证券代码：300331         证券简称：苏大维格           公告编号：2013-036



               苏州苏大维格光电科技股份有限公司
               第二届监事会第十三次会议决议公告


    本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记

载、误导性陈述或重大遗漏。



    一、会议召开情况

    苏州苏大维格光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第

十三次会议通知于 2013 年 8 月 28 日以传真、电子邮件方式发出，并于 2013 年

9 月 5 日以通讯方式召开会议。本次会议由监事会主席仇国阳主持，会议应参

会监事 3 名，实际参会监事 3 名人。本次会议的召集、召开符合《公司法》、

《公司章程》的有关规定。
    二、会议审议情况
    与会监事经审议，以记名投票表决方式审议通过了以下议案：
    （一）审议通过了《苏州苏大维格光电科技股份有限公司股票期权激励计
划（草案）》及其摘要
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    经审议，监事会认为：公司《股票期权激励计划（草案）》的内容符合《公
司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》及《股权激励有关事
项备忘录 1、2、3 号》等有关法律、法规及规范性文件的规定；公司实施《股
票期权激励计划（草案）》合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形，
实施股权激励计划将进一步建立、健全公司激励和约束机制，调动公司中高层
管理人员及核心员工的积极性。
    本议案尚需《股票期权激励计划（草案）》等相关材料报中国证券监督管
理委员会备案无异议后，提交股东大会审议。
    （二）审议通过了《苏州苏大维格光电科技股份有限公司股权激励计划实
施考核管理办法》
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    经审议，监事会认为《股票期权激励计划实施考核管理办法》合法合规，
内容完整、科学、可行。
    本议案尚需《股票期权激励计划（草案）》等相关材料报中国证券监督管
理委员会备案无异议后，提交股东大会审议。
    （三）审议通过了《关于核查公司<股票期权激励计划（草案）>激励对象
名单的议案》
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    经审议，监事会认为：
    （1）列入本次股权激励对象名单的人员具备《公司法》等法律法规、规范
性文件和《公司章程》规定的任职资格。
    （2）激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法（试行）》第八条规定
的不得成为激励对象的情形： 最近 3 年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适
当人选的；最近 3 年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；具
有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的。
    （3）公司独立董事、监事、持股 5%以上的主要股东及实际控制人没有作
为激励对象。激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划。
    监事会认为列入本次股票期权激励对象名单的人员符合《上市公司股权激
励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1 、2、3 号》等文件规定的
激励对象条件，其作为公司本次股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、
有效。
    公司《股票期权激励计划（草案）》激励对象名单详见中国证监会指定的
创业板信息披露网站。


    特此公告。



                                苏州苏大维格光电科技股份有限公司监事会

                                               二〇一三年九月六日