平安证券有限责任公司关于
              苏州苏大维格光电科技股份有限公司
                       2013 年半年度跟踪报告
保荐机构名称：平安证券有限责任公司      被保荐公司简称：苏大维格
保荐代表人姓名：陈建                    联系电话：021-38639245
保荐代表人姓名：赵宏                    联系电话：021-38639246

一、保荐工作概述
              项       目                           工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件       对苏大维格历次信息披露文件及时审
                                        阅，未能进行事前审阅的，在上市公
                                        司履行信息披露义务后五个交易日
                                        内，完成对有关文件的审阅工作。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 已督导公司建立健全并有效执行各项
括但不限于防止关联方占用公司资源的制 规章制度。
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度       公司已有效执行相关规章制度。
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数           2 次（每季度一次）
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 实地查看公司募集资金投资项目，查
露文件一致                              阅募集资金投入及使用情况。经核查，
                                        公司募集资金项目进展与信息披露文
                                        件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                0次
（2）列席公司董事会次数                  0次
（3）列席公司监事会次数                  0次

5.现场检查情况
（1）现场检查次数                        1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 内审部缺乏部门负责人，要求公司尽
                                         快聘任。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                    4次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                    0次
（2）报告事项的主要内容                  无
（3）报告事项的进展或者整改情况          无
8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项              无
（2）关注事项的主要内容                  不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况          不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规     保荐工作底稿记录、保管合规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                            0次

（2）培训日期                            不适用
（3）培训的主要内容                      不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况            无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
             事   项                 存在的问题            采取的措施
1.信息披露                      重大事项实施过程中，除 建议公司重大事项实
                                法定内幕信息知情人 进 施过程中严格执行，
                               行备案登记外，没有要求 要求合资合作对方和
                               合资合作对方及相关 中 相关中介机构、经办
                               介机构签署 书面保密 协 人员签署保密协议并
                               议。                     进行内幕信息知情人
                                                        登记。
2.公司内部制度的建立和执行     无
3．“三会”运作                无
4.控股股东及实际控制人变动     不适用
5.募集资金存放及使用           无
6.关联交易                     无
7.对外担保                     不适用
8.收购、出售资产               无
9.其他业务类别重要事项（包 不适用
括对外投资、风险投资、委托
理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介 发行人及聘请的中介 机
机构配合保荐工作的情况         构积极配合保荐工作
11.其他（包括经营环境、业务 无
发展、财务状况、管理状况、
核心技术等方面的重大变化情
况）

三、公司及股东承诺事项履行情况
                                               是否履    未履行承诺的原因
              公司及股东承诺事项
                                               行承诺        及解决措施
1、公司控股股东、实际控制人陈林森先生承诺： 是           不适用
（1）自股份公司股票上市之日起三十六个月内，
不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持
有的股份公司公开发行股票前已发行的股份，也
不由股份公司回购本人直接或者间接持有的股
份公司公开发行股票前已发行的股份。（2）上述
承诺期满后，在本人担任股份公司董事期间，依
法及时向股份公司申报所持有的股份公司的股
份及其变动情况，在任职期间每年转让股份公司
的股份不超过本人直接或者间接所持有股份公
司股份总数的百分之二十五；离职后六个月内，
不转让本人直接或者间接所持有的股份公司股
份。
2、持有公司股份的董事、监事、高级管理人员 是   不适用
朱志坚、沈雁、郭锡平、虞樟星承诺：（1）自股
份公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者
委托他人管理本人直接或者间接持有的股份公
司公开发行股票前已发行的股份，也不由股份公
司回购本人直接或者间接持有的股份公司公开
发行股票前已发行的股份。上述承诺期满后，在
本人担任股份公司董事/监事/高级管理人员期
间，依法及时向股份公司申报所持有的股份公司
的股份及其变动情况，在任职期间每年转让股份
公司的股份不超过本人所持有股份公司股份总
数的百分之二十五。（2）在股份公司首次公开发
行股票上市之日起六个月内本人申报离职的，自
申报离职之日起十八个月内不转让本人直接持
有的本公司股份，在股份公司首次公开发行股票
上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离
职的，自申报离职之日起十二个月内不转让本人
直接持有的本公司股份；除前述承诺外，离职后
六个月内，不转让本人直接或者间接所持有的股
份公司股份。
3、江苏苏大投资有限公司、江苏省苏高新风险 是   不适用
投资股份有限公司、上海盛业印刷有限公司、苏
州蓝壹创业投资有限公司、世厚（北京）投资管
理有限公司、解剑峰、杨建民、孙菁、刘国鑫、
顾华俭、汪振华、陈新荣承诺：自股份公司股票
上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管
理本人（公司）直接或者间接持有的股份公司公
开发行股票前已发行的股份，也不由股份公司回
购本人（公司）直接或者间接持有的股份公司公
开发行股票前已发行的股份。
4、上海盛业印刷有限公司承诺：鉴于公司控股 是           不适用
股东沈欣为股份公司的董事，本公司承诺在上述
承诺期满后，在沈欣担任股份公司董事期间，本
公司将依法及时向股份公司申报所持有的股份
公司的股份及其变动情况，在沈欣任职期间每年
转让股份公司的股份不超过本公司直接或者间
接所持有股份公司股份总数的百分之二十五；在
股份公司首次公开发行股票上市之日起六个月
内沈欣申报离职的，自申报离职之日起十八个月
内不转让本公司直接或者间接持有的股份公司
股份，在股份公司首次公开发行股票上市之日起
第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报
离职之日起十二个月内不转让本公司直接或者
间接持有的股份公司股份；除前述承诺外，自沈
欣离职后六个月内，不转让本公司直接或者间接
所持有的股份公司股份。

四、其他事项
               报告事项                           说   明
1.保荐代表人变更及其理由           2013 年上半年，苏大维格无变更保荐代表
                                   人的情况。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐 不适用
机构或者其保荐的公司采取监管措施
的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项           不适用
【此页无正文，为《平安证券有限责任公司关于苏州苏大维格光电科技股份有限
公司 2013 年半年度跟踪报告》之签字盖章页】




                                  保荐代表人签名：陈 建


                                                  赵 宏




                                   保荐机构：    平安证券有限责任公司




                                                 2013 年 8 月 30 日