证券代码:300331 证券简称:苏大维格 公告编号:2014-002 苏州苏大维格光电科技股份有限公司 2014 年第一次临时股东大会 决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1、本次临时股东大会未出现否决议案的情形; 2、本次临时股东大会召开期间没有增加或变更议案; 3、本次临时股东大会不涉及变更前次股东大会决议; 4、本次临时股东大会采取现场投票、网络投票与独立董事征集投票权投票 相结合的方式召开。 一、会议召开和出席情况 苏州苏大维格光电科技股份有限公司(以下简称“公司”) 2014 年第一次 临时股东大会于 2013 年 12 月 26 日发出会议通知,本次临时股东大会会议以现 场投票、网络投票与独立董事征集投票权投票相结合的方式进行,其中: 1、通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2014 年 1 月 13 日上午 9:30 至 11:30,下午 13:00 至 15:00; 2、通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为:2014 年 1 月 12 日 15: 00 至 2014 年 1 月 13 日 15:00 期间的任意时间; 3、现场会议于 2014 年 1 月 13 日上午 10:00 在苏州工业园区科教创新区 新昌路 68 号公司三楼会议室召开。 本次临时股东大会由公司董事会召集,董事长陈林森先生主持,会议的召 集、召开与表决符合《公司法》以及有关法律法规、部门规章、规范性文件以 及《公司章程》的规定。 出席本次会议的股东及股东授权代表共 20 人,代表公司股份 31,317,136 股,占公司有表决权股份总数的 50.51%,其中:参加现场会议的股东及股东授 权委托代表共 11 人,代表公司股份 31,203,297 股,占公司有表决权股份总数 的 50.33%;通过网络投票的股东共 9 人,代表公司股份 113,839 股,占公司有 表决权股份总数的 0.18%;委托独立董事投票的股东 0 人,代表公司股份 0 股, 占公司有表决权股份总数的 0%。 公司董事、监事出席了会议,公司高级管理人员以及保荐机构代表、公司 聘请的见证律师列席会议。 二、议案审议表决情况 本次临时股东大会以现场记名投票、网络投票、独立董事征集投票权投票 相结合的方式对以下议案进行了表决,结果如下: 1、审议通过了《关于<苏州苏大维格光电科技股份有限公司股票期权激励 计划(草案修订稿)>及其摘要的议案》 1.1 审议通过了《股票期权激励计划的目的》 表决结果:关联股东朱志坚、郭锡平回避表决。同意 29,872,754 股,占出 席会议所有股东(现场及网络)有效表决权股份总数的 99.91%;反对 26,699 股,占出席会议所有股东(现场及网络)有效表决权股份总数的 0.09%;弃权 0 股,占出席会议所有股东(现场及网络)有效表决权股份总数的 0%。本子议案 获表决通过。 1.2 审议通过了《激励对象的确定依据和范围》 表决结果:关联股东朱志坚、郭锡平回避表决。同意 29,872,754 股,占出 席会议所有股东(现场及网络)有效表决权股份总数的 99.91%;反对 26,699 股,占出席会议所有股东(现场及网络)有效表决权股份总数的 0.09%;弃权 0 股,占出席会议所有股东(现场及网络)有效表决权股份总数的 0%。本子议案 获表决通过。 1.3 审议通过了《股票期权激励计划的股票来源和股票数量》 表决结果:关联股东朱志坚、郭锡平回避表决。同意 29,872,754 股,占出 席会议所有股东(现场及网络)有效表决权股份总数的 99.91%;反对 26,699 股,占出席会议所有股东(现场及网络)有效表决权股份总数的 0.09%;弃权 0 股,占出席会议所有股东(现场及网络)有效表决权股份总数的 0%。本子议案 获表决通过。 1.4 审议通过了《激励对象的股票期权分配情况》 表决结果:关联股东朱志坚、郭锡平回避表决。同意 29,872,754 股,占出 席会议所有股东(现场及网络)有效表决权股份总数的 99.91%;反对 26,699 股,占出席会议所有股东(现场及网络)有效表决权股份总数的 0.09%;弃权 0 股,占出席会议所有股东(现场及网络)有效表决权股份总数的 0%。本子议案 获表决通过。 1.5 审议通过了《股票期权激励计划的有效期、授权日、等待期、可行权 日和禁售期》 表决结果:关联股东朱志坚、郭锡平回避表决。同意 29,872,754 股,占出 席会议所有股东(现场及网络)有效表决权股份总数的 99.91%;反对 26,699 股,占出席会议所有股东(现场及网络)有效表决权股份总数的 0.09%;弃权 0 股,占出席会议所有股东(现场及网络)有效表决权股份总数的 0%。本子议案 获表决通过。 1.6 审议通过了《股票期权的行权价格和行权价格的确定方法》 表决结果:关联股东朱志坚、郭锡平回避表决。同意 29,872,754 股,占出 席会议所有股东(现场及网络)有效表决权股份总数的 99.91%;反对 26,699 股,占出席会议所有股东(现场及网络)有效表决权股份总数的 0.09%;弃权 0 股,占出席会议所有股东(现场及网络)有效表决权股份总数的 0%。本子议案 获表决通过。 1.7 审议通过了《激励对象的获授条件和行权条件》 表决结果:关联股东朱志坚、郭锡平回避表决。同意 29,872,754 股,占出 席会议所有股东(现场及网络)有效表决权股份总数的 99.91%;反对 26,699 股,占出席会议所有股东(现场及网络)有效表决权股份总数的 0.09%;弃权 0 股,占出席会议所有股东(现场及网络)有效表决权股份总数的 0%。本子议案 获表决通过。 1.8 审议通过了《股票期权激励计划调整的方法和程序》 表决结果:关联股东朱志坚、郭锡平回避表决。同意 29,872,754 股,占出 席会议所有股东(现场及网络)有效表决权股份总数的 99.91%;反对 26,699 股,占出席会议所有股东(现场及网络)有效表决权股份总数的 0.09%;弃权 0 股,占出席会议所有股东(现场及网络)有效表决权股份总数的 0%。本子议案 获表决通过。 1.9 审议通过了《股票期权的会计处理及对公司业绩的影响》 表决结果:关联股东朱志坚、郭锡平回避表决。同意 29,872,754 股,占出 席会议所有股东(现场及网络)有效表决权股份总数的 99.91%;反对 26,699 股,占出席会议所有股东(现场及网络)有效表决权股份总数的 0.09%;弃权 0 股,占出席会议所有股东(现场及网络)有效表决权股份总数的 0%。本子议案 获表决通过。 1.10 审议通过了《公司实行股票期权激励计划的程序、授予股票期权及激 励对象行权程序》 表决结果:关联股东朱志坚、郭锡平回避表决。同意 29,872,754 股,占出 席会议所有股东(现场及网络)有效表决权股份总数的 99.91%;反对 26,699 股,占出席会议所有股东(现场及网络)有效表决权股份总数的 0.09%;弃权 0 股,占出席会议所有股东(现场及网络)有效表决权股份总数的 0%。本子议案 获表决通过。 1.11 审议通过了《公司与激励对象各自的权利义务》 表决结果:关联股东朱志坚、郭锡平回避表决。同意 29,872,754 股,占出 席会议所有股东(现场及网络)有效表决权股份总数的 99.91%;反对 26,699 股,占出席会议所有股东(现场及网络)有效表决权股份总数的 0.09%;弃权 0 股,占出席会议所有股东(现场及网络)有效表决权股份总数的 0%。本子议案 获表决通过。 1.12 审议通过了《股票期权激励计划变更、终止》 表决结果:关联股东朱志坚、郭锡平回避表决。同意 29,872,754 股,占出 席会议所有股东(现场及网络)有效表决权股份总数的 99.91%;反对 26,699 股,占出席会议所有股东(现场及网络)有效表决权股份总数的 0.09%;弃权 0 股,占出席会议所有股东(现场及网络)有效表决权股份总数的 0%。本子议案 获表决通过。 以上 12 个子议案均获表决通过,本议案获表决通过。 2、审议通过了《关于<苏州苏大维格光电科技股份有限公司股权激励计划 实施考核管理办法(修订稿)>的议案》 表决结果:关联股东朱志坚、郭锡平回避表决。同意 29,872,754 股,占出 席会议所有股东(现场及网络)有效表决权股份总数的 99.91%;反对 26,699 股,占出席会议所有股东(现场及网络)有效表决权股份总数的 0.09%;弃权 0 股,占出席会议所有股东(现场及网络)有效表决权股份总数的 0%。 本议案获表决通过。 3、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相 关事宜的议案》 表决结果:关联股东朱志坚、郭锡平回避表决。同意 29,872,754 股,占出 席会议所有股东(现场及网络)有效表决权股份总数的 99.91%;反对 26,699 股,占出席会议所有股东(现场及网络)有效表决权股份总数的 0.09%;弃权 0 股,占出席会议所有股东(现场及网络)有效表决权股份总数的 0%。 本议案获表决通过。 三、律师出具的法律意见 国浩律师(上海)事务所委派了张隽律师、刘曦律师出席并见证了本次临 时股东大会,并出具法律意见书。该法律意见书认为:公司本次临时股东大会 的召集和召开程序符合《证券法》、《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》 的有关规定,出席现场会议人员资格合法有效,召集人资格合法有效,表决程 序和表决结果合法有效,本次临时股东大会形成的决议合法有效。 四、备查文件 1、苏州苏大维格光电科技股份有限公司2014年第一次临时股东大会决议; 2、国浩律师(上海)事务所关于苏州苏大维格光电科技股份有限公司2014 年第一次临时股东大会的法律意见书。 特此公告 苏州苏大维格光电科技股份有限公司 董 事 会 2014 年 1 月 14 日