平安证券有限责任公司

           关于苏州苏大维格光电科技股份有限公司

                 部分限售股上市流通的核查意见


     平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”或“保荐机构”）作为苏州苏
大维格光电科技股份有限公司（以下简称“苏大维格”或“公司”）持续督导阶段的
保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、行政法
规、部门规章及业务规则，对苏大维格本次部分限售股上市流通事项进行了审慎
核查，并发表如下核查意见：



 一、公司首次公开发行股票情况及目前股本情况

    苏州苏大维格光电科技股份有限公司经中国证券监督管理委员会证监许可
[2012]576 号文核准，采用网下向配售对象询价配售和网上向社会公众投资者定
价发行相结合的方式，首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）15,500,000 股，
每股面值 1.00 元，发行价为 20.00 元/股，并于 2012 年 6 月 28 日在深圳证券
交易所创业板上市，公司首次公开发行前股份总数为 46,500,000 股，发行后股份
总数为 62,000,000 股。

    2014 年 4 月 22 日召开的公司 2013 年度股东大会审议通过《公司 2013 年
度利润分配及资本公积金转增股本预案》，预案以公司总股本 62,000,000 股为基
数，向全体股东每 10 股派 0.5 元人民币（含税）；同时，以资本公积金向全体股
东每 10 股转增 5 股。

    截止公告之日，公司总股份数为 93,000,000 股，本次解除限售 2,840,123
股后，有限售条件的股份总数为 37,558,069 股，占公司总股本的 40.39%。



 二、公司限售股东承诺及履行情况
（一）公司限售股东承诺情况

    本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招
股说明书》与《首次公开发行股票并在创业板上市公告书》中做出的承诺一致，
情况如下：

    1、上海盛业印刷有限公司承诺：自股份公司股票上市之日起十二个月内，
不转让或者委托他人管理本人（公司）直接或者间接持有的股份公司公开发行股
票前已发行的股份。

    2、上海盛业印刷有限公司承诺：鉴于本公司控股股东沈欣为股份公司的董
事，本公司承诺在上述承诺期满后，在沈欣担任股份公司董事期间，每年转让股
份公司的股份不超过本公司直接或者间接所持有股份公司股份总数的百分之二
十五；在股份公司首次公开发行股票上市之日起六个月内沈欣申报离职的，自申
报离职之日起十八个月内不转让本公司直接或者间接持有的股份公司股份，在股
份公司首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自
申报离职之日起十二个月内不转让本公司直接或者间接持有的股份公司股份；除
前述承诺外，自沈欣离职后六个月内，不转让本公司直接或者间接所持有的股份
公司股份。

    截止本公告日，本次申请解除股份限售的股东除上述承诺外，无后续追加承
诺。

       （二）本次解除限售股东履行承诺情况

    本次申请解除股份限售的股东严格遵守履行了上述承诺，未发生违反上述承
诺的情形。

    本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对
其不存在违规担保情况。




三、本次解除限售股份的上市流通安排

    1、本次解除限售股份可上市流通时间为 2014 年 6 月 9 日。
       2、本次解除限售股份数量为 2,840,123 股，占总股本的 3.05%；其中，实际
可上市流通股份数量为 2,840,123 股，占总股本的 3.05%。

       3、本次申请解除限售股份的股东人数为 1 名，为法人股东。公司董事沈欣
先生于 2013 年 12 月 8 日辞去公司第二届董事会董事职务，根据相关承诺沈欣先
生控股的上海盛业印刷有限公司所持公司股份锁定期为六个月，上海盛业印刷有
限公司持有 2,840,123 股于 2014 年 6 月 9 日锁定期满。

       4、本次解除限售股份及上市流通具体情况如下：

                                                                          单位：股
                        所持限售股   本次申请解除   本次实际可上
序号      股东全称                                                      备注
                          份总数     限售股数量     市流通数量
        上海盛业印刷                                               其控股股东为本
 1                       2,840,123    2,840,123      2,840,123
        有限公司                                                   公司离任董事

       5、上海盛业印刷有限公司本次解除限售的股份处于冻结状态的股份数量为
1,875,000 股，该部分股份解除冻结后即可上市流通。

       6、公司董事会承诺：将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺，并在定
期报告中持续披露股东履行股份限售承诺情况。




四、保荐机构的核查意见

       平安证券经核查后认为：持有苏大维格有限售条件流通股份的股东已严格履
行相关承诺；本次限售股份解除限售数量、上市流通数量及时间符合《中华人民
共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规和规
范性文件的要求；截至本核查意见出具日，公司与本次限售股份相关的信息披露
真实、准确、完整。平安证券对公司本次部分限售股份在创业板上市流通无异议。

       （以下无正文）
【此页无正文，为《平安证券有限责任公司关于苏州苏大维格光电科技股份有限
公司部分限售股上市流通事项的核查意见》之签字盖章页】




保荐代表人（签字）：   陈   建            赵   宏




保荐机构（盖章）：平安证券有限责任公司




                                                       2014 年 6 月 3 日