苏州苏大维格光电科技股份有限公司
2012年度
募集资金存放与使用情况的专项报告
苏州苏大维格光电科技股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本公
司将 2012 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]576 号《关于核准苏州苏大维格光电科技
股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》批准，公司向社会公开发行
人民币普通股 1,550 万股，每股面值 1 元，每股发行价 20 元，募集资金总额为
310,000,000.00 元,扣除发行费用后实际募集资金净额为 276,159,250.00 元。该募集资
金已于 2012 年 6 月 20 日止到位。本次募集资金业经立信会计师事务所（特殊普通合
伙）出具信会师报字[2012]第 113482 号验资报告验证。公司已对募集资金采取了专
户管理制度。
(二) 募集资金使用情况及结余情况
（单位：人民币元）
募集资金专户增减变动情况 本年度金额
1、募集资金专户资金的减少项
对募集资金项目的投入 84,550,793.81
2、募集资金专户资金的增加项
利息收入扣减银行手续费后的净额 1,083,699.15
截至 2012 年 12 月 31 日专户余额 192,692,155.34
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司依照《中华人民共和
国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中国证券监督管理委员会令第 30 号上
市公司证券发行管理办法》、《中国证券监督管理委员会令第 61 号首次公开发行股
票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的有关
规定，结合公司实际情况，制定了《苏州苏大维格光电科技股份有限公司募集资金管
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理办法》（以下简称《募集资金管理方法》）。根据《募集资金管理方法》的规定，
公司对募集资金实行专户管理和使用。
公司及保荐机构平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”）于 2012 年 7 月
分别与宁波银行股份有限公司苏州分行、交通银行股份有限公司苏州分行沧浪支行、
中国银行股份有限公司苏州工业园区支行（以下简称“专户银行”）签订了《募集资
金三方监管协议》，履行对募集资金的存放、使用、管理等职责，并分别与专户银行
及平安证券签订了《募集资金三方监管协议补充协议》，将募集资金专项账户中的部
分募集资金以定期存单方式存放。
公司签订的三方监管协议与深圳证券交易所编制的三方监管协议范本不存在重大差
异，三方监管协议的履行不存在问题。
公司于 2013 年 1 月分别与控股子公司江苏维格新材料科技有限公司（以下简称“维
业达”）及宁波银行股份有限公司苏州分行、控股子公司苏州维业达触控科技有限公
司（以下简称“江苏维格”）及上海银行股份有限公司苏州分行及保荐机构平安证券
签订了《募集资金四方监管协议》，履行对募集资金的存放、使用、管理等职责，并
开立了专项账户存储募集资金。
公司签订的四方监管协议与深圳证券交易所编制的四方监管协议范本不存在重大差
异，四方监管协议的履行不存在问题。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2012 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下：
开户单位 开 户 行 账 号 年末余额（元） 存储方式 期限
苏州苏大维格光电科技股份有 宁波银行股份有限公 75010122000487234 9,144,657.38 活期 ---
限公司 司苏州分行 75010122000494233 60,000,000.00 定期 六个月
苏州苏大维格光电科技股份有 交通银行股份有限公 32560100001817043176 3,736,897.44 活期 ---
限公司 司苏州分行沧浪支行 325601000608510023816 20,000,000.00 定期 三个月
苏州苏大维格光电科技股份有 中国银行股份有限公 496260701566 9,225,600.52 活期 ---
限公司 司苏州工业园区支行 506660788535 40,285,000.00 定期 三个月
苏州维业达触控科技有限公司 15,300,000.00 ---
活期
（注 1）
江苏维格光电科技有限公司（注 宁波银行股份有限公
75010122000538566 35,000,000.00 活期 ---
2） 司苏州分行
合 计 192,692,155.34
注 1：2012 年 12 月 24 日，公司将募集资金 1,530 万元投入控股子公司维业达验资户，
截至 2012 年 12 月 31 日，该验资户内的资金尚未转入募集资金专户，详见专项报告
五。
注 2：2012 年 12 月 19 日，公司将募集资金 3,500 万元投入控股子公司江苏维格验资
户，该验资户于 2013 年 1 月 7 日变更为募集资金专户，详见专项报告五。
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三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。
(二) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况
本年度，公司不存在募投项目无法单独核算效益的情况。
(三) 募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
2012 年 11 月 15 日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于变更部分募集
资金投资项目并新增“新建镭射纸生产能力项目”的议案》，同意使用募集资金在江
苏泗阳经济开发区，与江苏金之彩集团有限公司合资设立江苏维格新材料有限公司
（以下简称“江苏维格”），实施“新建镭射纸生产能力项目”。江苏维格注册资本
人民币 50,000,000.00 元，其中公司投资 35,000,000.00 元，持股比例为 70%。“新建
镭射纸生产能力项目”资金来源为原“微纳结构光学产品技术改造项目”中与镭射纸
生产相关的募集资金 23,948,300.00 元以及超募资金 11,051,700.00 元。“新建镭射纸
生产能力项目”的实施主体由公司变更为江苏维格。
(四) 募投项目先期投入及置换情况
2012 年 7 月 16 日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于以募集资金置换
预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金 43,913,806.14
元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。该置换已经立信会计师事务所（特
殊普通合伙）专项审核，公司独立董事、监事会、保荐机构平安证券均发表了同意置
换的意见。本次置换行为履行了必要的法律程序，没有与募集资金投资项目的实施计
划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损
害股东利益的情况，符合深圳证券交易所《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》的相关规定。
(五) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(六) 节余募集资金使用情况
本年度，公司不存在节余募集资金使用情况。
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(七) 超募资金使用情况
1、2012 年 8 月 18 日，公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于以部分超募
资金收购控股子公司苏州维旺科技有限公司少数股东权益的议案》，同意使用超募资
金 9,065,000.00 元收购控股子公司苏州维旺科技有限公司少数股东 49%的股权。
2、2012 年 11 月 15 日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于使用超募资
金投资设立控股子公司的议案》，同意使用超募资金 15,300,000.00 元与深圳市业际
光电有限公司、周小红、苏州以诺富维触摸屏投资企业（有限合伙）共同设立苏州维
业达触控科技有限公司，投资完成后，公司持股比例为 51%。
3、2012 年 11 月 15 日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于变更部分募
集资金投资项目并新增“新建镭射纸生产能力项目”的议案》，同意使用募集资金在
江苏泗阳经济开发区，与江苏金之彩集团有限公司合资设立江苏维格新材料有限公司
（以下简称“江苏维格”），实施“新建镭射纸生产能力项目”。江苏维格注册资本
人民币 50,000,000.00 元，其中公司投资 35,000,000.00 元，持股比例为 70%。“新
建镭射纸生产能力项目”资金来源为原“微纳结构光学产品技术改造项目”中与镭射
纸生产相关的募集资金 23,948,300.00 元以及超募资金 11,051,700.00 元。
(八) 尚未使用的募集资金用途和去向
本年度，公司尚未使用的募集资金中以定期存款形式存放的共计 120,285,000.00 元。
(九) 募集资金使用的其他情况
本年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、 变更募投项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况表
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表 2.
(二) 变更募集资金投资项目的具体原因
2012 年 11 月 15 日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于变更部分募集
资金投资项目并新增“新建镭射纸生产能力项目”的议案》。
公司以原“微纳结构光学产品技术改造项目”中与镭射纸生产相关的募集资金
23,948,300.00 元以及超募资金 11,051,700.00 元共计 35,000,000.00 元出资，在江苏泗
阳投资“新建镭射纸生产能力项目”，与江苏金之彩集团有限公司共同设立江苏维格。
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由于公司“新建镭射纸生产能力项目”建设地址位于泗阳经济开发区，随着公司镭射
纸销售量日益扩大，在泗阳当地进行生产有利于公司降低对洋河、双沟等周边重点客
户的运输成本，并为该地区及周边广大客户提供快速、便捷的售后服务；公司引进专
业的白酒包装材料生产企业作为合资方，一方面在原有募投项目的基础上进一步扩大
了镭射纸产能，另一方面通过战略合作，公司可以加深与下游客户的联系，了解客户
需求，加快定制化开发速度，更好地服务客户；公司的核心技术和核心优势业务为微
纳结构光学薄膜产品，技术含量和毛利率较高，在土地成本相对昂贵的苏州集中生产
膜类产品，将镭射纸产品搬迁至土地成本相对低廉的泗阳将有助于公司集中配置厂房
资源，发挥核心业务优势。公司基于上述因素的考虑，同时也为了提高募集资金使用
效率，更好的维护公司和广大投资者的利益，公司决定与江苏金之彩集团有限公司合
资设立江苏维格新材料有限公司，进行“新建镭射纸生产能力项目”。
(三) 变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
公司 2012 年度不存在变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
(四) 募集资金投资项目已对外转让或置换情况
公司 2012 年度不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
2012 年 12 月 24 日，公司将募集资金 1,530 万元投入控股子公司维业达验资户，截至
2012 年 12 月 31 日，该验资户的资金尚未转入募集资金专户。2013 年 1 月 10 日，维
业达将验资户的资金转入基本户。2013 年 1 月 14 日，维业达将 1,530 万元从基本户
转入募集资金专户，转入募集资金专户时相关利息未转入。2013 年 4 月 16 日，维业
达将相关利息收入 3,015.96 元转入募集资金专户。
2012 年 12 月 19 日，公司将募集资金 3,500 万元投入控股子公司江苏维格验资户，该
验资户于 2013 年 1 月 7 日变更为募集资金专户，并于当日将账户内非募集资金及全
部利息收入 909.03 元转入基本户。2013 年 4 月 16 日，江苏维格将与募集资金相关利
息 748.61 元转入募集资金专户。
六、 募集资金使用的期后事项
根据公司 2013 年 4 月 18 日第二届董事会第九次会议决议，公司在 2012 年 6 月首次
公开发行股票时预提的发行费用目前结余 193,369.67 元，拟一次性转入超募资金专户。
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七、 专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于 2013 年 4 月 18 日批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表
2、变更募集资金投资项目情况表
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董事会
2013年4月18日
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：苏州苏大维格光电科技股份有限公司 2012 年度 单位：人民币万元
募集资金总额 27,615.93 本年度投入募集资金总额 8,455.08
报告期内变更用途的募集资金总额 2,394.83
累计变更用途的募集资金总额 2,394.83 已累计投入募集资金总额 8,455.08
累计变更用途的募集资金总额比例 8.67%
项目可行性
承诺投资项目和超募 是否已变更项目 募集资金承诺 调整后投 本年度投入 截至期末累计 截至期末投入进度（%） 项目达到预定可使 本年度实现 是否达到
是否发生重
资金投向 （含部分变更） 投资总额 资总额(1) 金额 投入金额(2) (3)＝(2)/(1) 用状态日期 的效益 预计效益
大变化
承诺投资项目
1、微纳结构光学产品
是 15,792.70 13,397.87 6,523.65 6,523.65 48.69 2014 年 6 月 30 日 0.00 不适用 否
技术改造项目
2、研发中心扩建技术 本项目不单
否 3,380.10 3,380.10 1,024.93 1,024.93 30.32 2013 年 12 月 31 日 不适用 否
改造项目 独核算效益
3、新建镭射纸生产能
是 0.00 2,394.83 0.00 0.00 0.00 2014 年 12 月 31 日 0.00 不适用 否
力项目
承诺投资项目小计 19,172.80 19,172.80 7,548.58 7,548.58
超募资金投向
收 购子 公司 苏州 维旺 否
科 技有 限公 司少 数股 否 906.5 906.5 906.50 906.50 100.00 不适用 0.00 不适用
东股权
触 控导 电膜 产业 化项
否 1,530.00 1,530.00 0.00 0.00 0.00 不适用 0.00 不适用 否
目
新 建镭 射纸 生产 能力
是 1,105.17 1,105.17 0.00 0.00 0.00 不适用 0.00 不适用 否
项目
未 确认 使用 投向 的超
4,901.46 0.00 0.00 0.00 不适用 不适用 不适用
募资金
超募资金投向小计 3,541.67 8,443.13 906.50 906.50
合计 22,714.47 27,615.93 8,455.08 8,455.08
未 达到 计划 进度 或预
计 收益 的情 况和 原因 不适用
（分具体项目）
项 目可 行性 发生 重大
报告期内项目可行性未发生重大变化
变化的情况说明
超募资金的金额、用途
见专项报告三（七）
及使用进展情况
募 集资 金投 资项 目实
报告期内募集资金投资项目实施地点未发生变更
施地点变更情况
募 集资 金投 资项 目实
见“专项报告三（三）
施方式调整情况
募 集资 金投 资项 目先
见专项报告三（四）
期投入及置换情况
用 闲置 募集 资金 暂时
无
补充流动资金情况
项 目实 施出 现募 集资
无
金结余的金额及原因
尚 未使 用的 募集 资金
见专项报告三（八）
用途及去向
募 集资 金使 用及 披露
中 存在 的问 题或 其他 见专项报告三（五）
情况
附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：苏州苏大维格光电科技股份有限公司 2012 年度 单位：人民币万元
对应的原承 变更后项目拟投入募集资金总额 本年度实际 截至实际累计投 截至期末投资进度 项目达到预定可使 本年度实现 是否达到预 变更后的项目可行性是否
变更后的项目
诺项目 (1) 投入金额 入金额(2) （%）(3)=(2)/(1) 用状态日期 的效益 计效益 发生重大变化
微纳结构光学
6,523.65 6,523.65 48.69
产品技术改造 微纳结构光 13,397.91 2014 年 6 月 30 日 0.00 不适用 否
项目 学产品技术
新建镭射纸生 改造项目
3,500.00 不适用 不适用 不适用 2014 年 12 月 31 日 0.00 不适用 否
产能力项目
合计 16,897.91
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 2012 年 11 月 15 日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目并新增“新建镭射纸生产能力项目”的议案》
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
