9 171,157,9
三、股份总数 100.00% 0 0 0 0 0 100.00%
00 00
股份变动的原因
□ 适用 √ 不适用
股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
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上海华虹计通智能系统股份有限公司 2021 年半年度报告全文
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
二、证券发行与上市情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司股东数量及持股情况
单位：股
报告期末表决权恢复的优 持有特别表决
报告期末普通股股东总数 15,450 先股股东总数（如有）（参 0 权股份的股东 0
见注 8） 总数（如有）
持股 5%以上的普通股股东或前 10 名股东持股情况
持有 质押、标记或冻结情况
报告 报告期 有限 持有无
期末 内增减 售条 限售条
股东名称 股东性质 持股比例
持股 变动情 件的 件的股 股份状态 数量
数量 况 股份 份数量
数量
上海华虹（集 43,03 43,030,7
国有法人 25.14% 0 0
团）有限公司 0,704 04
上海申腾信息 4,950, 4,950,00
国有法人 2.89% -210000 0
技术有限公司 000 0
3,690, 3,690,00
#薄闽生 境内自然人 2.16% 74400 0
000 0
1,143, 1,143,20
#赵海 境内自然人 0.67% -14800 0
200 0
1,000, 1,000,00
#刘在南 境内自然人 0.58% 30000 0
000 0
798,1
#张钢萍 境内自然人 0.47% 391000 0 798,150
50
周东海 境内自然人 0.41% 701,2 137300 0 701,200
32
上海华虹计通智能系统股份有限公司 2021 年半年度报告全文
00
700,0
章曙 境内自然人 0.41% 0 0 700,000
00
669,7
董恒则 境内自然人 0.39% 45000 0 669,786
86
659,7
潘丰 境内自然人 0.39% -18300 0 659,700
00
战略投资者或一般法人因配
售新股成为前 10 名股东的 不适用
情况（如有）（参见注 3）
上述股东关联关系或一致行
上海华虹（集团）有限公司为公司的控股股东
动的说明
上述股东涉及委托/受托表
决权、放弃表决权情况的说 不适用
明
前 10 名股东中存在回购专
不适用
户的特别说明（参见注 11）
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
上海华虹（集团）有限公司 43,030,704 人民币普通股 43,030,704
上海申腾信息技术有限公司 4,950,000 人民币普通股 4,950,000
#薄闽生 3,690,000 人民币普通股 3,690,000
#赵海 1,143,200 人民币普通股 1,143,200
#刘在南 1,000,000 人民币普通股 1,000,000
#张钢萍 798,150 人民币普通股 798,150
周东海 701,200 人民币普通股 701,200
章曙 700,000 人民币普通股 700,000
董恒则 669,786 人民币普通股 669,786
潘丰 659,700 人民币普通股 659,700
前 10 名无限售流通股股东
之间，以及前 10 名无限售流
通股股东和前 10 名股东之 不适用
间关联关系或一致行动的说
明
前 10 名普通股股东参与融 公司股东薄闽生除通过普通证券账户持有 1,235,200 股外，还通过中信建投证券股份有限公司
资融券业务股东情况说明 客户信用交易担保证券账户持有 2,454,800 股，实际合计持有 3,690,000 股；公司股东赵海除
（如有）（参见注 4） 通过普通证券账户持有 280,000 股外，还通过光大证券股份有限公司客户信用交易担保证券账
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上海华虹计通智能系统股份有限公司 2021 年半年度报告全文
户持有 863,200 股，实际合计持有 1,143,200 股；公司股东刘在南通过普通证券账户持有 0 股，
通过中信证券华南股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 1,000,000 股，实际合计持有
1,000,000 股；公司股东张钢萍除通过普通证券账户持有 666,050 股外，还通过华福证券有限
责任公司客户信用交易担保证券账户持有 132,100 股，实际合计持有 798,150 股。
公司是否具有表决权差异安排
□ 适用 √ 不适用
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
四、董事、监事和高级管理人员持股变动
□ 适用 √ 不适用
公司董事、监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动，具体可参见 2020 年年报。
五、控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
34
上海华虹计通智能系统股份有限公司 2021 年半年度报告全文
第八节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
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上海华虹计通智能系统股份有限公司 2021 年半年度报告全文
第九节 债券相关情况
□ 适用 √ 不适用
36
上海华虹计通智能系统股份有限公司 2021 年半年度报告全文
第十节 财务报告
一、审计报告
半年度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司半年度财务报告未经审计。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：元
1、合并资产负债表
编制单位：上海华虹计通智能系统股份有限公司
2021 年 06 月 30 日
单位：元
项目 2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 118,879,715.41 163,843,835.68
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 80,000.00
应收账款 152,471,442.08 118,486,892.48
应收款项融资
预付款项 42,394,610.54 40,541,640.42
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 7,393,520.28 3,167,286.98
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 93,710,224.63 121,976,721.55
37
上海华虹计通智能系统股份有限公司 2021 年半年度报告全文
合同资产 108,094,985.00 82,208,344.11
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,491,371.42 254,300.97
流动资产合计 524,435,869.36 530,559,022.19
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产 45,740,225.02
固定资产 47,434,841.54 94,669,765.68
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 1,227,159.28 1,416,009.52
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 10,714,965.26 8,881,917.34
其他非流动资产 9,244,808.48 10,126,218.25
非流动资产合计 114,361,999.58 115,093,910.79
资产总计 638,797,868.94 645,652,932.98
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 5,575,574.23
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上海华虹计通智能系统股份有限公司 2021 年半年度报告全文
应付账款 186,608,926.60 157,736,709.54
预收款项
合同负债 24,469,379.80 57,749,848.05
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 1,017,174.83 6,214,543.19
应交税费 3,687,298.68 9,232,427.36
其他应付款 17,465,431.13 17,564,953.45
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 1,313,958.06 224,911.24
流动负债合计 234,562,169.10 254,298,967.06
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 5,062,520.09 5,062,520.09
递延收益 6,599,118.63 5,099,118.63
递延所得税负债
其他非流动负债 1,758,072.78 570,314.37
非流动负债合计 13,419,711.50 10,731,953.09
负债合计 247,981,880.60 265,030,920.15
所有者权益：
39
上海华虹计通智能系统股份有限公司 2021 年半年度报告全文
股本 171,157,900.00 171,157,900.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 210,072,586.92 206,156,159.34
减：库存股 16,389,501.00 16,389,501.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 13,192,555.00 13,192,555.00
一般风险准备
未分配利润 12,782,447.42 6,504,899.49
归属于母公司所有者权益合计 390,815,988.34 380,622,012.83
少数股东权益
所有者权益合计 390,815,988.34 380,622,012.83
负债和所有者权益总计 638,797,868.94 645,652,932.98
法定代表人：秦伟芳 主管会计工作负责人：李华 会计机构负责人：李华
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 68,427,318.38 122,068,524.01
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 80,000.00
应收账款 149,539,130.32 116,471,467.48
应收款项融资
预付款项 39,574,332.16 46,633,254.72
其他应收款 4,326,251.78 3,149,797.48
其中：应收利息
应收股利
存货 74,432,871.53 120,300,279.31
合同资产 104,970,418.82 82,208,344.11
持有待售资产
40
上海华虹计通智能系统股份有限公司 2021 年半年度报告全文
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,067,649.60 179,712.39
流动资产合计 442,337,972.59 491,091,379.50
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 53,000,000.00 29,000,000.00
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产 45,740,225.02
固定资产 47,037,503.92 94,249,769.29
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 1,227,159.28 1,416,009.52
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 10,594,584.12 8,855,168.46
其他非流动资产 9,244,808.48 10,126,218.25
非流动资产合计 166,844,280.82 143,647,165.52
资产总计 609,182,253.41 634,738,545.02
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 5,575,574.23
应付账款 168,137,043.17 148,482,136.97
预收款项
合同负债 11,263,105.50 54,765,312.24
应付职工薪酬 571,991.67 5,378,093.45
应交税费 3,430,803.76 9,127,056.63
41
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其他应付款 17,407,982.24 17,444,510.28
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 140,953.61 224,911.24
流动负债合计 200,951,879.95 240,997,595.04
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 5,062,520.09 5,062,520.09
递延收益 6,599,118.63 5,099,118.63
递延所得税负债
其他非流动负债 1,758,072.78 570,314.37
非流动负债合计 13,419,711.50 10,731,953.09
负债合计 214,371,591.45 251,729,548.13
所有者权益：
股本 171,157,900.00 171,157,900.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 210,072,586.92 206,156,159.34
减：库存股 16,389,501.00 16,389,501.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 13,192,555.00 13,192,555.00
未分配利润 16,777,121.04 8,891,883.55
所有者权益合计 394,810,661.96 383,008,996.89
负债和所有者权益总计 609,182,253.41 634,738,545.02
42
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3、合并利润表
单位：元
项目 2021 年半年度 2020 年半年度
一、营业总收入 196,505,802.39 127,096,858.02
其中：营业收入 196,505,802.39 127,096,858.02
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 185,068,462.00 126,431,319.04
其中：营业成本 154,495,652.23 105,465,473.49
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 949,943.24 466,744.83
销售费用 1,609,616.52 762,049.38
管理费用 17,816,019.14 15,280,319.51
研发费用 10,839,982.52 4,697,465.13
财务费用 -642,751.65 -240,733.30
其中：利息费用
利息收入
加：其他收益 1,034,270.06 952,347.41
投资收益（损失以“－”号填
802,602.73
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以 -125,136.98
43
上海华虹计通智能系统股份有限公司 2021 年半年度报告全文
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
-6,295,676.45 1,357,475.16
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
-1,758,529.38
列）
资产处置收益（损失以“-”号填
15,897.84
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 4,433,302.46 3,652,827.30
加：营业外收入 8,494.39 1,000.00
减：营业外支出 345.04
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 4,441,451.81 3,653,827.30
减：所得税费用 -1,836,096.12 203,621.27
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 6,277,547.93 3,450,206.03
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
6,277,547.93 3,450,206.03
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 6,277,547.93 3,450,206.03
2.少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
收益
44
上海华虹计通智能系统股份有限公司 2021 年半年度报告全文
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 6,277,547.93 3,450,206.03
归属于母公司所有者的综合收益
6,277,547.93 3,450,206.03
总额
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0374 0.0205
（二）稀释每股收益 0.0374 0.0205
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：秦伟芳 主管会计工作负责人：李华 会计机构负责人：李华
4、母公司利润表
单位：元
项目 2021 年半年度 2020 年半年度
一、营业收入 184,707,955.57 127,096,858.02
减：营业成本 143,669,649.79 105,465,473.49
税金及附加 798,818.90 463,255.97
销售费用 1,097,934.01 757,372.58
管理费用 15,934,042.47 14,955,577.27
研发费用 10,985,067.88 4,624,148.13
财务费用 -549,693.44 -236,945.19
其中：利息费用
利息收入
45
上海华虹计通智能系统股份有限公司 2021 年半年度报告全文
加：其他收益 1,033,091.70 952,347.41
投资收益（损失以“－”号填
802,602.73
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
-125,136.98
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
-6,085,598.25 1,357,475.16
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
-1,594,078.53
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
15,897.84
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 6,141,448.72 4,055,264.09
加：营业外收入 4,718.15 1,000.00
减：营业外支出 345.04
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
6,145,821.83 4,056,264.09
列）
减：所得税费用 -1,739,415.66 203,621.27
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 7,885,237.49 3,852,642.82
（一）持续经营净利润（净亏损
7,885,237.49 3,852,642.82
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
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上海华虹计通智能系统股份有限公司 2021 年半年度报告全文
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 7,885,237.49 3,852,642.82
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 2021 年半年度 2020 年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 115,124,002.26 89,137,604.55
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
47
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代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 108,436.40
收到其他与经营活动有关的现金 7,978,283.72 11,266,998.74
经营活动现金流入小计 123,210,722.38 100,404,603.29
购买商品、接受劳务支付的现金 107,779,422.60 158,110,062.46
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
23,940,193.61 23,674,100.47
金
支付的各项税费 12,238,678.72 2,497,814.07
支付其他与经营活动有关的现金 23,357,450.87 19,454,618.46
经营活动现金流出小计 167,315,745.80 203,736,595.46
经营活动产生的现金流量净额 -44,105,023.42 -103,331,992.17
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
33,900.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 88,802,602.73
投资活动现金流入小计 33,900.00 88,802,602.73
购建固定资产、无形资产和其他
3,260,849.00 175,310.00
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 59,000,000.00
投资活动现金流出小计 3,260,849.00 59,175,310.00
投资活动产生的现金流量净额 -3,226,949.00 29,627,292.73
48
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三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -47,331,972.42 -73,704,699.44
加：期初现金及现金等价物余额 163,843,835.68 173,951,169.08
六、期末现金及现金等价物余额 116,511,863.26 100,246,469.64
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 2021 年半年度 2020 年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 93,289,111.47 89,137,604.55
收到的税费返还 108,436.40
收到其他与经营活动有关的现金 7,801,902.91 11,263,175.53
经营活动现金流入小计 101,199,450.78 100,400,780.08
购买商品、接受劳务支付的现金 82,047,336.49 158,112,398.89
支付给职工以及为职工支付的现
20,392,289.31 23,219,441.66
金
支付的各项税费 11,297,311.04 2,497,814.07
支付其他与经营活动有关的现金 19,477,672.72 19,249,728.00
经营活动现金流出小计 133,214,609.56 203,079,382.62
49
上海华虹计通智能系统股份有限公司 2021 年半年度报告全文
经营活动产生的现金流量净额 -32,015,158.78 -102,678,602.54
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
33,900.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 88,802,602.73
投资活动现金流入小计 33,900.00 88,802,602.73
购建固定资产、无形资产和其他
27,799.00 154,405.00
长期资产支付的现金
投资支付的现金 24,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
10,000,000.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 59,000,000.00
投资活动现金流出小计 24,027,799.00 69,154,405.00
投资活动产生的现金流量净额 -23,993,899.00 19,648,197.73
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -56,009,057.78 -83,030,404.81
加：期初现金及现金等价物余额 122,068,524.01 173,951,169.08
六、期末现金及现金等价物余额 66,059,466.23 90,920,764.27
50
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7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
2021 年半年度
归属于母公司所有者权益 所有
少数
项目 其他权益工具 者权
其他 一般 未分
资本 减：库 专项 盈余 股东
股本 优先 永续 综合 风险 配利 其他 小计 益合
权益
其他 公积 存股 储备 公积
计
股 债 收益 准备 润
171,1 206,15 16,389 13,192 380,62 380,62
一、上年年末余 6,504,
57,90 6,159. ,501.0 ,555.0 2,012. 2,012.
额 899.49
0.00 34 0 0 83 83
加：会计政
策变更
前期
差错更正
同一
控制下企业合
并
其他
171,1 206,15 16,389 13,192 380,62 380,62
二、本年期初余 6,504,
57,90 6,159. ,501.0 ,555.0 2,012. 2,012.
额 899.49
0.00 34 0 0 83 83
三、本期增减变 10,193 10,193
3,916, 6,277,
动金额（减少以 ,975.5 ,975.5
427.58 547.93
“－”号填列） 1 1
（一）综合收益 6,277, 6,277, 6,277,
总额 547.93 547.93 547.93
（二）所有者投 3,916, 3,916, 3,916,
入和减少资本 427.58 427.58 427.58
1．所有者投入
的普通股
2．其他权益工
具持有者投入
资本
3．股份支付计
3,916, 3,916, 3,916,
入所有者权益
427.58 427.58 427.58
的金额
4．其他
51
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（三）利润分配
1．提取盈余公
积
2．提取一般风
险准备
3．对所有者（或
股东）的分配
4．其他
（四）所有者权
益内部结转
1．资本公积转
增资本（或股
本）
2．盈余公积转
增资本（或股
本）
3．盈余公积弥
补亏损
4．设定受益计
划变动额结转
留存收益
5．其他综合收
益结转留存收
益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
171,1 210,07 16,389 13,192 12,782 390,81 390,81
四、本期期末余
57,90 2,586. ,501.0 ,555.0 ,447.4 5,988. 5,988.
额
0.00 92 0 0 2 34 34
上期金额
单位：元
2020 年半年度
归属于母公司所有者权益
所有者
项目 少数股
其他权益工具 资本 减：库 其他 专项 盈余 一般 未分 权益合
股本 其他 小计 东权益
计
优先 永续 其他 公积 存股 综合 储备 公积 风险 配利
52
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股 债 收益 准备 润
168,0 190,31 12,365 372,12
一、上年年末 1,449, 372,128
00,00 3,606. ,624.9 8,744.
余额 513.02 ,744.58
0.00 62 4 58
加：会计
政策变更
前期
差错更正
同一
控制下企业合
并
其他
168,0 190,31 12,365 372,12
二、本年期初 1,449, 372,128
00,00 3,606. ,624.9 8,744.
余额 513.02 ,744.58
0.00 62 4 58
三、本期增减
变动金额（减 3,450, 3,450, 3,450,2
少以“－”号填 206.03 206.03 06.03
列）
（一）综合收 3,450, 3,450, 3,450,2
益总额 206.03 206.03 06.03
（二）所有者
投入和减少资
本
1．所有者投入
的普通股
2．其他权益工
具持有者投入
资本
3．股份支付计
入所有者权益
的金额
4．其他
（三）利润分
配
1．提取盈余公
积
2．提取一般风
险准备
53
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3．对所有者
（或股东）的
分配
4．其他
（四）所有者
权益内部结转
1．资本公积转
增资本（或股
本）
2．盈余公积转
增资本（或股
本）
3．盈余公积弥
补亏损
4．设定受益计
划变动额结转
留存收益
5．其他综合收
益结转留存收
益
6．其他
（五）专项储
备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
168,0 190,31 12,365 375,57
四、本期期末 4,899, 375,578
00,00 3,606. ,624.9 8,950.
余额 719.05 ,950.61
0.00 62 4 61
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
2021 年半年度
项目 其他权益工具 资本公 减：库存 其他综 专项储 盈余公 未分配 所有者权
股本 其他
优先股 永续债 其他 积 股 合收益 备 积 利润 益合计
一、上年年末余 171,15 206,156, 16,389,5 13,192,5 8,891,8 383,008,9
额 7,900.0 159.34 01.00 55.00 83.55 96.89
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0
加：会计政
策变更
前期
差错更正
其他
171,15
二、本年期初余 206,156, 16,389,5 13,192,5 8,891,8 383,008,9
7,900.0
额 159.34 01.00 55.00 83.55 96.89
0
三、本期增减变
3,916,42 7,885,2 11,801,665
动金额（减少以
7.58 37.49 .07
“－”号填列）
（一）综合收益 7,885,2 7,885,237.
总额 37.49 49
（二）所有者投 3,916,42 3,916,427.
入和减少资本 7.58 58
1．所有者投入
的普通股
2．其他权益工
具持有者投入
资本
3．股份支付计
3,916,42 3,916,427.
入所有者权益
7.58 58
的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公
积
2．对所有者（或
股东）的分配
3．其他
（四）所有者权
益内部结转
1．资本公积转
增资本（或股
本）
2．盈余公积转
增资本（或股
本）
55
上海华虹计通智能系统股份有限公司 2021 年半年度报告全文
3．盈余公积弥
补亏损
4．设定受益计
划变动额结转
留存收益
5．其他综合收
益结转留存收
益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
171,15
四、本期期末余 210,072, 16,389,5 13,192,5 16,777, 394,810,6
7,900.0
额 586.92 01.00 55.00 121.04 61.96
0
上期金额
单位：元
2020 年半年度
其他权益工具
项目 资本公 减：库存 其他综 盈余公 未分配利 所有者权
股本 优先 永续 专项储备 其他
其他 积 股 合收益 积 润 益合计
股 债
168,00
一、上年年末余 190,313 12,365, 1,449,513 372,128,74
0,000.
额 ,606.62 624.94 .02 4.58
00
加：会计政
策变更
前期
差错更正
其他
168,00
二、本年期初余 190,313 12,365, 1,449,513 372,128,74
0,000.
额 ,606.62 624.94 .02 4.58
00
三、本期增减变
3,852,642 3,852,642.8
动金额（减少以
.82 2
“－”号填列）
（一）综合收益 3,852,642 3,852,642.8
总额 .82 2
56
上海华虹计通智能系统股份有限公司 2021 年半年度报告全文
（二）所有者投
入和减少资本
1．所有者投入
的普通股
2．其他权益工
具持有者投入
资本
3．股份支付计
入所有者权益
的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公
积
2．对所有者（或
股东）的分配
3．其他
（四）所有者权
益内部结转
1．资本公积转
增资本（或股
本）
2．盈余公积转
增资本（或股
本）
3．盈余公积弥
补亏损
4．设定受益计
划变动额结转
留存收益
5．其他综合收
益结转留存收
益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
57
上海华虹计通智能系统股份有限公司 2021 年半年度报告全文
168,00
四、本期期末余 190,313 12,365, 5,302,155 375,981,38
0,000.
额 ,606.62 624.94 .84 7.40
00
三、公司基本情况
1. 公司概况
上海华虹计通智能系统股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）系在上海华虹计通智能卡系统
有限公司基础上以整体变更方式设立的股份有限公司，公司原名上海计通智能卡应用系统有限公
司，由上海市计算技术研究所、上海市浦东新区公共交通投资发展有限公司及楼生琳等自然人在
1997年4月共同出资组建成立。2010年8月经工商局批准更名为上海华虹计通智能系统股份有限公
司。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]694号《关于核准上海华虹计通智能系统股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，公司于2012年6月19日在深圳证券交易所向社会
公开发行人民币普通股（A股）20,000,000股。发行后公司注册资本人民币80,000,000.00元，股份总
数80,000,000股（每股面值人民币1元）。其中：有限售条件的股份为60,000,000股，无限售条件的
股份为20,000,000股。
根据公司2012年度股东大会决议：以公司总股本80,000,000股为基数，向全体股东按每10股派发现
金红利人民币1.50元（含税），同时以资本公积向股东每10股转增5股，合计转增股本40,000,000
股，转增后公司总股本变更为120,000,000股（每股面值人民币1元）。
根据公司2013年第二次临时股东大会和第二届董事会第一次会议决议，公司申请发行限制性股票
1,480,500股（每股面值人民币1元）作为股票激励计划，此次股票激励计划的对象为公司实施本计
划时在公司任职的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的高级管理人员、核心业务（技术）骨
干以及子公司管理层及其他骨干员工。公司增加的注册资本为人民币1,480,500.00元，由王珏明、
赵炜诚等22人一次缴足。本次发行限制性股票，每股认购价为人民币4.88元，均以货币出资，认购
金额 合计为人 民币 7,224,840.00 元，其中 ：注册资本人 民币 1,480,500.00元，资 本公积人 民币
5,744,340.00元。
根据公司2013年度股东大会决议：以公司总股本121,480,500股为基数，向全体股东按每10股派发
现金红利人民币1.50元（含税），同时以资本公积向股东每10股转增4股，合计转增股本48,592,200
股，转增后公司总股本变更为170,072,700股（每股面值人民币1元）。
根据公司2014年度股东大会及董事会决议：公司的股权激励计划第一期未达到解锁条件，2015年
期间实行了第一期未达标解锁的限制性股票回购注销；以及回购注销公司离职高管范恒所持有的
限制性股票，合计844,900股。从而使得本期公司发行股本总数减少844,900股。
根据公司2015年度股东大会及董事会决议：公司的股权激励计划第二期未达到解锁条件，2016年
期间实行了第二期未达标解锁的限制性股票回购注销；以及回购注销公司离职高管邓建华等所持
有的限制性股票，合计710,500股。从而使得本期公司发行股本总数减少710,500股。
根据公司2016年度股东大会及董事会决议：公司的股权激励计划第三期未达到解锁条件，2017年
期间实行了第三期未达标解锁的限制性股票回购注销，从而使得本期公司发行股本总数减少
517,300股。
根据公司2020年8月26日召开的2020年第二次临时股东大会审议通过的:《关于公司<2020年限制性
股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》及2020年6月19日召开的第四届董事会第十四次会议，
审议通过的《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，公司拟向秦伟
芳等25名股权激励对象授予限制性股票共计人民币普通股（A股）3,157,900股，每股面值1元，授
58
上海华虹计通智能系统股份有限公司 2021 年半年度报告全文
予激励对象限制性股票的价格为5.19元/股。截至2020年9月6日，公司已收到秦伟芳等25名股权激
励对象以货币资金缴纳的限制性股票认购款合计16,389,501.00元，计入股本人民币3,157,900.00元，
计入资本公积（股本溢价）人民币13,231,601.00元。本次增资前的注册资本人民币168,000,000.00
元，股本人民币168,000,000.00元，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2013年9
月30日出具信会师报字（2013）第113696号验资报告。
截 至 2020年 12 月 31 日止， 公司 变更后 的累计 注册 资本 人民币 171,157,900.00 元，股 本人 民币
171,157,900.00元，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2020年9月9日出具信会师
报字（2020）第ZA15488号验资报告。
本公司经营范围为：许可项目：建筑智能化系统设计；建设工程设计；建筑智能化工程施工；各
类工程建设活动。一般项目：设计、开发、生产和销售智能卡读写设备及系统；自动售检票设备
及系统，电子收款机及系统，相关智能仪器仪表及设备并提供安装服务；从事自行车租赁系统、
智能卡POS机及相应的充值机、结算机系统、计算机、电子工程领域内的技术开发、技术转让、技
术咨询、技术服务；软件开发；计算机系统服务；信息系统集成服务；人工智能应用软件开发；
安全技术防范系统设计施工服务；非居住房地产租赁。【依法须经批准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动】
公司的企业法人营业执照注册统一社会信用代码：91310000132281887F。
注册地：上海市长宁区广顺路33号H幢3－4F
法定代表人：秦伟芳
截至2021年6月30日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：
子公司名称
上海华虹智联信息科技有限公司
上海翊客湾科技有限公司
本公司子公司的相关信息详见本附注“九、在其他主体中的权益”。
本报告期合并范围变化情况详见本附注“八、合并范围的变更”。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本财务报表按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指
南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公
开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》的相关规定编制。
2、持续经营
本财务报表以持续经营为基础编制
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
59
上海华虹计通智能系统股份有限公司 2021 年半年度报告全文
1、遵循企业会计准则的声明
本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2021年6月30日的合并及
母公司财务状况以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
2、会计期间
自公历1月1日起至12月31日止为一个会计年度。
3、营业周期
本公司营业周期为12个月。
4、记账本位币
本公司采用人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
同一控制下企业合并：合并方在企业合并中取得的资产和负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商
誉），按照合并日被合并方资产、负债在最终控制方合并财务报表中的账面价值为基础计量。在合并中取
得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本
溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
非同一控制下企业合并：合并成本为购买方在购买日为取得被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担
的负债以及发行的权益性证券的公允价值。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份
额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当
期损益。在合并中取得的被购买方符合确认条件的各项可辨认资产、负债及或有负债在购买日按公允价值
计量。
为企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交
易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
6、合并财务报表的编制方法
1. 合并范围
合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，合并范围包括本公司及全部子公司。控制，是
指公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力
运用对被投资方的权力影响其回报金额。
2. 合并程序
本公司将整个企业集团视为一个会计主体，按照统一的会计政策编制合并财务报表，反映本
60
上海华虹计通智能系统股份有限公司 2021 年半年度报告全文
企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。本公司与子公司、子公司相互之间发生的内
部交易的影响予以抵销。内部交易表明相关资产发生减值损失的，全额确认该部分损失。如
子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的
会计政策、会计期间进行必要的调整。
子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债
表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公
司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形
成的余额，冲减少数股东权益。
（1）增加子公司或业务
在报告期内，因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，将子公司或业务合并当期期初至
报告期末的经营成果和现金流量纳入合并财务报表，同时对合并财务报表的期初数和比较报
表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，在取得被合并方控制权之前持
有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并
日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初
留存收益或当期损益。
在报告期内，因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，以购买日确定的各项可辨认资
产、负债及或有负债的公允价值为基础自购买日起纳入合并财务报表。
因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购
买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额
计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及的以后可重分类进损益的其他综
合收益、权益法核算下的其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益。
（2）处置子公司
①一般处理方法
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，
按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值
之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的
份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的以
后可重分类进损益的其他综合收益、权益法核算下的其他所有者权益变动，在丧失控制权时
转为当期投资收益。
②分步处置子公司
通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项
交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明该多次交易事项为一揽
子交易：
ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计
处理；在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差
额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损
益。
各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子
公司的股权投资进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
61
上海华虹计通智能系统股份有限公司 2021 年半年度报告全文
（3）购买子公司少数股权
因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或
合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本
溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产
份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价
不足冲减的，调整留存收益。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
8、现金及现金等价物的确定标准
现金，是指本公司的库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物，是指本公司持有的期限短、流
动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
10、金融工具
本公司在成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产、金融负债或权益工具。
1. 金融工具的分类
根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，金融资产于初始确认
时分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融
资产和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
本公司将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产，分类为以摊余成本计量的金融资产：
－ 业务模式是以收取合同现金流量为目标；
－ 合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。
本公司将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）：
－ 业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标；
－ 合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。
对于非交易性权益工具投资，本公司可以在初始确认时将其不可撤销地指定为以公允价值计
量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）。该指定在单项投资的基础上作出，
且相关投资从发行者的角度符合权益工具的定义。除上述以摊余成本计量和以公允价值计量
且其变动计入其他综合收益的金融资产外，本公司将其余所有的金融资产分类为以公允价值
计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时，如果能够消除或显著减少会计错配，
本公司可以将本应分类为摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金
融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余
成本计量的金融负债。
62
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符合以下条件之一的金融负债可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债：
1）该项指定能够消除或显著减少会计错配。
2）根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合
或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理人员
报告。
3）该金融负债包含需单独分拆的嵌入衍生工具。
按照上述条件，本公司指定的这类金融负债主要包括：（具体描述指定的情况）
2. 金融工具的确认依据和计量方法
（1）以摊余成本计量的金融资产
以摊余成本计量的金融资产包括应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资
等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；不包含重大融资成分的应
收账款以及本公司决定不考虑不超过一年的融资成分的应收账款，以合同交易价格进行初始
计量。
持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。
收回或处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额计入当期损益。
（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）包括应收款项融资、其
他债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按
公允价值进行后续计量，公允价值变动除采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得和汇
兑损益之外，均计入其他综合收益。终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失
从其他综合收益中转出，计入当期损益。
（3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）包括其他权益工具投资
等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进
行后续计量，公允价值变动计入其他综合收益。取得的股利计入当期损益。
终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收
益。
（4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、其
他非流动金融资产等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融资产
按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。
（5）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债、衍生金融负债等，
按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融负债按公允价值进行后续计
量，公允价值变动计入当期损益。
终止确认时，其账面价值与支付的对价之间的差额计入当期损益。
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（6）以摊余成本计量的金融负债
以摊余成本计量的金融负债包括短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、长期借款、
应付债券、长期应付款，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。
持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。
终止确认时，将支付的对价与该金融负债账面价值之间的差额计入当期损益。
3. 金融资产终止确认和金融资产转移
满足下列条件之一时，本公司终止确认金融资产：
－ 收取金融资产现金流量的合同权利终止；
－ 金融资产已转移，且已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
－ 金融资产已转移，虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险
和报酬，但是未保留对金融资产的控制。
发生金融资产转移时，如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认
该金融资产。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。
公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认
条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）所转移金融资产的账面价值；
（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的
金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的情形）之
和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部
分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计
入当期损益：
（1）终止确认部分的账面价值；
（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确
认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资
产（债务工具）的情形）之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融
负债。
4. 金融负债终止确认
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若
与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负
债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部
分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非
现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价
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值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价
（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
5. 金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工
具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可
利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑
的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入
值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
6. 金融资产减值的测试方法及会计处理方法
本公司以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其
他综合收益的金融资产（债务工具）和财务担保合同等的预期信用损失进行估计。
本公司考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以
发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值
的概率加权金额，确认预期信用损失。
如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融工具整个存
续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未
显著增加，本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准
备。由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。
本公司通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，
以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的相对变化，以评估金融工具的信用风险自初始
确认后是否已显著增加。通常逾期超过30日，本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增
加，除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
如果金融工具于资产负债表日的信用风险较低，本公司即认为该金融工具的信用风险自初始
确认后并未显著增加。
如果有客观证据表明某项金融资产已经发生信用减值，则本公司在单项基础上对该金融资产
计提减值准备。
对于由《企业会计准则第14号——收入》(2017)规范的交易形成的应收款项和合同资产，无
论是否包含重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其
损失准备。
对于租赁应收款，本公司选择始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失
准备。
本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回的，直接减记该金融资产的
账面余额。
11、应收票据
详见本节五、 10 金融工具之说明
12、应收账款
详见本节五、 10 金融工具之说明
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13、应收款项融资
详见本节五、 10 金融工具之说明
14、其他应收款
其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
详见本节五、 10 金融工具之说明
15、存货
1. 存货的分类和成本
存货分类为：原材料、库存商品、委外加工物资、发出商品、合同履约成本、在产品等。
存货按成本进行初始计量，存货成本包括采购成本、加工成本和其他使存货达到目前场所和
状态所发生的支出。
2. 发出存货的计价方法
原材料、库存商品发出时按加权平均法计价；
委外加工物资、发出商品、合同履约成本按个别计价法计价。
3. 不同类别存货可变现净值的确定依据
资产负债表日，存货应当按照成本与可变现净值孰低计量。当存货成本高于其可变现净值的，
应当计提存货跌价准备。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估
计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。
产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，
以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经
过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估
计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售
合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量
多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值
高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。
4. 存货的盘存制度
采用永续盘存制。
5. 低值易耗品和包装物的摊销方法
（1）低值易耗品采用一次转销法
（2）包装物采用一次转销法
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16、合同资产
自2020年1月1日起的会计政策
1. 合同资产的确认方法及标准
本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。
本公司已向客户转让商品或提供服务而有权收取对价的权利（且该权利取决于时间流逝之外
的其他因素）列示为合同资产。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。本公司拥有
的、无条件（仅取决于时间流逝）向客户收取对价的权利作为应收款项单独列示。
2. 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注“五（10）6、金融资产减值
的测试方法及会计处理方法”。
17、合同成本
自2020年1月1日起的会计政策
合同成本包括合同履约成本与合同取得成本。
本公司为履行合同而发生的成本，不属于存货、固定资产或无形资产等相关准则规范范围的，在
满足下列条件时作为合同履约成本确认为一项资产：
该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关。
该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源。
该成本预期能够收回。
本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。
与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销；但是对于
合同取得成本摊销期限未超过一年的，本公司在发生时将其计入当期损益。
与合同成本有关的资产，其账面价值高于下列两项的差额的，本公司对超出部分计提减值准备，
并确认为资产减值损失：
1、因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价；
2、为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。
以前期间减值的因素之后发生变化，使得前述差额高于该资产账面价值的，本公司转回原已计提
的减值准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资
产在转回日的账面价值。
18、持有待售资产
19、债权投资
20、其他债权投资
21、长期应收款
22、长期股权投资
1. 共同控制、重大影响的判断标准
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共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分
享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控
制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。
重大影响，是指对被投资单位的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与
其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单
位为本公司联营企业。
2. 初始投资成本的确定
（1）企业合并形成的长期股权投资
对于同一控制下的企业合并形成的对子公司的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方所
有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成
本。长期股权投资初始投资成本与支付对价账面价值之间的差额，调整资本公积中的股本溢
价；资本公积中的股本溢价不足冲减时，调整留存收益。因追加投资等原因能够对同一控制
下的被投资单位实施控制的，按上述原则确认的长期股权投资的初始投资成本与达到合并前
的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调
整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。
对于非同一控制下的企业合并形成的对子公司的长期股权投资，按照购买日确定的合并成本
作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实
施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和作为初始投资成本。
（2）通过企业合并以外的其他方式取得的长期股权投资
以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成
本。
3. 后续计量及损益确认方法
（1）成本法核算的长期股权投资
公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算，除非投资符合持有待售的条件。除取得投
资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有
被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。
（2）权益法核算的长期股权投资
对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有
被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始
投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益，
同时调整长期股权投资的成本。
公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资
收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润
或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损
益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动（简称“其他所有者权益变动”），
调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
在确认应享有被投资单位净损益、其他综合收益及其他所有者权益变动的份额时，以取得投
资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被
投资单位的净利润和其他综合收益等进行调整后确认。
公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公
司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益，但投出或出售的资产构成业务的除外。与
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被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。
公司对合营企业或联营企业发生的净亏损，除负有承担额外损失义务外，以长期股权投资的
账面价值以及其他实质上构成对合营企业或联营企业净投资的长期权益减记至零为限。合营
企业或联营企业以后实现净利润的，公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确
认收益分享额。
（3）长期股权投资的处置
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
部分处置权益法核算的长期股权投资，剩余股权仍采用权益法核算的，原权益法核算确认的
其他综合收益采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础按相应比例结转，其他
所有者权益变动按比例结转入当期损益。
因处置股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，原股权投资因采用权
益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关
资产或负债相同的基础进行会计处理，其他所有者权益变动在终止采用权益法核算时全部转
入当期损益。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股
权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自
取得时即采用权益法核算进行调整，对于取得被投资单位控制权之前确认的其他综合收益采
用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础按比例结转，因采用权益法核算确认的
其他所有者权益变动按比例结转入当期损益；剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施
加重大影响的，确认为金融资产，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当
期损益，对于取得被投资单位控制权之前确认的其他综合收益和其他所有者权益变动全部结
转。
通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，属于一揽子交易的，各项交易作
为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理；在丧失控制权之前每一次处
置价款与所处置的股权对应得长期股权投资账面价值之间的差额，在个别财务报表中，先确
认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转人丧失控制权的当期损益。不属于一揽子交易
的，对每一项交易分别进行会计处理。
23、投资性房地产
投资性房地产计量模式
成本法计量
折旧或摊销方法
投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持
有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物（含自行建造或开发活动完成后用于出租的建筑物
以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物）。
与投资性房地产有关的后续支出，在相关的经济利益很可能流入且其成本能够可靠的计量时，计入投资
性房地产成本；否则，于发生时计入当期损益。
本公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出租用建筑物采
用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执行。
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24、固定资产
（1）确认条件
1、固定资产的确认和初始计量固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年
度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；（2）该固定
资产的成本能够可靠地计量。固定资产按成本（并考虑预计弃置费用因素的影响）进行初始计量。与固定资产有关的后续支
出，在与其有关的经济利益很可能流入且其成本能够可靠计量时，计入固定资产成本；对于被替换的部分，终止确认其账面
价值；所有其他后续支出于发生时计入当期损益。
（2）折旧方法
类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率
房屋建筑物 年限平均法 40 年 4% 2.4%
电子设备 年限平均法 5年 4% 19.2%
运输设备 年限平均法 5年 4% 19.2%
办公设备 年限平均法 5年 4% 19.2%
固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。
对计提了减值准备的固定资产，则在未来期间按扣除减值准备后的账面价值及依据尚可使用年限确定折旧
额。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利益，则选择不同折旧率或折
旧方法，分别计提折旧。
（3）固定资产处置
当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资产出售、
转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
25、在建工程
在建工程按实际发生的成本计量。实际成本包括建筑成本、安装成本、符合资本化条件的借款费用以及
其他为使在建工程达到预定可使用状态前所发生的必要支出。在建工程在达到预定可使用状态时，转入
固定资产并自次月起开始计提折旧。
26、借款费用
1. 借款费用资本化的确认原则
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，
计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用
或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
2. 借款费用资本化期间
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资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化
的期间不包括在内。
借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现
金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
（2）借款费用已经发生；
（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资
本化。
3. 暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月
的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定
可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费
用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
4. 借款费用资本化率、资本化金额的计算方法
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的
借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资
收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门
借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资
本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均实际利率计算确定。
在资本化期间内，外币专门借款本金及利息的汇兑差额，予以资本化，计入符合资本化条件
的资产的成本。除外币专门借款之外的其他外币借款本金及其利息所产生的汇兑差额计入当
期损益。
27、生物资产
28、油气资产
29、使用权资产
30、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
1. 无形资产的计价方法
（1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所
发生的其他支出。
（2）后续计量
在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
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对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内摊销；无法预见无形资产为
企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
2. 使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况
项目 预计使用寿命 依据
电脑软件 5年 软件预计可使用期限
（2）内部研究开发支出会计政策
1. 划分研究阶段和开发阶段的具体标准
公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。
研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的
阶段。
开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以
生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
2. 开发阶段支出资本化的具体条件
研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无
形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益：
(1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
(2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
(3) 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无
形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
(4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或
出售该无形资产；
(5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。
31、长期资产减值
长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形
资产、油气资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表
明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为
资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产
减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资
产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
对于因企业合并形成的商誉、使用寿命不确定的无形资产、尚未达到可使用状态的无形资产，无
论是否存在减值迹象，至少在每年年度终了进行减值测试。
本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法
分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产
组或者资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合。
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在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组
组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，
并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行
减值测试，比较其账面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，减值损失金额首先抵
减分摊至资产组或者资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外
的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。上述资产减值损失
一经确认，在以后会计期间不予转回。
32、长期待摊费用
33、合同负债
自2020年1月1日起的会计政策
本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已收或
应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。同一合同下的合同资产和合同负债
以净额列示。
34、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
短期薪酬的会计处理方法
本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关
资产成本。
本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本
公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。
本公司发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本，其中，非货币性
福利按照公允价值计量。
（2）离职后福利的会计处理方法
（1）设定提存计划
本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期
间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。此
外，本公司还参与了由国家相关部门批准的企业年金计划/补充养老保险基金。本公司按职工工资总额的
一定比例向年金计划/当地社会保险机构缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。
（2）设定受益计划
本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，
并计入当期损益或相关资产成本。
设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净
负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设
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定受益计划净资产。
所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务，根据
资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益
率予以折现。
设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本；
重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不转回至损
益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。
在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算利得
或损失。
（3）辞退福利的会计处理方法
本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：
公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；公司确认与涉及支付辞退福利
的重组相关的成本或费用时。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
35、租赁负债
36、预计负债
与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司将其确认为预计负债：
（1）该义务是本公司承担的现时义务；
（2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；
（3）该义务的金额能够可靠地计量。
预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于
货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为
资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
本公司在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能反映当
前最佳估计数的，按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。
37、股份支付
本公司的股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础
确定的负债的交易。本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
1. 以权益结算的股份支付及权益工具
以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。对于授
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予后立即可行权的股份支付交易，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，
相应增加资本公积。对于授予后完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的股份支
付交易，在等待期内每个资产负债表日，本公司根据对可行权权益工具数量的最佳估计，按
照授予日公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。
在等待期内，如果取消了授予的权益工具，则本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行
权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。但是，如果
授予新的权益工具，并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权
益工具的，则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式，对所授予的替代权益工具进
行处理。
2. 以现金结算的股份支付及权益工具
以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的
公允价值计量。授予后立即可行权的股份支付交易，本公司在授予日按照承担负债的公允价
值计入相关成本或费用，相应增加负债。对于授予后完成等待期内的服务或达到规定业绩条
件才可行权的股份支付交易，在等待期内的每个资产负债表日，本公司以对可行权情况的最
佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，
并相应计入负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重
新计量，其变动计入当期损益。
38、优先股、永续债等其他金融工具
39、收入
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 12 号——上市公司从事软件与信息技术服务业务》的披露要求
自2020年1月1日起的会计政策
收入确认和计量所采用的会计政策
本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时确认收入。取得相关
商品或服务控制权，是指能够主导该商品或服务的使用并从中获得几乎全部的经济利益。
合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服
务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。本公司按照分摊至各单项履约义
务的交易价格计量收入。
交易价格是指本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取
的款项以及预期将退还给客户的款项。本公司根据合同条款，结合其以往的习惯做法确定交易价
格，并在确定交易价格时，考虑可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户
对价等因素的影响。本公司以不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大
转回的金额确定包含可变对价的交易价格。合同中存在重大融资成分的，本公司按照假定客户在
取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格，并在合同期间内采用实际利率
法摊销该交易价格与合同对价之间的差额。
满足下列条件之一的，属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务：
客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益。
客户能够控制本公司履约过程中在建的商品。
75
上海华虹计通智能系统股份有限公司 2021 年半年度报告全文
本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期内有权就累计至今已
完成的履约部分收取款项。
对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入，但是，履约进
度不能合理确定的除外。本公司考虑商品或服务的性质，采用产出法或投入法确定履约进度。当
履约进度不能合理确定时，已经发生的成本预计能够得到补偿的，本公司按照已经发生的成本金
额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。
对于在某一时点履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判
断客户是否已取得商品或服务控制权时，本公司考虑下列迹象：
本公司就该商品或服务享有现时收款权利，即客户就该商品或服务负有现时付款义务。
本公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权。
本公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品。
本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要
风险和报酬。
客户已接受该商品或服务等。
40、政府补助
1. 类型
政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府
补助和与收益相关的政府补助。
与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补
助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：公司取得的、用于购建或以其他方式形成
长期资产的政府补助。
本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：除与资产相关的政府补助之外的政府补
助。
对于政府文件未明确规定补助对象的，公司将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关的
判断依据为：是否用于购建或以其他方式形成长期资产。
政府补助在本公司能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。政府补助为货币性资
产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允
价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
2. 确认时点
政府补助在本公司能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。
3. 会计处理
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业
外收入。
与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收
益，在确认相关费用的期间计入当期营业外收入；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，
取得时直接计入当期营业外收入。
76
上海华虹计通智能系统股份有限公司 2021 年半年度报告全文
41、递延所得税资产/递延所得税负债
所得税包括当期所得税和递延所得税。除因企业合并和直接计入所有者权益(包括其他综合收益)
的交易或者事项产生的所得税外，本公司将当期所得税和递延所得税计入当期损益。
递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)
计算确认。
对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差
异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵
扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。
不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：
商誉的初始确认；
既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额(或可抵扣亏损)的交易或事项。
对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本
公司能够控制该暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子
公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可
能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。
资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产
或清偿相关负债期间的适用税率计量。 资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行
复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减
记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得
税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
资产负债表日，递延所得税资产及递延所得税负债在同时满足以下条件时以抵销后的净额列示：
纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；
递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或
者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，
涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债。
42、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
（1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费
用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后
的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
（2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁
相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，
在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。
公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后
的租金费用在租赁期内分配。
77
上海华虹计通智能系统股份有限公司 2021 年半年度报告全文
（2）融资租赁的会计处理方法
43、其他重要的会计政策和会计估计
44、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
□ 适用 √ 不适用
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
（3）2021 年起首次执行新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
适用
是否需要调整年初资产负债表科目
□ 是 √ 否
不需要调整年初资产负债表科目的原因说明
本期经营出租业务于2021年3月起租，不涉及资产负债表科目年初调整。
（4）2021 年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
45、其他
六、税项
1、主要税种及税率
税种 计税依据 税率
按税法规定计算的销售货物和应税劳务
收入为基础计算销项税额，在扣除当期
增值税 13%、9%、6%
允许抵扣的进项税额后，差额部分为应
交增值税
城市维护建设税 按实际缴纳的增值税计缴 7%
企业所得税 按应纳税所得额计缴 15%、20%、25%
教育费附加（含地方） 按实际缴纳的增值税计缴 5%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
纳税主体名称 所得税税率
78
上海华虹计通智能系统股份有限公司 2021 年半年度报告全文
上海翊客湾科技有限公司 20%
上海华虹智联信息科技有限公司 25%
2、税收优惠
公司于2017年11月23日取得 《高新技术企业证书》 ，证书编号是：GR201731001764，有效期3年。
依据相关规定，公司将自取得证书时起连续三年享受国家关于高新技术企业的相关优惠政策，按
15%的税率征收企业所得税。
公司于2020年11月18日取得 《高新技术企业证书》 ，证书编号是：GR202031004934，有效期3年。
依据相关规定，公司将自取得证书时起连续三年享受国家关于高新技术企业的相关优惠政策，按
15%的税率征收企业所得税。
2019年1月17日财政部、税务总局公布财税〔2019〕13号《关于实施小微企业普惠性税收减免政策
的通知》，自2019年1月1日至2021年12月31日，对小型微利企业年应纳税所得额不超过100万元的
部分，减按25%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税；对年应纳税所得额超过100万
元但不超过300万元的部分，减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。上海华
虹智联信息科技有限公司、上海翊客湾科技有限公司2020年度企业所得税率为20%。
上海翊客湾科技有限公司截止2021年6月30日企业所得税率为20%。
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 12 号——上市公司从事软件与信息技术服务业务》的披露要求
3、其他
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位：元
项目 期末余额 期初余额
库存现金 27,686.51
银行存款 116,511,863.26 157,422,206.99
其他货币资金 2,367,852.15 6,393,942.18
合计 118,879,715.41 163,843,835.68
其他说明
截至2021年6月30日，其他货币资金中人民币2,367,852.15元为本公司向银行申请开具保函所存入的保证金
存款。
2、交易性金融资产
单位：元
79
上海华虹计通智能系统股份有限公司 2021 年半年度报告全文
项目 期末余额 期初余额
其中：
其中：
其他说明：
3、衍生金融资产
单位：元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
4、应收票据
（1）应收票据分类列示
单位：元
项目 期末余额 期初余额
银行承兑票据 80,000.00
合计 80,000.00
单位：元
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别
计提比 账面价值 账面价值
金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例
例
其中：
其中：
按单项计提坏账准备：
单位：元
期末余额
名称
账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由
按组合计提坏账准备：
单位：元
期末余额
名称
账面余额 坏账准备 计提比例
确定该组合依据的说明：
如是按照预期信用损失一般模型计提应收票据坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
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上海华虹计通智能系统股份有限公司 2021 年半年度报告全文
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位：元
本期变动金额
类别 期初余额 期末余额
计提 收回或转回 核销 其他
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□ 适用 √ 不适用
（3）期末公司已质押的应收票据
单位：元
项目 期末已质押金额
（4）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位：元
项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额
（5）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
单位：元
项目 期末转应收账款金额
其他说明
（6）本期实际核销的应收票据情况
单位：元
项目 核销金额
其中重要的应收票据核销情况：
单位：元
款项是否由关联交
单位名称 应收票据性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
易产生
应收票据核销说明：
5、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位：元
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上海华虹计通智能系统股份有限公司 2021 年半年度报告全文
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别
计提比 账面价值 账面价值
金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例
例
其中：
按组合计提坏账准 204,770, 52,298,6 152,471,4 164,518,5 46,031,62 118,486,89
100.00% 25.54% 100.00% 27.98%
备的应收账款 122.84 80.76 42.08 16.79 4.31 2.48
其中：
204,770, 52,298,6 152,471,4 164,518,5 46,031,62 118,486,89
其中：账龄组合 100.00% 25.54% 100.00% 27.98%
122.84 80.76 42.08 16.79 4.31 2.48
204,770, 52,298,6 152,471,4 164,518,5 46,031,62 118,486,89
合计 100.00% 25.54% 100.00% 27.98%
122.84 80.76 42.08 16.79 4.31 2.48
按单项计提坏账准备：
单位：元
期末余额
名称
账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由
按组合计提坏账准备：按账龄分析法计提坏账准备的应收账款
单位：元
期末余额
名称
账面余额 坏账准备 计提比例
1 年以内 113,320,698.01 5,666,034.90 5.00%
1至2年 26,113,446.57 2,611,344.66 10.00%
2至3年 23,179,704.01 6,953,911.20 30.00%
3至4年 10,177,768.50 5,088,884.25 50.00%
4至5年 22,886,967.07 22,886,967.07 100.00%
5 年以上 9,091,538.68 9,091,538.68 100.00%
合计 204,770,122.84 52,298,680.76 --
确定该组合依据的说明：
按组合计提坏账准备：
单位：元
期末余额
名称
账面余额 坏账准备 计提比例
确定该组合依据的说明：
如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
√ 适用 □ 不适用
按账龄披露
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上海华虹计通智能系统股份有限公司 2021 年半年度报告全文
单位：元
账龄 期末余额
1 年以内（含 1 年） 113,320,698.01
1至2年 26,113,446.57
2至3年 23,179,704.01
3 年以上 42,156,274.25
3至4年 10,177,768.50
4至5年 22,886,967.07
5 年以上 9,091,538.68
合计 204,770,122.84
公司需要遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 12 号——上市公司从事软件与信息技术服务业务》的披露要求
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位：元
本期变动金额
类别 期初余额 期末余额
计提 收回或转回 核销 其他
应收账款坏账准
46,031,624.31 6,267,056.45 52,298,680.76
备
合计 46,031,624.31 6,267,056.45 52,298,680.76
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位：元
单位名称 收回或转回金额 收回方式
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位：元
项目 核销金额
其中重要的应收账款核销情况：
单位：元
款项是否由关联交
单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
易产生
应收账款核销说明：
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位：元
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占应收账款期末余额合计数的
单位名称 应收账款期末余额 坏账准备期末余额
比例
西安市轨道交通集团有
20,745,242.03 10.13% 1,037,262.10
限公司
呼和浩特市地铁一号线
19,801,268.97 9.67% 1,236,492.07
建设管理有限公司
中建安装集团有限公司 18,631,656.37 9.10% 3,826,999.70
中铁电气化局集团有限
公司西安电气化工程分 16,648,847.00 8.13% 832,442.35
公司
宁波市轨道交通集团有
15,831,770.00 7.73% 791,588.50
限公司
合计 91,658,784.37 44.76%
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
6、应收款项融资
单位：元
项目 期末余额 期初余额
应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况
□ 适用 √ 不适用
如是按照预期信用损失一般模型计提应收款项融资减值准备，请参照其他应收款的披露方式披露减值准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
7、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位：元
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例 金额 比例
1 年以内 37,054,184.53 87.40% 35,556,848.61 87.70%
1至2年 1,913,832.07 4.51% 1,532,997.87 3.78%
2至3年 1,157,068.46 2.73% 1,182,268.46 2.92%
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3 年以上 2,269,525.48 5.35% 2,269,525.48 5.60%
合计 42,394,610.54 -- 40,541,640.42 --
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
项目 期末余额 未及时结算的原因
上海华聪水电安装工程有限公司 1,038,040.91 未到结算期
上海真懿电气科技有限公司 1,004,334.44 未到结算期
合计 2,042,375.35
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
预付对象 期末余额 占预付款项期末余
额合计数的比例
(%)
深圳市南方银通科技有限公司 9,489,499.76 22.38%
金瑞致达（北京）科技股份有限公司 7,062,896.00 16.66%
上海鼎熙电子科技有限公司 3,567,650.00 8.42%
上海市松江区规划和自然资源局 3,212,000.00 7.58%
广州广电运通智能科技有限公司 2,633,838.49 6.21%
合计 25,965,884.25 61.25%
其他说明：
8、其他应收款
单位：元
项目 期末余额 期初余额
其他应收款 7,393,520.28 3,167,286.98
合计 7,393,520.28 3,167,286.98
（1）应收利息
1)应收利息分类
单位：元
项目 期末余额 期初余额
2)重要逾期利息
单位：元
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是否发生减值及其判断
借款单位 期末余额 逾期时间 逾期原因
依据
其他说明：
3)坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
（2）应收股利
1)应收股利分类
单位：元
项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额
2)重要的账龄超过 1 年的应收股利
单位：元
是否发生减值及其判断
项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因
依据
3)坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
（3）其他应收款
1)其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
保证金、押金 8,149,103.18 3,866,749.88
备用金 50,600.00 65,600.00
政府补助
其他 109,662.90 122,162.90
合计 8,309,366.08 4,054,512.78
2)坏账准备计提情况
单位：元
86
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第一阶段 第二阶段 第三阶段
坏账准备 未来 12 个月预期信 整个存续期预期信用损失 整个存续期预期信用损失 合计
用损失 (未发生信用减值) (已发生信用减值)
2021 年 1 月 1 日余额 508,312.90 378,912.90 887,225.80
2021 年 1 月 1 日余额在
—— —— —— ——
本期
本期计提 274,366.85 274,366.85
本期转回 245,746.85 245,746.85
2021 年 6 月 30 日余额 536,932.90 378,912.90 915,845.80
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位：元
账龄 期末余额
1 年以内（含 1 年） 7,509,500.00
1至2年 89,707.00
2至3年 96,026.18
3 年以上 614,132.90
3至4年 227,300.00
4至5年 7,920.00
5 年以上 378,912.90
合计 8,309,366.08
3)本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位：元
本期变动金额
类别 期初余额 期末余额
计提 收回或转回 核销 其他
按组合计提坏账
887,225.80 274,366.85 245,746.85 915,845.80
准备
合计 887,225.80 274,366.85 245,746.85 915,845.80
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位：元
单位名称 转回或收回金额 收回方式
上海仪电楼宇科技有限公司 538,846.70 现金收回
87
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西安市轨道交通集团有限公司 109,515.00 现金收回
铁四院（湖北）工程监理咨询有限公司 200,000.00 现金收回
合计 848,361.70 --
4)本期实际核销的其他应收款情况
单位：元
项目 核销金额
其中重要的其他应收款核销情况：
单位：元
款项是否由关联交
单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
易产生
其他应收款核销说明：
5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
占其他应收款期末
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 坏账准备期末余额
余额合计数的比例
上海市松江区人民
政府中山街道办事 履约保证金 3,212,000.00 1 年以内 39.00% 160,600.00
处
五矿国际招标有限
投标保证金 1,830,000.00 1 年以内 22.00% 91,500.00
责任公司
南京市公共资源交
投标保证金 800,000.00 1 年以内 10.00% 40,000.00
易中心
中国技术进出口集
投标保证金 800,000.00 1 年以内 10.00% 40,000.00
团有限公司
浙江省成套招标代
投标保证金 500,000.00 1 年以内 6.00% 25,000.00
理有限公司
合计 -- 7,142,000.00 -- 85.96% 357,100.00
6)涉及政府补助的应收款项
单位：元
预计收取的时间、金额
单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄
及依据
88
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7)因金融资产转移而终止确认的其他应收款
8)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
9、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求
否
（1）存货分类
单位：元
期末余额 期初余额
存货跌价准备或 存货跌价准备或
项目
账面余额 合同履约成本减 账面价值 账面余额 合同履约成本减 账面价值
值准备 值准备
原材料 7,167,873.36 2,857,549.88 4,310,323.48 7,113,454.79 2,857,549.88 4,255,904.91
在产品 772,059.27 772,059.27 772,059.27 772,059.27
库存商品 10,454,982.47 10,454,982.47 11,896,474.54 11,896,474.54
合同履约成本 67,474,572.75 67,474,572.75 46,354,695.70 46,354,695.70
发出商品 5,561,888.22 5,561,888.22 49,027,872.38 49,027,872.38
委托加工物资 5,908,457.71 5,908,457.71 10,441,774.02 10,441,774.02
合计 97,339,833.78 3,629,609.15 93,710,224.63 125,606,330.70 3,629,609.15 121,976,721.55
（2）存货跌价准备和合同履约成本减值准备
单位：元
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 期末余额
计提 其他 转回或转销 其他
原材料 2,857,549.88 2,857,549.88
在产品 772,059.27 772,059.27
合计 3,629,609.15 3,629,609.15
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（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
（4）合同履约成本本期摊销金额的说明
10、合同资产
单位：元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
已完工未结算资产 113,784,194.74 5,689,209.74 108,094,985.00 86,535,099.06 4,326,754.95 82,208,344.11
合计 113,784,194.74 5,689,209.74 108,094,985.00 86,535,099.06 4,326,754.95 82,208,344.11
合同资产的账面价值在本期内发生的重大变动金额和原因：
单位：元
项目 变动金额 变动原因
如是按照预期信用损失一般模型计提合同资产坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
√ 适用 □ 不适用
按组合计提减值准备：
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的合同资产：
期末余额
账龄 合同资产 减值准备 计提比例（%）
1年以内 113,784,194.74 5,689,209.74 5.00
本期合同资产计提减值准备情况
单位：元
项目 本期计提 本期转回 本期转销/核销 原因
合同资产减值准备 1,362,454.79 按账龄分析法计提
合计 1,362,454.79 --
其他说明：
11、持有待售资产
单位：元
项目 期末账面余额 减值准备 期末账面价值 公允价值 预计处置费用 预计处置时间
其他说明：
12、一年内到期的非流动资产
单位：元
90
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项目 期末余额 期初余额
重要的债权投资/其他债权投资
单位：元
期末余额 期初余额
债权项目
面值 票面利率 实际利率 到期日 面值 票面利率 实际利率 到期日
其他说明：
13、其他流动资产
单位：元
项目 期末余额 期初余额
预缴税费 689,304.08 108,436.40
待抵扣进项税额 802,067.34 145,864.57
合计 1,491,371.42 254,300.97
其他说明：
14、债权投资
单位：元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
重要的债权投资
单位：元
期末余额 期初余额
债权项目
面值 票面利率 实际利率 到期日 面值 票面利率 实际利率 到期日
减值准备计提情况
单位：元
第一阶段 第二阶段 第三阶段
坏账准备 未来 12 个月预期信 整个存续期预期信用损失 整个存续期预期信用损失 合计
用损失 (未发生信用减值) (已发生信用减值)
2021 年 1 月 1 日余额在
—— —— —— ——
本期
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
91
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15、其他债权投资
单位：元
累计在其他
本期公允价 累计公允价 综合收益中
项目 期初余额 应计利息 期末余额 成本 备注
值变动 值变动 确认的损失
准备
重要的其他债权投资
单位：元
期末余额 期初余额
其他债权项目
面值 票面利率 实际利率 到期日 面值 票面利率 实际利率 到期日
减值准备计提情况
单位：元
第一阶段 第二阶段 第三阶段
坏账准备 未来 12 个月预期信 整个存续期预期信用损失 整个存续期预期信用损失 合计
用损失 (未发生信用减值) (已发生信用减值)
2021 年 1 月 1 日余额在
—— —— —— ——
本期
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
16、长期应收款
（1）长期应收款情况
单位：元
期末余额 期初余额
项目 折现率区间
账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值
坏账准备减值情况
单位：元
第一阶段 第二阶段 第三阶段
坏账准备 未来 12 个月预期信 整个存续期预期信用损失 整个存续期预期信用损失 合计
用损失 (未发生信用减值) (已发生信用减值)
2021 年 1 月 1 日余额在
—— —— —— ——
本期
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
92
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（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款
（3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明
17、长期股权投资
单位：元
本期增减变动
期初余额 期末余额
被投资单 权益法下 宣告发放 减值准备
(账面价 其他综合 其他权益 计提减值 (账面价
位 追加投资 减少投资 确认的投 现金股利 其他 期末余额
值) 收益调整 变动 准备 值)
资损益 或利润
一、合营企业
二、联营企业
其他说明
18、其他权益工具投资
单位：元
项目 期末余额 期初余额
分项披露本期非交易性权益工具投资
单位：元
指定为以公允价
其他综合收益转 其他综合收益转
值计量且其变动
项目名称 确认的股利收入 累计利得 累计损失 入留存收益的金 入留存收益的原
计入其他综合收
额 因
益的原因
其他说明：
19、其他非流动金融资产
单位：元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
20、投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
√ 适用 □ 不适用
单位：元
93
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项目 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计
一、账面原值 0.00 0.00
1.期初余额 0.00 0.00
2.本期增加金额 54,200,081.63 54,200,081.63
（1）外购
（2）存货\固定资产
54,200,081.63 54,200,081.63
\在建工程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额 54,200,081.63 54,200,081.63
二、累计折旧和累计摊
0.00
销
1.期初余额 0.00
2.本期增加金额 8,459,856.61 8,459,856.61
（1）计提或摊销 8,459,856.61 8,459,856.61
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额 8,459,856.61 8,459,856.61
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3、本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额
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四、账面价值
1.期末账面价值 45,740,225.02 45,740,225.02
2.期初账面价值 0.00
（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况
单位：元
项目 账面价值 未办妥产权证书原因
其他说明
21、固定资产
单位：元
项目 期末余额 期初余额
固定资产 47,434,841.54 94,669,765.68
合计 47,434,841.54 94,669,765.68
（1）固定资产情况
单位：元
项目 房屋及建筑物 运输设备 电子设备 办公家具 合计
一、账面原值：
1.期初余额 108,400,163.26 1,121,088.39 11,279,543.01 1,154,112.38 121,954,907.04
2.本期增加金额 90,431.88 90,431.88
（1）购置 90,431.88 90,431.88
（2）在建工程
转入
（3）企业合并
增加
3.本期减少金额 54,200,081.63 313,784.10 54,513,865.73
（1）处置或报
313,784.10 313,784.10
废
转入投资性房
54,200,081.63 54,200,081.63
地产
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4.期末余额 54,200,081.63 1,121,088.39 11,056,190.79 1,154,112.38 67,531,473.19
二、累计折旧
1.期初余额 15,619,190.84 668,452.01 9,906,470.13 1,091,028.38 27,285,141.36
2.本期增加金额 867,108.88 44,268.07 224,271.02 1,826.43 1,137,474.40
（1）计提 867,108.88 44,268.07 224,271.02 1,826.43 1,137,474.40
3.本期减少金额 8,026,302.17 299,681.94 8,325,984.11
（1）处置或报
299,681.94 299,681.94
废
转入投资性房
8,026,302.17 8,026,302.17
地产
4.期末余额 8,459,997.55 712,720.08 9,831,059.21 1,092,854.81 20,096,631.65
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报
废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值 45,740,084.08 408,368.31 1,225,131.58 61,257.57 47,434,841.54
2.期初账面价值 92,780,972.42 452,636.38 1,373,072.88 63,084.00 94,669,765.68
（2）暂时闲置的固定资产情况
单位：元
项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注
（3）通过经营租赁租出的固定资产
单位：元
项目 期末账面价值
96
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（4）未办妥产权证书的固定资产情况
单位：元
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
其他说明
（5）固定资产清理
单位：元
项目 期末余额 期初余额
其他说明
22、在建工程
单位：元
项目 期末余额 期初余额
（1）在建工程情况
单位：元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位：元
本期转 工程累 其中：本
本期其 利息资 本期利
项目名 期初余 本期增 入固定 期末余 计投入 工程进 期利息 资金来
预算数 他减少 本化累 息资本
称 额 加金额 资产金 额 占预算 度 资本化 源
金额 计金额 化率
额 比例 金额
（3）本期计提在建工程减值准备情况
单位：元
项目 本期计提金额 计提原因
其他说明
（4）工程物资
单位：元
项目 期末余额 期初余额
97
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账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
其他说明：
23、生产性生物资产
（1）采用成本计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
24、油气资产
□ 适用 √ 不适用
25、使用权资产
单位：元
项目 合计
其他说明：
26、无形资产
（1）无形资产情况
单位：元
项目 土地使用权 专利权 非专利技术 软件 合计
一、账面原值
1.期初余额 8,916,210.08 8,916,210.08
2.本期增加金
额
（1）购置
（2）内部研
发
（3）企业合
并增加
3.本期减少金额
（1）处置
98
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4.期末余额 8,916,210.08 8,916,210.08
二、累计摊销
1.期初余额 7,500,200.56 7,500,200.56
2.本期增加金
188,850.24 188,850.24
额
（1）计提 188,850.24 188,850.24
3.本期减少金
额
（1）处置
4.期末余额 7,689,050.80 7,689,050.80
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金
额
（1）计提
3.本期减少金
额
（1）处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价
1,227,159.28 1,227,159.28
值
2.期初账面价
1,416,009.52 1,416,009.52
值
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
单位：元
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
其他说明：
99
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27、开发支出
单位：元
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 内部开发支 确认为无形 转入当期损 期末余额
其他
出 资产 益
合计
其他说明
28、商誉
（1）商誉账面原值
单位：元
被投资单位名称 本期增加 本期减少
或形成商誉的事 期初余额 期末余额
企业合并形成的 处置
项
合计
（2）商誉减值准备
单位：元
被投资单位名称 本期增加 本期减少
或形成商誉的事 期初余额 期末余额
计提 处置
项
合计
商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
说明商誉减值测试过程、关键参数（如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期
等）及商誉减值损失的确认方法：
商誉减值测试的影响
其他说明
29、长期待摊费用
单位：元
项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额
其他说明
100
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30、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位：元
期末余额 期初余额
项目
可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产
资产减值准备 12,203,865.01 1,847,024.84 10,445,335.63 1,566,800.34
信用减值损失 53,214,526.56 8,013,886.35 46,918,850.11 7,048,527.08
股权激励成本 5,693,693.71 854,054.07 1,777,266.13 266,589.92
合计 71,112,085.28 10,714,965.26 59,141,451.87 8,881,917.34
（2）未经抵销的递延所得税负债
单位：元
期末余额 期初余额
项目
应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位：元
递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产
项目
期末互抵金额 或负债期末余额 期初互抵金额 或负债期初余额
递延所得税资产 10,714,965.26 8,881,917.34
（4）未确认递延所得税资产明细
单位：元
项目 期末余额 期初余额
（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位：元
年份 期末金额 期初金额 备注
其他说明：
31、其他非流动资产
单位：元
项目 期末余额 期初余额
101
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账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
12,129,854.6 12,615,189.7 10,126,218.2
合同资产 2,885,046.12 9,244,808.48 2,488,971.53
0 8 5
12,129,854.6 12,615,189.7 10,126,218.2
合计 2,885,046.12 9,244,808.48 2,488,971.53
0 8 5
其他说明：
32、短期借款
（1）短期借款分类
单位：元
项目 期末余额 期初余额
短期借款分类的说明：
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
单位：元
借款单位 期末余额 借款利率 逾期时间 逾期利率
其他说明：
33、交易性金融负债
单位：元
项目 期末余额 期初余额
其中：
其中：
其他说明：
34、衍生金融负债
单位：元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
35、应付票据
单位：元
种类 期末余额 期初余额
102
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银行承兑汇票 5,575,574.23
合计 5,575,574.23
本期末已到期未支付的应付票据总额为元。
36、应付账款
（1）应付账款列示
单位：元
项目 期末余额 期初余额
应付账款 186,608,926.60 157,736,709.54
合计 186,608,926.60 157,736,709.54
（2）账龄超过 1 年的重要应付账款
单位：元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
其他说明：
37、预收款项
（1）预收款项列示
单位：元
项目 期末余额 期初余额
（2）账龄超过 1 年的重要预收款项
单位：元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
38、合同负债
单位：元
项目 期末余额 期初余额
预收款项 24,469,379.80 57,749,848.05
合计 24,469,379.80 57,749,848.05
报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
单位：元
项目 变动金额 变动原因
103
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39、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位：元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 6,214,543.19 18,062,415.82 23,259,784.18 1,017,174.83
二、离职后福利-设定提
1,692,660.30 1,692,660.30 0.00
存计划
三、辞退福利 219,632.00 219,632.00 0.00
合计 6,214,543.19 19,974,708.12 25,172,076.48 1,017,174.83
（2）短期薪酬列示
单位：元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、工资、奖金、津贴和
5,687,286.84 14,929,526.56 19,882,468.14 734,345.26
补贴
2、职工福利费 101,810.00 432,215.00 534,025.00 0.00
3、社会保险费 0.00 1,331,598.20 1,331,598.20 0.00
其中：医疗保险费 1,307,089.30 1,307,089.30 0.00
工伤保险费 24,508.90 24,508.90 0.00
生育保险费 0.00 0.00 0.00
4、住房公积金 851,793.00 851,793.00
5、工会经费和职工教育
425,446.35 326,527.06 469,143.84 282,829.57
经费
8、其他短期薪酬 190,756.00 190,756.00
合计 6,214,543.19 18,062,415.82 23,259,784.18 1,017,174.83
（3）设定提存计划列示
单位：元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 1,641,366.90 1,641,366.90
2、失业保险费 51,293.40 51,293.40
合计 1,692,660.30 1,692,660.30 0.00
其他说明：
104
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40、应交税费
单位：元
项目 期末余额 期初余额
增值税 2,983,764.58 7,440,126.70
企业所得税 7,187.09 30,509.34
个人所得税 111,356.75 888,090.89
城市维护建设税 274,311.82 546,979.89
房产税 111,982.32
土地使用税 789.56
教育费附加 198,696.12 325,930.98
合计 3,687,298.68 9,232,427.36
其他说明：
41、其他应付款
单位：元
项目 期末余额 期初余额
其他应付款 17,465,431.13 17,564,953.45
合计 17,465,431.13 17,564,953.45
（1）应付利息
单位：元
项目 期末余额 期初余额
重要的已逾期未支付的利息情况：
单位：元
借款单位 逾期金额 逾期原因
其他说明：
（2）应付股利
单位：元
项目 期末余额 期初余额
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
105
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（3）其他应付款
1)按款项性质列示其他应付款
单位：元
项目 期末余额 期初余额
第三方往来款 282,394.64 917,447.13
押金及保证金 774,358.44 230,000.00
代扣代缴 19,177.05 28,005.32
限制性股票回购义务 16,389,501.00 16,389,501.00
合计 17,465,431.13 17,564,953.45
2)账龄超过 1 年的重要其他应付款
单位：元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
其他说明
42、持有待售负债
单位：元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
43、一年内到期的非流动负债
单位：元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
44、其他流动负债
单位：元
项目 期末余额 期初余额
待转销项税额 1,313,958.06 224,911.24
合计 1,313,958.06 224,911.24
短期应付债券的增减变动：
单位：元
债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行 按面值计 溢折价摊 本期偿还 期末余额
106
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提利息 销
其他说明：
45、长期借款
（1）长期借款分类
单位：元
项目 期末余额 期初余额
长期借款分类的说明：
其他说明，包括利率区间：
46、应付债券
（1）应付债券
单位：元
项目 期末余额 期初余额
（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
单位：元
按面值计 溢折价摊
债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行 本期偿还 期末余额
提利息 销
合计 -- -- --
（3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
（4）划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位：元
发行在外的 期初 本期增加 本期减少 期末
金融工具 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
其他说明
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47、租赁负债
单位：元
项目 期末余额 期初余额
其他说明
48、长期应付款
单位：元
项目 期末余额 期初余额
（1）按款项性质列示长期应付款
单位：元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
（2）专项应付款
单位：元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
其他说明：
49、长期应付职工薪酬
（1）长期应付职工薪酬表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
（2）设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
计划资产：
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
设定受益计划净负债（净资产）
单位：元
108
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项目 本期发生额 上期发生额
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明：
其他说明：
50、预计负债
单位：元
项目 期末余额 期初余额 形成原因
维修基金 5,062,520.09 5,062,520.09
合计 5,062,520.09 5,062,520.09 --
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
51、递延收益
单位：元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
政府补助 5,099,118.63 1,500,000.00 6,599,118.63
合计 5,099,118.63 1,500,000.00 6,599,118.63 --
涉及政府补助的项目：
单位：元
本期计入营
本期新增补 本期计入其 本期冲减成 与资产相关/
负债项目 期初余额 业外收入金 其他变动 期末余额
助金额 他收益金额 本费用金额 与收益相关
额
基于超声波
测量技术的
高精度智能
1,400,000.00 1,400,000.00 与收益相关
流体计量芯
片中试与优
化
基于属性加
密的区块链
安全监督物 1,680,000.00 1,500,000.00 3,180,000.00 与收益相关
品供应链数
据服务平台
ZF17001 超
声波智能燃
19,118.63 19,118.63 与资产相关
气计量模块
研发与应用
基于国产软 2,000,000.00 2,000,000.00 与收益相关
109
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硬件的轨道
交通 AFC 系
统创新应用
合计 5,099,118.63 1,500,000.00 6,599,118.63
其他说明：
52、其他非流动负债
单位：元
项目 期末余额 期初余额
合同负债 1,758,072.78 570,314.37
合计 1,758,072.78 570,314.37
其他说明：
53、股本
单位：元
本次变动增减（+、-）
期初余额 期末余额
发行新股 送股 公积金转股 其他 小计
股份总数 171,157,900.00 171,157,900.00
其他说明：
54、其他权益工具
（1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
（2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位：元
发行在外的 期初 本期增加 本期减少 期末
金融工具 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
其他说明：
55、资本公积
单位：元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股本溢价） 203,545,207.62 203,545,207.62
其他资本公积 2,610,951.72 3,916,427.58 6,527,379.30
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合计 206,156,159.34 3,916,427.58 210,072,586.92
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
本期增加系本期股权激励产生的激励成本在管理费用及资本公积列示 3,916,427.58 元。
56、库存股
单位：元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
用于股份支付 16,389,501.00 16,389,501.00
合计 16,389,501.00 16,389,501.00
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
57、其他综合收益
单位：元
本期发生额
减：前期
减：前期计入
本期所得 计入其他 税后归属 期末余
项目 期初余额 其他综合收 减：所得 税后归属
税前发生 综合收益 于少数股 额
益当期转入 税费用 于母公司
额 当期转入 东
损益
留存收益
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
58、专项储备
单位：元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
59、盈余公积
单位：元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 13,192,555.00 13,192,555.00
合计 13,192,555.00 13,192,555.00
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
60、未分配利润
单位：元
111
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项目 本期 上期
调整前上期末未分配利润 6,504,899.49 1,449,513.02
调整后期初未分配利润 6,504,899.49 1,449,513.02
加：本期归属于母公司所有者的净利润 6,277,547.93 5,882,316.53
减：提取法定盈余公积 826,930.06
期末未分配利润 12,782,447.42 6,504,899.49
调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润元。
61、营业收入和营业成本
单位：元
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 195,560,611.24 154,050,092.52 127,096,858.02 105,465,473.49
其他业务 945,191.15 445,559.71
合计 196,505,802.39 154,495,652.23 127,096,858.02 105,465,473.49
收入相关信息：
单位：元
合同分类 分部 1 分部 2 境内 合计
其中：
其中：
上海地区 40,985,492.64 40,985,492.64
上海以外地区 155,520,309.75 155,520,309.75
其中：
其中：
系统集成 165,932,878.80 165,932,878.80
产品销售 12,124,454.44 12,124,454.44
服务收入 17,503,278.00 17,503,278.00
租赁合同 945,191.15 945,191.15
其中：
其中：
112
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其中：
合计 196,505,802.39 196,505,802.39
与履约义务相关的信息：
无
与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息：
本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为 0.00 元，其中，元预计将于年度确认
收入，元预计将于年度确认收入，元预计将于年度确认收入。
其他说明
62、税金及附加
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
城市维护建设税 368,640.51 269,762.06
教育费附加 267,068.31 193,303.64
房产税 111,982.32
土地使用税 1,056.70 1,579.13
车船使用税 2,400.00 2,100.00
印花税 198,795.40
合计 949,943.24 466,744.83
其他说明：
63、销售费用
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
工资及工资附加 905,380.26 371,393.55
差旅费 301,896.08 121,773.66
业务招待费 283,139.58 98,277.66
办公费 349.81 0.00
市场费 0.00 13,840.59
其他 118,850.79 156,763.92
合计 1,609,616.52 762,049.38
其他说明：
64、管理费用
单位：元
113
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项目 本期发生额 上期发生额
工资及工资附加 9,520,323.72 8,961,987.02
折旧 1,137,474.40 1,848,283.79
租赁费 470,628.76 537,854.96
无形资产摊销 188,850.24 364,174.75
差旅费 17,657.20 74,027.88
邮电费 52,184.64 121,240.63
办公费 86,340.74 158,557.09
中介机构费 1,109,653.17 1,848,306.12
董事费 126,000.00 126,000.00
业务招待费 43,039.61 63,147.19
限制性股权激励费 3,916,427.58
系统服务费用 147,405.66
其他 1,000,033.42 1,176,740.08
合计 17,816,019.14 15,280,319.51
其他说明：
65、研发费用
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
工资及工资附加 5,430,156.52 4,005,395.12
直接材料 1,999,438.53 508,384.45
费用支出 3,410,387.47 183,685.56
合计 10,839,982.52 4,697,465.13
其他说明：
66、财务费用
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
利息收入 -756,192.71 -648,559.28
银行手续费 113,441.06 407,825.98
合计 -642,751.65 -240,733.30
其他说明：
114
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67、其他收益
单位：元
产生其他收益的来源 本期发生额 上期发生额
科技企业扶持资金 981,000.00 875,052.00
代扣个税手续费返还 48,557.36 75,022.81
上海市残疾人就业服务中心超比例奖励 3,512.70 2,272.60
培训补贴 1,200.00
68、投资收益
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
银行理财产品收益 802,602.73
合计 802,602.73
其他说明：
69、净敞口套期收益
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
其他说明：
70、公允价值变动收益
单位：元
产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额
交易性金融资产 -125,136.98
合计 -125,136.98
其他说明：
71、信用减值损失
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
其他应收款坏账损失 -28,620.00 -302,794.87
应收账款坏账损失 -6,267,056.45 1,660,270.03
合计 -6,295,676.45 1,357,475.16
其他说明：
115
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72、资产减值损失
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
十二、合同资产减值损失 -1,362,454.79
十三、其他 -396,074.59
合计 -1,758,529.38
其他说明：
73、资产处置收益
单位：元
资产处置收益的来源 本期发生额 上期发生额
固定资产处置收益 15,897.84
74、营业外收入
单位：元
计入当期非经常性损益的金
项目 本期发生额 上期发生额
额
赔款等其他收入 8,494.39 1,000.00 8,494.39
合计 8,494.39 1,000.00 8,494.39
计入当期损益的政府补助：
单位：元
补贴是否影 是否特殊补 本期发生金 上期发生金 与资产相关/
补助项目 发放主体 发放原因 性质类型
响当年盈亏 贴 额 额 与收益相关
其他说明：
75、营业外支出
单位：元
计入当期非经常性损益的金
项目 本期发生额 上期发生额
额
税收滞纳金 345.04 345.04
合计 345.04 345.04
其他说明：
116
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76、所得税费用
（1）所得税费用表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 7,187.09
递延所得税费用 -1,843,283.21 203,621.27
合计 -1,836,096.12 203,621.27
（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位：元
项目 本期发生额
利润总额 4,441,451.81
所得税费用 -1,836,096.12
其他说明
77、其他综合收益
详见附注。
78、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
收到政府补助 2,537,182.56 956,848.78
利息收入 756,317.76 648,559.28
保证金往来收到的现金 4,462,157.96 8,969,647.00
资金往来收到的现金 191,923.54
其他 30,701.90 691,943.68
合计 7,978,283.72 11,266,998.74
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位：元
117
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项目 本期发生额 上期发生额
支付的各项费用 12,521,822.66 11,997,582.48
支付的银行手续费 113,441.06 407,825.98
资金往来支付的现金 10,722,187.15 7,049,210.00
合计 23,357,450.87 19,454,618.46
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
赎回投资产品 88,000,000.00
投资收益 802,602.73
合计 88,802,602.73
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
购买投资产品 59,000,000.00
合计 59,000,000.00
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
118
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79、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位：元
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- --
净利润 6,277,547.93 3,450,206.03
加：资产减值准备 8,054,205.83 -1,357,475.16
固定资产折旧、油气资产折耗、
1,137,474.40 1,848,283.79
生产性生物资产折旧
使用权资产折旧
无形资产摊销 188,850.24 364,174.75
长期待摊费用摊销
处置固定资产、无形资产和其他
-15,897.84
长期资产的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”
号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”
125,136.98
号填列）
财务费用（收益以“－”号填列） -642,751.65 -240,733.30
投资损失（收益以“－”号填列） -802,602.73
递延所得税资产减少（增加以
-1,833,047.92 203,621.27
“－”号填列）
递延所得税负债增加（减少以
“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列） 28,266,496.92 -28,153,587.54
经营性应收项目的减少（增加以
-65,069,079.10 -44,761,415.69
“－”号填列）
经营性应付项目的增加（减少以
-18,549,039.55 -33,386,962.32
“－”号填列）
其他 -1,919,782.68 -620,638.25
经营活动产生的现金流量净额 -44,105,023.42 -103,331,992.17
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活
-- --
动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
119
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融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况： -- --
现金的期末余额 116,511,863.26 100,246,469.64
减：现金的期初余额 163,843,835.68 173,951,169.08
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 -47,331,972.42 -73,704,699.44
（2）本期支付的取得子公司的现金净额
单位：元
金额
其中： --
其中： --
其中： --
其他说明：
（3）本期收到的处置子公司的现金净额
单位：元
金额
其中： --
其中： --
其中： --
其他说明：
（4）现金和现金等价物的构成
单位：元
项目 期末余额 期初余额
一、现金 116,511,863.26 163,843,835.68
其中：库存现金 23,982.01
可随时用于支付的银行存款 116,511,863.26 100,222,487.63
三、期末现金及现金等价物余额 116,511,863.26 163,843,835.68
其他说明：
120
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80、所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
81、所有权或使用权受到限制的资产
单位：元
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 2,367,852.15 保证金存款
合计 2,367,852.15 --
其他说明：
82、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
单位：元
项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额
货币资金 -- --
其中：美元
欧元
港币
应收账款 -- --
其中：美元
欧元
港币
长期借款 -- --
其中：美元
欧元
港币
其他说明：
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择
依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□ 适用 √ 不适用
121
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83、套期
按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：
84、政府补助
（1）政府补助基本情况
单位：元
种类 金额 列报项目 计入当期损益的金额
科技企业扶持资金 981,000.00 其他收益 981,000.00
代扣个税手续费返还 48,557.36 其他收益 48,557.36
上海市残疾人就业服务中心
3,512.70 其他收益 3,512.70
超比例奖励
培训补贴 1,200.00 其他收益 1,200.00
（2）政府补助退回情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
85、其他
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
单位：元
购买日至期 购买日至期
被购买方名 股权取得时 股权取得成 股权取得比 股权取得方 购买日的确
购买日 末被购买方 末被购买方
称 点 本 例 式 定依据
的收入 的净利润
其他说明：
（2）合并成本及商誉
单位：元
合并成本
合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：
大额商誉形成的主要原因：
其他说明：
122
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（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
单位：元
购买日公允价值 购买日账面价值
可辨认资产、负债公允价值的确定方法：
企业合并中承担的被购买方的或有负债：
其他说明：
（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□ 是 √ 否
（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明
（6）其他说明
2、同一控制下企业合并
（1）本期发生的同一控制下企业合并
单位：元
合并当期期 合并当期期
企业合并中 构成同一控 比较期间被 比较期间被
被合并方名 合并日的确 初至合并日 初至合并日
取得的权益 制下企业合 合并日 合并方的收 合并方的净
称 定依据 被合并方的 被合并方的
比例 并的依据 入 利润
收入 净利润
其他说明：
（2）合并成本
单位：元
合并成本
或有对价及其变动的说明：
其他说明：
（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值
单位：元
合并日 上期期末
123
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企业合并中承担的被合并方的或有负债：
其他说明：
3、反向购买
交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益
性交易处理时调整权益的金额及其计算：
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
6、其他
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
持股比例
子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 取得方式
直接 间接
上海华虹智联信 系统集成、弱电
上海市 上海市 100.00% 设立
息科技有限公司 智能化
上海翊客湾科技 软件及信息服务
上海市 上海市 100.00% 设立
有限公司 业
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
确定公司是代理人还是委托人的依据：
其他说明：
（2）重要的非全资子公司
单位：元
124
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本期归属于少数股东的 本期向少数股东宣告分
子公司名称 少数股东持股比例 期末少数股东权益余额
损益 派的股利
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
其他说明：
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
单位：元
期末余额 期初余额
子公司
流动资 非流动 资产合 流动负 非流动 负债合 流动资 非流动 资产合 流动负 非流动 负债合
名称
产 资产 计 债 负债 计 产 资产 计 债 负债 计
单位：元
本期发生额 上期发生额
子公司名称 综合收益总 经营活动现 综合收益总 经营活动现
营业收入 净利润 营业收入 净利润
额 金流量 额 金流量
其他说明：
（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
其他说明：
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明
（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
单位：元
其他说明
3、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
持股比例 对合营企业或联
合营企业或联营
主要经营地 注册地 业务性质 营企业投资的会
企业名称 直接 间接
计处理方法
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
125
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持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
（2）重要合营企业的主要财务信息
单位：元
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
其他说明
（3）重要联营企业的主要财务信息
单位：元
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
其他说明
（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
单位：元
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
合营企业： -- --
下列各项按持股比例计算的合计数 -- --
联营企业： -- --
下列各项按持股比例计算的合计数 -- --
其他说明
（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损
单位：元
本期未确认的损失（或本期分
合营企业或联营企业名称 累积未确认前期累计的损失 本期末累积未确认的损失
享的净利润）
其他说明
126
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（7）与合营企业投资相关的未确认承诺
（8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
4、重要的共同经营
持股比例/享有的份额
共同经营名称 主要经营地 注册地 业务性质
直接 间接
在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明：
共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据：
其他说明
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
6、其他
十、与金融工具相关的风险
本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩的负
面影响降低到最低水平，使股东及其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司
风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风
险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围内。
2. 信用风险
信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。
本公司的信用风险主要与应收款项有关，本公司仅与经认可的、信誉良好的第三方进行交易。按
照本公司的政策，需对所有要求采用信用方式进行交易的客户进行信用审核。另外，本公司对应
收账款余额进行持续监控，以确保本公司不致面临重大坏账风险。
3. 市场风险
金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风
险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。
4. 利率风险
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。
截止2021年6月30日，公司未向金融机构借款，因此未承担利率风险。
5. 汇率风险
汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本
公司管理层认为，本公司全部业务均以人民币计价结算，因此汇率风险对本公司业务不存在
重大影响。
6. 其他价格风险
其他价格风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因汇率风险和利率风险以外的市场
价格变动而产生波动的风险。公司无需要披露的其他价格风险。
127
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7. 流动性风险
流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。
本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。
财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确
保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。
截止2021年6月30日，本公司资产负债率为38.82%，流动比率为2.24，有充足的资金偿还债务，不
存在重大流动性风险。
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
单位：元
期末公允价值
项目 第一层次公允价值计
第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量 合计
量
一、持续的公允价值计量 -- -- -- --
二、非持续的公允价值计
-- -- -- --
量
128
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2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
9、其他
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
母公司对本企业的 母公司对本企业的
母公司名称 注册地 业务性质 注册资本
持股比例 表决权比例
上海华虹（集团）有
上海 投资管理 11,256,553,701.94 25.14% 25.14%
限公司
本企业的母公司情况的说明
本企业最终控制方是上海市国有资产监督管理委员会。
其他说明：
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九、在其他主体中的权益。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
合营或联营企业名称 与本企业关系
其他说明
4、其他关联方情况
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
129
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上海华虹宏力半导体制造有限公司 受同一母公司控制
上海集成电路研发中心有限公司 受同一母公司控制
上海华虹挚芯电子科技有限公司 受同一母公司控制
上海华虹置业有限公司 受同一母公司控制
上海华锦物业管理有限公司 受同一母公司控制
上海虹日国际电子有限公司 受同一母公司控制
华虹半导体（无锡）有限公司 受同一母公司控制
上海华力集成电路制造有限公司 受同一母公司控制
其他说明
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
单位：元
关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额
上海华虹挚芯电子 采购商品、接受劳
17,600.00 3,000,000.00 否 0.00
科技有限公司 务
上海华锦物业管理 采购商品、接受劳
220,212.24 3,000,000.00 否 336,089.34
有限公司 务
上海华虹置业有限 采购商品、接受劳
457.14 3,000,000.00 否 4,808.72
公司 务
出售商品/提供劳务情况表
单位：元
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
上海华虹宏力半导体制造有限
出售商品、提供劳务 66,411.02 473,412.00
公司
华虹半导体（无锡）有限公司 出售商品、提供劳务 1,345,635.76 1,183,609.85
上海华力集成电路制造有限公
出售商品、提供劳务 1,831,813.29
司
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
单位：元
委托方/出包方名 受托方/承包方名 受托/承包资产类 受托/承包起始日 受托/承包终止日 托管收益/承包收 本期确认的托管
130
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称 称 型 益定价依据 收益/承包收益
关联托管/承包情况说明
本公司委托管理/出包情况表：
单位：元
委托方/出包方名 受托方/承包方名 委托/出包资产类 托管费/出包费定 本期确认的托管
委托/出包起始日 委托/出包终止日
称 称 型 价依据 费/出包费
关联管理/出包情况说明
（3）关联租赁情况
本公司作为出租方：
单位：元
承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入
本公司作为承租方：
单位：元
出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费
关联租赁情况说明
（4）关联担保情况
本公司作为担保方
单位：元
被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕
本公司作为被担保方
单位：元
担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕
关联担保情况说明
（5）关联方资金拆借
单位：元
关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明
拆入
拆出
（6）关联方资产转让、债务重组情况
单位：元
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
131
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（7）关键管理人员报酬
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
关键管理人员薪酬 3,296,820.30 3,300,753.40
（8）其他关联交易
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位：元
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
上海华虹宏力半导
应收账款 28,096.97 1,404.85 75,004.42 3,750.22
体制造有限公司
华虹半导体（无锡）
应收账款 761,838.92 38,091.95 98,346.34 4,917.32
有限公司
上海华力集成电路
应收账款 1,499,809.00 74,990.45 0.00 0.00
制造有限公司
上海华锦物业管理
预付款项 16,000.00 19,200.00
有限公司
上海虹日国际电子
预付款项 1,352,592.00
有限公司
（2）应付项目
单位：元
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
上海华虹挚芯电子科技有限
应付账款 77,833.59 77,028.28
公司
合同负债 华虹半导体（无锡）有限公司 0.00 257,972.06
132
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7、关联方承诺
8、其他
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
公司本期授予的各项权益工具总额 0.00
公司本期行权的各项权益工具总额 0.00
公司本期失效的各项权益工具总额 0.00
本激励计划有效期自限制性股票登记完成之日起至
激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注
公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限
销之日止，最长不超过 60 个月。于 2021 年 6 月 30
日，公司未解锁的股票期权合同剩余期限为 50 个月。
其他说明
1. 授予的具体情况
《上海华虹计通智能系统股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》 以下简称“《激
励计划（草案）》”或“本激励计划”）规定的限制性股票授予条件已经成就，根据上海华虹
计通智能系统股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年第二次临时股东大会授权，公司于
2020 年 8 月 28 日召开的第四届董事会第十七次会议与第四届监事会第十一次会议，审议
通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定以 2020 年 8 月 28 日为授予日，
以5.19 元/股的授予价格向符合授予条件的 25 名激励对象授予315.79 万股限制性股票。
激励计划的主要内容：
1. 股权激励方式：限制性股票（一类）
2. 授予日：2020年8月28日。
3. 授予数量： 315.79 万股，占目前公司股本总额 16800.00万股的 1.8797%。
4. 授予人数：25 人
5. 授予价格：5.19 元/股
6.股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
2.行权条件
1.公司层面业绩考核要求
本激励计划的解除限售考核年度为 2021-2023 年三个会计年度，每个会计年度考核一次。
①本计划授予的限制性股票解除限售业绩考核如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
同时达到以下条件： （1）2019 年营业收入为基数，2021 年营业收
入复合增长率不低于 24%，且不低于同 行业平均水平； （2）2019
年净利润为基数，2021 年净利润复合增长率不低于 68%，且不低于
第 一 个 解除 限 售 同行业 平均水平；（3）2021 年加权平均净资产收益率不低于 3.7%；
133
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期 （4）2021 年经营活动产生的现金流量净额不低于 3000 万元；（5）
2021 年新业务收入占营业收入比重不低于 35%或新业务收入不低
于 1.4 亿元。
同时达到以下条件： （1）2019 年营业收入为基数，2022 年营业收
入复合增长率不低于 24%，且不低于同 行业平均水平； （2）2019
年净利润为基数，2022 年净利润复合增长率不低于 61%，且不低于
第 二 个 解除 限 售 同行业 平均水平；（3）2022 年加权平均净资产收益率不低于 5.3%；
期 （4）2022 年经营活动产生的现金流量净额不低于 3500 万元；（5）
2022 年新业务收入占营业收入比重不低于 40%或新业务收入不低
于 2 亿元。
同时达到以下条件： （1）2019 年营业收入为基数，2023 年营业收
入复合增长率不低于 24%，且不低于同 行业平均水平； （2）2019
年净利润为基数，2023 年净利润复合增长率不低于 57%，且不低于
第 三 个 解除 限 售 同行业 平均水平；（3）2023 年加权平均净资产收益率不低于 7.3%；
期 （4）2023 年经营活动产生的现金流量净额不低于 4000 万元；（5）
2023 年新业务收入占营业收入比重不低于 45%或新业务收入不低
于 2.7 亿元。
注： 1、在股权激励计划有效期内，如公司有增发、配股等事项导致净资产变动的，考核时剔除该事 项所引起的净资产变动额
及其产生的相应收益额。净资产变动额按“扣除融资成本后的融资额” 计算（以下简称“融资额”）；净资产变动额产生的相应收益
额无法准确计算的，可按照 “融资 额”乘以考核年度上一年12月31日的一年期LPR来计算，首年的收益额按照自融资额实际到账
之日起到当年度末时间段内的收益计算，以后年度按照全年计算。 2、上述“净利润”指归属于上市公司股东的净利润。 3、上述“新
业务收入”指除现有AFC业务和未来可能产生的房租、投资性收益等收入以外，公 司通过利用互联网、大数据、云计算、人工智
能等新技术，实现数字化、网络化、智能化转型而形成的信息产业新业态业务型收入，包括但不限于为智慧车站、智慧运维、智
慧票务、智慧 化工、智慧人居、乡村振兴、设备安康、国产自主可控、智慧政务等提供解决方案和应用服务 的收入。
由本次股权激励产生的激励成本将在管理费用中列支。公司未满足上述业绩考核目标的，所有激
励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司按照授予价格回购并注销。
②授予、解除限售考核同行业公司的选取
华虹计通属于中国证监会行业分类“信息传输、软件和信息技术服务业”门类下的“软件和信息技术
服务业”，本激励计划同行业指证监会“软件和信息技术服务业”下的境内 A 股上市公司（不含科创
板上市公司，且不含考核年度1月 1日后新 IPO企业），并且剔除相应指标在考核年度出现的极值
项（“极值”设定范围：营业收入同比增长率大于 300%和小于-300%；加权平均净资产收益率大于
30%和小于-30%；净利润同比增长率大于 600%和小于-600%）。在本激励计划有效期内，如证监
会调整本公司行业分类或调整同行业成分股的，公司各年考核时应当采用届时最近一次更新的行
业分类数据。
2.个人层面绩效考核要求
根据公司制定的《上海华虹计通智能系统股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理
办法》，薪酬与考核委员会将根据激励对象个人绩效考核的结果来确定其实际解除限售额度，激
励对象只有在上一年度绩效考核满足条件的前提下，才能解除限售当期限制性股票。具体解除限
售比例依据下表确定，绩效评价中的特殊情况由董事会裁定。
考评结果 A（优秀） B（良好） C（称职） D（基本称 职） E（不称职）
解除限售比例 100% 80% 0
个人当年实际解除限售额度＝个人当年计划解除限售额度×个人解除限售比例。
134
上海华虹计通智能系统股份有限公司 2021 年半年度报告全文
当年度激励对象未能解除限售的限制性股票由公司按照授予价格回购并注销。
3.行权安排：
因不满足公司层面业绩考核或个人层面绩效考核导致当期解除限售的条件未成就的，对应的限制性股
票不得递延至下期解除限售。
2、以权益结算的股份支付情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
限制性股票的授予价格为公司股票公平市场价格的 50%，
公平市场价格不得低于下列价格较高者：
（1）股权激励计划草案公布前 1 个交易日公司标的股票
交易均价；
授予日权益工具公允价值的确定方法 （2）股权激励计划草案公布前 20 个交易日、60 个交易
日或者 120 个交易日的公司标的股票交易均价之一。
根据以上定价原则，公司股票的公平市场价格为 10.37 元/
股。限制性股票的授予价格为 5.19 元/股。
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 13,231,601.00
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 6,527,379.30
其他说明
公司股权各期激励计划计入资本公积的累计金额、以权益结算的股份支付确认的费用总额情况如
下：
2021年限制性股票激励
项目 计划
期初累计金额 2,610,951.72
本期增加金额 3,916,427.58
其中：本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 3,916,427.58
其中：市场价格超过授予价格形成暂时性差异确认递延所得
税资产
其中：行权相关的所得税抵扣金额超过等待期内确认的成本
费用金额确认所得税影响金额
本期减少
期末累计金额 6,527,379.30
135
上海华虹计通智能系统股份有限公司 2021 年半年度报告全文
3、以现金结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
4、股份支付的修改、终止情况
无
5、其他
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
公司无需要披露的重要承诺事项
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
公司无需要披露的重要或有事项
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
3、其他
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
单位：元
对财务状况和经营成果的影
项目 内容 无法估计影响数的原因
响数
2、利润分配情况
单位：元
136
上海华虹计通智能系统股份有限公司 2021 年半年度报告全文
3、销售退回
4、其他资产负债表日后事项说明
十六、其他重要事项
1、前期会计差错更正
（1）追溯重述法
单位：元
受影响的各个比较期间报表
会计差错更正的内容 处理程序 累积影响数
项目名称
（2）未来适用法
会计差错更正的内容 批准程序 采用未来适用法的原因
2、债务重组
3、资产置换
（1）非货币性资产交换
（2）其他资产置换
4、年金计划
5、终止经营
单位：元
归属于母公司所
项目 收入 费用 利润总额 所得税费用 净利润 有者的终止经营
利润
其他说明
6、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
（2）报告分部的财务信息
单位：元
137
上海华虹计通智能系统股份有限公司 2021 年半年度报告全文
项目 分部间抵销 合计
（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
（4）其他说明
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
8、其他
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位：元
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别
计提比 账面价值 账面价值
金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例
例
其中：
按组合计提坏账准 201,683, 52,144,3 149,539,1 162,397,0 45,925,54 116,471,46
100.00% 25.85% 100.00% 28.28%
备的应收账款 478.88 48.56 30.32 16.79 9.31 7.48
其中：
201,683, 52,144,3 149,539,1 162,397,0 45,925,54 116,471,46
账龄组合 100.00% 25.85% 100.00% 28.28%
478.88 48.56 30.32 16.79 9.31 7.48
201,683, 52,144,3 149,539,1 162,397,0 45,925,54 116,471,46
合计 100.00% 25.85% 100.00% 28.28%
478.88 48.56 30.32 16.79 9.31 7.48
按单项计提坏账准备：
单位：元
期末余额
名称
账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由
按组合计提坏账准备：按账龄分析法计提坏账准备的应收账款
单位：元
期末余额
名称
账面余额 坏账准备 计提比例
1 年以内 110,234,054.05 5,511,702.70 5.00%
1至2年 26,113,446.57 2,611,344.66 10.00%
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上海华虹计通智能系统股份有限公司 2021 年半年度报告全文
2至3年 23,179,704.01 6,953,911.20 30.00%
3至4年 10,177,768.50 5,088,884.25 50.00%
4至5年 22,886,967.07 22,886,967.07 100.00%
5 年以上 9,091,538.68 9,091,538.68 100.00%
合计 201,683,478.88 52,144,348.56 --
确定该组合依据的说明：
按组合计提坏账准备：
单位：元
期末余额
名称
账面余额 坏账准备 计提比例
确定该组合依据的说明：
如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
√ 适用 □ 不适用
按账龄披露
单位：元
账龄 期末余额
1 年以内（含 1 年） 110,234,054.05
1至2年 26,113,446.57
2至3年 23,179,704.01
3 年以上 42,156,274.25
3至4年 10,177,768.50
4至5年 22,886,967.07
5 年以上 9,091,538.68
合计 201,683,478.88
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位：元
本期变动金额
类别 期初余额 期末余额
计提 收回或转回 核销 其他
应收账款坏账准
45,925,549.31 6,218,799.25 52,144,348.56
备
合计 45,925,549.31 6,218,799.25 52,144,348.56
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位：元
139
上海华虹计通智能系统股份有限公司 2021 年半年度报告全文
单位名称 收回或转回金额 收回方式
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位：元
项目 核销金额
其中重要的应收账款核销情况：
单位：元
款项是否由关联交
单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
易产生
应收账款核销说明：
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位：元
占应收账款期末余额合计数
单位名称 应收账款期末余额 坏账准备期末余额
的比例
西安市轨道交通集团有限公
20,745,242.03 10.29% 1,037,262.10
司
呼和浩特市地铁一号线建设
19,801,268.97 9.82% 1,236,492.07
管理有限公司
中建安装集团有限公司 18,631,656.37 9.24% 3,826,999.70
中铁电气化局集团有限公司
16,648,847.00 8.25% 832,442.35
西安电气化工程分公司
宁波市轨道交通集团有限公
15,831,770.00 7.85% 791,588.50
司
合计 91,658,784.37 45.45%
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
2、其他应收款
单位：元
项目 期末余额 期初余额
其他应收款 4,326,251.78 3,149,797.48
合计 4,326,251.78 3,149,797.48
140
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（1）应收利息
1)应收利息分类
单位：元
项目 期末余额 期初余额
2)重要逾期利息
是否发生减值及其判断
借款单位 期末余额 逾期时间 逾期原因
依据
其他说明：
3)坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
（2）应收股利
1)应收股利分类
单位：元
项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额
2)重要的账龄超过 1 年的应收股利
单位：元
是否发生减值及其判断
项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因
依据
3)坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
（3）其他应收款
1)其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
保证金、押金 4,919,093.18 3,848,339.88
141
上海华虹计通智能系统股份有限公司 2021 年半年度报告全文
备用金 50,600.00 65,600.00
政府补助
其他 109,662.90 122,162.90
合计 5,079,356.08 4,036,102.78
2)坏账准备计提情况
单位：元
第一阶段 第二阶段 第三阶段
坏账准备 未来 12 个月预期信 整个存续期预期信用损失 整个存续期预期信用损失 合计
用损失 (未发生信用减值) (已发生信用减值)
2021 年 1 月 1 日余额 507,392.40 378,912.90 886,305.30
2021 年 1 月 1 日余额在
—— —— —— ——
本期
本期计提 114,407.35 114,407.35
本期转回 247,608.35 247,608.35
2021 年 6 月 30 日余额 374,191.40 378,912.90 753,104.30
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位：元
账龄 期末余额
1 年以内（含 1 年） 4,291,900.00
1至2年 77,297.00
2至3年 96,026.18
3 年以上 614,132.90
3至4年 227,300.00
4至5年 7,920.00
5 年以上 378,912.90
合计 5,079,356.08
3)本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位：元
本期变动金额
类别 期初余额 期末余额
计提 收回或转回 核销 其他
142
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按组合计提坏账准
886,305.30 114,407.35 247,608.35 753,104.30
备
合计 886,305.30 114,407.35 247,608.35 753,104.30
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位：元
单位名称 转回或收回金额 收回方式
上海仪电楼宇科技有限公司 538,846.70 现金收回
西安市轨道交通集团有限公司 109,515.00 现金收回
铁四院（湖北）工程监理咨询有限公司 200,000.00 现金收回
合计 848,361.70 --
4)本期实际核销的其他应收款情况
单位：元
项目 核销金额
其中重要的其他应收款核销情况：
单位：元
款项是否由关联交
单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
易产生
其他应收款核销说明：
5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
占其他应收款期末
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 坏账准备期末余额
余额合计数的比例
五矿国际招标有限责
投标保证金 1,830,000.00 1 年以内 36.00% 91,500.00
任公司
南京市公共资源交易
投标保证金 800,000.00 1 年以内 16.00% 40,000.00
中心
中国技术进出口集团
投标保证金 800,000.00 1 年以内 16.00% 40,000.00
有限公司
浙江省成套招标代理
投标保证金 500,000.00 1 年以内 10.00% 25,000.00
有限公司
天津城市轨道咨询有
投标保证金 140,000.00 1 年以内 3.00% 7,000.00
限公司
合计 -- 4,070,000.00 -- 80.13% 203,500.00
143
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6)涉及政府补助的应收款项
单位：元
预计收取的时间、金额
单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄
及依据
7)因金融资产转移而终止确认的其他应收款
8)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
3、长期股权投资
单位：元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
对子公司投资 53,000,000.00 53,000,000.00 29,000,000.00 29,000,000.00
合计 53,000,000.00 53,000,000.00 29,000,000.00 29,000,000.00
（1）对子公司投资
单位：元
期初余额(账 本期增减变动 期末余额(账面 减值准备期末
被投资单位
面价值) 追加投资 减少投资 计提减值准备 其他 价值) 余额
上海华虹智联
信息科技有限 28,000,000.00 28,000,000.00
公司
上海翊客湾科
1,000,000.00 24,000,000.00 25,000,000.00
技有限公司
合计 29,000,000.00 24,000,000.00 53,000,000.00
（2）对联营、合营企业投资
单位：元
本期增减变动
期初余额 期末余额
权益法下 宣告发放 减值准备
投资单位 (账面价 其他综合 其他权益 计提减值 (账面价
追加投资 减少投资 确认的投 现金股利 其他 期末余额
值) 收益调整 变动 准备 值)
资损益 或利润
一、合营企业
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二、联营企业
（3）其他说明
4、营业收入和营业成本
单位：元
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 183,762,764.42 143,224,090.08 127,096,858.02 105,465,473.49
其他业务 945,191.15 445,559.71
合计 184,707,955.57 143,669,649.79 127,096,858.02 105,465,473.49
收入相关信息：
单位：元
合同分类 分部 1 分部 2 境内 合计
其中：
其中：
上海地区 35,124,990.95 35,124,990.95
上海以外地区 149,582,964.62 149,582,964.62
其中：
其中：
系统集成 165,355,622.09 165,355,622.09
产品销售 3,111,472.08 3,111,472.08
服务收入 15,295,670.25 15,295,670.25
租赁合同 945,191.15 945,191.15
其中：
其中：
其中：
合计 184,707,955.57 184,707,955.57
与履约义务相关的信息：
无
与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息：
本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为 0.00 元，其中，元预计将于年度确认
收入，元预计将于年度确认收入，元预计将于年度确认收入。
其他说明：
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5、投资收益
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
银行理财产品收益 802,602.73
合计 802,602.73
6、其他
十八、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 15,897.84
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 1,034,270.06
受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 8,149.35
减：所得税影响额 158,747.59
合计 899,569.66 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因。
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
每股收益
报告期利润 加权平均净资产收益率
基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利润 1.63% 0.0374 0.0374
扣除非经常性损益后归属于公司
1.39% 0.0320 0.0320
普通股股东的净利润
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3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注
明该境外机构的名称
4、其他
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