苏大维格:独立董事对相关事项的独立意见2013-04-18
苏州苏大维格光电科技股份有限公司
独立董事对相关事项的独立意见
根据《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》及《独立
董事工作制度》等相关法律法规及规范性文件的规定,作为苏州苏大维格光电科
技股份有限公司第二届董事会独立董事,我们本着认真、负责的态度和独立判断
的原则,对公司2012年度相关事项和第二届董事会第九次会议审议的相关议案,
发表如下独立意见:
一、对2012年度公司对外担保及关联方资金占用情况的独立意见
1、2012 年度,公司不存在为股东、股东的控股子公司、股东的附属企业及
其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况。2012年度,公司没有提供
过任何对外担保,也不存在以前年度发生并累积至2012年12月31日的对外担保情
形。
2、2012 年度,公司不存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资金情况。
通过对2012 年度控股股东及其他关联方占用公司资金及公司对外担保情况
的核查,我们认为,2012 年度,公司严格遵守《公司法》、《深圳证券交易所创
业板上市规则》及《公司章程》、公司《对外担保管理制度》等有关规定,严格
控制关联方占用资金风险和对外担保风险。
二、对公司2012年日常性关联交易的独立意见
经核查,我们认为,公司2012年度日常性关联交易是属公司正常业务范围,
价格参考市场价格定价,公平、合理、公允,没有损害公司和其他非关联股东的
利益。
三、对公司2013年度日常关联交易预计情况的独立意见
对公司 2013 年度日常关联交易预计情况我们已事前认可,并一致同意将该
议案提交公司第二届董事会第九次会议审议,就此发表如下独立意见:公司 2013
年度预计日常性关联交易属公司正常业务范围,符合公司实际情况,关联交易定
价参考市场公允价格,定价依据公平、合理,不存在损害公司和其他非关联股东
的利益的情形。董事会审议关联交易事项和表决程序符合有关法律法规和《公司
章程》的规定,决策程序合法有效。
四、关于公司2012 年度利润分配预案的独立意见
经核查,我们认为:公司董事会拟定的2012年度利润分配预案不存在违反《公
司法》、《公司章程》有关规定的情形,未损害公司股东,尤其是中小股东的利益,
有利于公司的正常经营和健康发展。我们同意该利润分配预案,并同意将该等议
案提交2012年度股东大会审议。
五、对2012年度内部控制自我评价报告的独立意见
经核查,我们认为:公司严格按照内部控制的各项制度的规定开展经营,公
司对关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露的内部控制严格、
充分、有效,保证了公司经营管理的正常进行,符合公司的实际情况,具有合理
性和有效性。经审阅,我们认为公司《2012 年度内部控制自我评价报告》全面、
客观、真实地反映了公司内部控制体系建设和运作的实际情况。
六、对 2012 年度募集资金存放与使用情况的独立意见
经核查,我们认为:公司 2012 年度募集资金的存放与使用符合中国证监会、
深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定,符合公司《募集
资金管理办法》的有关规定,不存在募集资金违规存放和使用的情形。经审阅,
我们认为公司《2012 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》真实反映了公
司募集资金存放、使用、管理情况,不存在虚假记录、误导性陈述和重大遗漏。
七、对增补董事、监事候选人的独立意见
本次增补董事、监事征得了候选人本人的同意并出具了承诺函;公司董事会、
监事会分别对拟增补董事、监事候选人进行了任职资格核查,并出具了同意意见;
董事、监事候选人的提名程序符合相关法律法规及《公司章程》的有关规定;我
们对候选人的教育背景、任职经历、专业能力和职业素养充分了解后认为,候选
人符合担任上市公司董事、监事的条件,不存在《公司法》、《公司章程》中规
定禁止任职的情形。
八、对公司聘请2013年度审计机构的独立意见
我们对立信会计师事务所(特殊普通合伙)的职业操守、履职能力等做了事
前审核,同意将聘请其作为公司2013年度审计机构的议案提交二届九次董事会审
议,并认为:立信会计师事务所(特殊普通合伙)制订的2012年度报告审计策略
及计划符合法律法规对于审计规则的要求,并且符合公司实际情况,其出具的审
计规则遵循了《中国注册会计师独立审计准则》的规定,审计意见客观、公允、
真实地反映了公司2012年度财务状况和经营成果。我们同意续聘立信会计师事务
所(特殊普通合伙)作为公司2013年度审计机构,并同意将该等议案提交2012
年度股东大会审议。
独立董事: 杨政
王慧田
王曦
二零一三年四月十八日