苏州苏大维格光电科技股份有限公司

     独立董事关于股票期权激励计划的投票委托征集函


    根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权
激励管理办法（试行）》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定并根据苏州苏大
维格光电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“苏大维格”）其他独立董事
的委托，独立董事杨政先生作为征集人就公司于 2014 年 1 月 13 日召开的 2014
年第一次临时股东大会中《关于<苏州苏大维格光电科技股份有限公司股票期权
激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于<苏州苏大维格光电科技股
份有限公司股权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》、《关于提请股
东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》上述三项议案向公
司全体股东征集投票权。
    中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本征集函所述内容真实
性、准确性和完整性发表任何意见，对本征集函的内容不负有任何责任，任何
与之相反的声明均属虚假不实陈述。
    一、征集人声明
    1、本人杨政作为征集人，按照《管理办法》的有关规定及其他独立董事的
委托就公司 2014 年第一次临时股东大会中《关于<苏州苏大维格光电科技股份
有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于<苏州苏
大维格光电科技股份有限公司股权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议
案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》
上述三项议案征集股东委托投票权而制作并签署本征集函。
    2、征集人保证本征集函不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任，保证不会利用本次征集投票权从事内
幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。
    3、本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的网
站上公告。
    4、征集人本次征集投票权已获得公司其他独立董事同意，本征集函的履行
不违反法律、法规、《公司章程》或公司内部制度中的任何条款或与之产生冲突。
    二、公司基本情况及本次征集事项
    1、基本情况
    公司名称：苏州苏大维格光电科技股份有限公司
    股票简称：苏大维格
    股票代码：300331
    公司法定代表人：陈林森
    公司董事会秘书：姚维品
    公司联系地址：苏州工业园区科教创新区新昌路 68 号
    公司邮政编码：215123
    公司电话：0512-62868882
    公司传真：0512-62589155
    公司互联网网址：http://www.svgoptronics.com
    公司电子邮箱：info@svgoptronics.com
    2、征集事项
    由征集人向苏州苏大维格光电科技股份有限公司股东征集公司 2014 年第一
次临时股东大会《关于<苏州苏大维格光电科技股份有限公司股票期权激励计划
（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于<苏州苏大维格光电科技股份有限公
司股权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》、《关于提请股东大会授
权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》的投票权。
    三、拟召开的 2014 年第一次临时股东大会基本情况
    关于本次临时股东大会召开的详细情况，请详见中国证监会创业板指定信
息披露网站上公告的《苏州苏大维格光电科技股份有限公司关于召开 2014 年第
一次临时股东大会的通知》。
    四、征集人基本情况
    （一）本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事杨政先生，杨政先生
基本情况如下：
    1954 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历，南京大学国内访
问学者，教授、注册会计师。1969 年至 1973 年在解放军 5757 部队服役，1973
年至 1975 年在南陵化肥厂工作，1975 年至 1978 年在南陵县广播局工作，1978
年至 1982 年在安徽大学经济系学习，1982 年至 1987 年在芜湖市委党校工作，
1987 年至今在南京审计学院工作，其中 1994 年至 1995 年在南京大学做访问学
者，现任南京审计学院会计学院院长。目前杨政先生还担任全国审计信息化标
准化技术委员会委员，安徽鑫科新材料股份有限公司独立董事，江苏华西村股
份有限公司独立董事，安徽神剑新材料股份有限公司独立董事。2008 年至今任
本公司独立董事。杨政先生未持有公司股份；与持有公司 5%以上股份的股东、
其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有
关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《创业板上市公司规范运作指引》第
3.1.3 条所规定的情形。杨政先生已经取得深圳证券交易所独立董事资格证书。
    （二）征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的
重大民事诉讼或仲裁。
    （三）征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或
安排；其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其
关联人之间及本次征集事项之间不存在任何利害关系。
    五、征集人对征集事项的投票
    征集人作为苏大维格的独立董事，出席了公司第二届董事会第十二次会议
及第二届董事会第十五次会议，并且对《关于<苏州苏大维格光电科技股份有限
公司股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于<苏州苏大维
格光电科技股份有限公司股权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》、
《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》投了
赞成票。
    六、征集方案
    征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》规定
制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：
    （一）征集对象：截至 2014 年 1 月 6 日下午 15:00 收市后，在中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。
    （二）征集时间：自 2014 年 1 月 9 日至 2014 年 1 月 10 日（上午 9：00—
11：30，下午 14：00—17：00）。
    （三）征集方式：采用公开方式在中国证监会创业板指定信息披露网站发
布公告进行投票权征集行动。
    （四）征集程序和步骤
    截至 2014 年 1 月 6 日下午 15:00 收市后在中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司登记在册的全体流通股股东可通过以下程序办理委托手续：
    第一步：征集对象决定委托征集人投票的，应按本征集函附件确定的格式
和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。
    第二步：签署授权委托书并按要求提交以下相关文件：
    1、委托投票股东为法人股东的，应提交法人营业执照复印件、法定代表人
身份证复印件、授权委托书原件、股东账户卡复印件；法人股东按本条规定的
所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；
    2、委托投票股东为个人股东的，应提交本人身份证复印件、授权委托书原
件、股东账户卡复印件；
    3、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，
并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人
签署的授权委托书不需要公证；
    第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间
内将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本征
集函指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司董事会办
公室收到时间为准。委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收
件人为：
    地址：苏州工业园区科教创新区新昌路 68 号
    收件人：苏州苏大维格光电科技股份有限公司董事会办公室
    电话：0512-62868882-898
    传真：0512-62589155
    邮政编码：215123
    请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系
人，并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。
    第四步：由见证律师确认有效表决票：
    律师事务所见证律师将对法人股东和个人股东提交的前述所示的文件进行
形式审核。经审核确认有效的授权委托书将由见证律师提交征集人。
    （五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权
委托将被确认为有效：
    1、已按本征集函征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
    2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
    3、股东已按本征集函附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明
确，提交相关文件完整、有效；
    4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。
    七、其他
    1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止
之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的
授权委托自动失效；
    2、股东重复委托且授权内容不同的，以委托人最后一次签署的委托为有效。
不能判断委托人签署时间的，以最后收到的委托为有效；对同一事项不能多次
进行投票。出现多次投票的（含现场投票、委托投票、网络投票），以第一次投
票结果为准；
    3、由于征集投票权的特殊性，见证律师仅对股东根据本征集函提交的授权
委托书进行形式审核，并不对授权委托书及相关文件上的签字和盖章是否确为
股东本人签字或盖章进行实质审核，符合本征集函规定形式要件的授权委托书
和相关证明文件将被确认为有效。因此，特别提醒股东注意保护自己的投票不
被他人侵犯。


    特此公告。




                                                    征集人： 杨政
                                                   2013 年 12 月 26 日
附件：



                苏州苏大维格光电科技股份有限公司
                   独立董事征集投票权授权委托书


      本人/本公司作为委托人确认在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为
本次征集投票权制作并公告的《苏州苏大维格光电科技股份有限公司独立董事
关于股票期权激励计划的投票委托征集函》全文、《苏州苏大维格光电科技股份
有限公司关于召开 2014 年第一次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本
次征集投票权等相关情况已充分了解。在现场会议报到登记之前，本人/本公司
有权随时按独立董事关于股票期权激励的投票委托征集函确定的程序撤回本授
权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。
      本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托苏州苏大维格光电科技股份有限
公司独立董事杨政先生作为本人/本公司的代理人出席苏州苏大维格光电科技股
份有限公司 2014 年第一次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审
议事项行使投票权。
      本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

                                                           表决意见
序号                   表决事项
                                                    同意     反对     弃权
         《关于<苏州苏大维格光电科技股份有限公
  1      司股票期权激励计划（草案修订稿）>及其
         摘要的议案》
  1.1 股票期权激励计划的目的

  1.2 激励对象的确定依据和范围

  1.3 股票期权激励计划的股票来源和股票数量

  1.4 激励对象的股票期权分配情况

      股票期权激励计划的有效期、授权日、等
  1.5
      待期、可行权日和禁售期
      股票期权的行权价格和行权价格的确定方
  1.6
      法
 1.7 激励对象的获授条件和行权条件

 1.8 股票期权激励计划调整的方法和程序

 1.9 股票期权的会计处理及对公司业绩的影响
        公司实行股票期权激励计划的程序、授予
 1.10
        股票期权及激励对象行权程序
 1.11 公司与激励对象各自的权利义务

 1.12 股票期权激励计划变更、终止
        《关于<苏州苏大维格光电科技股份有限公
 2      司股权激励计划实施考核管理办法（修订
        稿）>的议案》
        《关于提请股东大会授权董事会办理股票
 3
        期权激励计划相关事宜的议案》




     委托人签名（盖章）：
     委托人身份证号码（营业执照号码）：
     委托人证券账户：
     委托人持股数量：
     委托人联系方式：
     委托书签署日期：       年     月       日
     委托有效期限：自签署日至本次临时股东大会结束


     注 1:上述审议事项，委托人可在“同意”、“反对”或“弃权”栏内划“√”
作出指示；如在同意、反对、弃权中选择超过一项或未选择的，则征集人将认
定该项议案授权委托无效。
     注 2：授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托必须加
盖单位公章。