证券代码：300331          证券简称：苏大维格         公告编号：2015-011



             苏州苏大维格光电科技股份有限公司

                 第三届监事会第三次会议决议公告

    本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。


    一、会议召开情况
    苏州苏大维格光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第
三次会议于2015年4月3日以传真、电子邮件和专人送达的方式发出会议通知，并
于2015年4月14日在公司会议室召开，应出席监事三人，实际出席监事三人，符
合召开监事会会议的法定人数。会议由监事会主席倪均强先生主持，会议程序符
合《公司法》和《公司章程》的规定。
    二、会议审议情况
    与会监事经审议，以记名投票表决方式，形成如下决议：
    1、审议通过了《关于公司2014年度监事会工作报告的议案》
    表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
    本议案需提交公司2014年度股东大会审议。
    2、审议通过《关于公司2014年度财务决算报告的议案》
    表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
    本议案需提交公司2014年度股东大会审议。
    3、审议通过《关于公司 2014 年度利润分配预案的议案》
    表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    公司 2014 年度利润分配及资本公积金转增股本预案符合公司实际情况，不
存在违反《公司法》、《公司章程》有关规定的情形，未损害公司股东，尤其是中
小股东的利益。
    本议案需提交公司 2014 年度股东大会审议。
    4、审议通过《关于公司2014年度财务会计报告的议案》
    表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
    5、审议通过《关于公司2014年度报告及年度报告摘要的议案》
    表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
    本议案需提交公司2014年度股东大会审议。
    经审核，监事会认为：董事会编制和审核苏州苏大维格光电科技股份有限公
司 2014 年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真
实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
    6、审议通过《关于公司2015年度日常性关联交易预计的议案》
    表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
    本议案需提交公司2014年度股东大会审议。

    监事会对公司日常性关联交易进行了认真的核查，认为：公司2015年预计的
日常性关联交易是属公司正常业务范围，符合公司实际情况，不会损害公司和其
他非关联股东的利益。
    7、审议通过《关于公司 2014年度内部控制的自我评价报告的议案》
    表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
    经审议，监事会认为：公司已建立基本的内部组织结构，建立了覆盖公司各
环节的内部控制制度。报告期内，公司内部控制制度健全且能有效运行，不存在
重大缺陷，《公司内部控制的自我评价报告》真实、完整、客观地反映了公司内
部控制的实际情况。
    8、审议通过《关于公司2014年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议
案》》
    表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
    经审议，监事会认为：公司募集资金的管理、使用及运作程序符合公司《募
集资金管理办法》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规
则的规定，募集资金的实际使用合法合规，不存在违规使用募集资金的行为，不
存在变相改变募集资金投向损害股东利益的情况。募集资金的使用未与募集资金
投资项目的实施计划相抵触。
    9、审议通过《关于使用募投项目节余资金永久补充流动资金的议案》
    表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
    经审议，监事会认为：公司本次使用募投项目节余资金永久补充流动资金符
合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规、规范性文件的规定。
因此，同意公司使用募投项目节余资金永久补充流动资金。
    本议案需提交公司 2014 年度股东大会审议。
    10、审议通过《关于 2014 年度单项计提应收账款坏账准备的议案》
    表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
    经审议，监事会认为：公司本次单项计提应收账款坏账准备的决议程序合法，
依据充分；符合《企业会计准则》等相关规定，符合公司实际情况，计提后能更
公允地反映公司资产状况，同意公司2014年度单项计提应收账款坏账准备。
    本议案需提交公司 2014 年度股东大会审议。
    11、审议通过《关于调整股票期权激励计划首次授予激励对象、授予数量
及注销部分股票期权的议案》
    表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
    经审议，监事会认为：根据公司股票期权激励计划，因 2 名激励对象离职，
已不具备激励对象资格，同意公司取消其激励对象资格，并注销所涉及的股票期
权 5.25 万份；因公司 2014 年度业绩未达到股票期权激励计划首次授予股票期权
第一个行权期考核目标，同意公司注销首次授予股票期权第一个行权期的
121.365 万份股票期权。本次合计注销首次授予的股票期权 126.615 万份，注销
后，公司股票期权激励计划首次授予所涉及的激励对象调整为 57 名、首次授予
股票期权数量调整为 283.185 万份，预留股票期权授予激励对象、授予数量不变。
上述调整首次授予激励对象、首次授予数量及注销部分股票期权符合《上市公司
股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1、2、3 号》、《深圳证
券交易所创业板信息披露业务备忘录第 8 号：股权激励(股票期权)实施、授予、
行权与调整》以及公司《股票期权激励计划（草案修订稿）》中的相关规定。本
次注销部分股票期权不影响公司股票期权激励计划第二个行权期、第三个行权期
的有效进行。
    12、审议通过《关于向银行申请综合授信额度的议案》
    表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    13、审议通过《关于未来三年股东分红回报规划（2015-2017 年）的议案》
    表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
   本议案需提交公司2014年度股东大会审议。
    14、审议通过《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2014
年度审计机构的议案》
   表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
   同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度审计机构。
   本议案需提交公司2014年度股东大会审议。




   特此公告。




                                     苏州苏大维格光电科技股份有限公司
                                                   监 事 会
                                              二〇一五年四月十五日