苏州苏大维格光电科技股份有限公司
2014年度
募集资金存放与使用情况的专项报告
苏州苏大维格光电科技股份有限公司董事会
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]576 号《关于核准苏州苏大维格光电科
技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》批准，公司向社会公开
发行人民币普通股 1,550 万股，每股面值 1 元，每股发行价 20 元，募集资金总额
为 310,000,000.00 元，扣除发行费用后实际募集资金净额为 276,159,250.00 元。该
募集资金已于 2012 年 6 月 20 日止到位。本次募集资金业经立信会计师事务所（特
殊普通合伙）出具信会师报字[2012]第 113482 号验资报告验证。公司已对募集资金
采取了专户管理制度。
根据公司 2013 年 4 月 18 日第二届董事会第九次会议决议，公司于 2013 年度将首
次公开发行股票预提的未使用完毕的发行费用结余 193,369.67 元划入超募资金专户。
公司确定的实际募集资金金额为 276,352,619.67 元。
(二) 募集资金使用情况及结余情况
（单位：人民币元）
募集资金专户增减变动情况 本年度金额
1、截止 2013 年 12 月 31 日专户余额 100,277,069.37
2、募集资金账户资金减少项
对募集资金项目的投入 60,717,706.44
3、募集资金专户资金的增加项
利息收入扣减银行手续费后的净额 691,880.99
4、截至 2014 年 12 月 31 日专户余额 40,251,243.92
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司依照《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中国证券监督管理委员会令第 30
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号上市公司证券发行管理办法》、《中国证券监督管理委员会令第 61 号首次公开
发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文
件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《苏州苏大维格光电科技股份有限公司
募集资金管理办法》（以下简称《募集资金管理办法》）。根据《募集资金管理办
法》的规定，公司对募集资金实行专户管理和使用。
2012 年 7 月，公司及保荐机构平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”）
分别与宁波银行股份有限公司苏州分行、交通银行股份有限公司苏州分行沧浪支行、
中国银行股份有限公司苏州工业园区支行（以下简称“专户银行”）签订了《募集
资金三方监管协议》；2013 年 1 月，公司分别与控股子公司江苏维格新材料科技
有限公司（以下简称“江苏维格”）及宁波银行股份有限公司苏州分行、控股子公
司苏州维业达触控科技有限公司（以下简称“维业达”）及上海银行股份有限公司
苏州分行及保荐机构平安证券签订了《募集资金四方监管协议》，履行对募集资金
的存放、使用、管理等职责，并开立了专项账户存储募集资金。
公司签订的监管协议与深圳证券交易所编制的监管协议范本不存在重大差异，监管
协议的履行不存在问题。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2014 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下：
开户单位 开户银行 账号 年末余额（元） 存储方式 期限
苏 州 苏 大 维 格 光 宁波银行股份有限公司苏州分行 75010122000487234 7,174,130.89 活期 —
电 科 技 股 份 有 限 交通银行股份有限公司苏州分行
325601000018170431761 10,906,205.67 活期 —
公司 沧浪支行
苏 州 维 业 达 触 控 上海银行股份有限公司苏州分行 370001-03002004681 1,410,623.81 活期 —
科技有限公司 上海银行股份有限公司苏州分行 23001388681 15,000,000.00 定期 六个月
上海银行股份有限公司苏州分行 23001443712 1,000,000.00 定期 三个月
上海银行股份有限公司苏州分行 23001443728 1,000,000.00 定期 三个月
苏州维业达触控
上海银行股份有限公司苏州分行 23001443739 1,000,000.00 定期 三个月
科技有限公司
上海银行股份有限公司苏州分行 23001443755 1,000,000.00 定期 三个月
上海银行股份有限公司苏州分行 23001443747 1,000,000.00 定期 三个月
江苏维格新材料
宁波银行股份有限公司苏州分行 75010122000538566 760,283.55 活期 —
科技有限公司
合 计 40,251,243.92
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三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表。
(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
本年度不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
(三) 募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
本年度，公司不存在募投资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更的情
况。
(四) 募投项目先期投入及置换情况
本年度，公司不存在募投项目募投项目先期投入及置换情况
(五) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(六) 节余募集资金使用情况
本年度，公司不存在节余募集资金使用情况。
(七) 超募资金使用情况
2014 年 11 月 10 日，公司 2014 年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用剩余
超募资金永久补充流动资金的议案》，同意拟使用剩余超募资金人民币 1,420.99 万
元（含利息收入，以资金转出当日银行结息余额为准）用于永久补充公司流动资金，
主要用于市场开拓、产品开发、扩大产能、服务升级等经营性支出。
2014 年 11 月 25 日，公司已将上述超募资金人民币 1,421.88 万元（其中包含超募资
金净利息收入为 191.09 万元）永久补充流动资金，并办理了超募资金专户注销手
续。
(八) 尚未使用的募集资金用途和去向
截止 2014 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为 40,251,243.92 元，其中以定期
存单方式存放于募集资金开户银行的定期账户内金额为 20,000,000.00 元，公司将
根据募集资金投资计划及公司实际情况投资于相关项目中。
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(九) 募集资金使用情况的日后事项
2015 年 4 月 14 日，公司第三届董事会第三次会议审议通过了《关于使用募投项目
节余资金永久补充流动资金的议案》，公司拟将募投项目“微纳结构光学产品技术
改造项目”及“研发中心扩建技术改造项目”节余资金 1,677.43 万元（含利息收入，
以资金转出当日银行结息余额为准）永久补充流动资金。该议案尚需提交公司股东
大会审议通过。
(十) 募集资金使用的其他情况
本年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、 变更募投项目的资金使用情况
本年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，公司不存在募集资金使用及披露的问题。
六、 专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于 2015 年 4 月 14 日批准报出。
附表：募集资金使用情况对照表
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二O一五年四月十四日
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附表：
募集资金使用情况对照表
编制单位：苏州苏大维格光电科技股份有限公司 2014 年度 单位：人民币万元
本年度投入募
募集资金总额 27,635.26 6,071.77
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 2,394.83 24,102.41
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 8.67%
截至期末投入 项目可行性
是否已变更项目 募集资金承诺 调整后投 本年度投入 截至期末累计 项目达到预定可 本年度实 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 进度（%） 是否发生重
（含部分变更） 投资总额 资总额(1) 金额 投入金额(2) 使用状态日期 现的效益 预计效益
(3)＝(2)/(1) 大变化
承诺投资项目
2014 年 12 月 31 日（注
1、微纳结构光学产品技术改造项目 是 15,792.70 13,397.87 2,615.45 12,890.65 96.21 1,934.86 否 否
１）
2、研发中心扩建技术改造项目 否 3,380.10 3,380.10 106.15 2,350.36 69.54 2014 年 12 月 31 日（注 2） 0.00(注 3) 不适用 否
3、新建镭射纸生产能力项目 是 2,394.83 293.37 2,352.89 98.25 2014 年 12 月 31 日 -141.62 否 否
承诺投资项目小计 19,172.80 19,172.80 3,014.97 17,593.90 91.76 1,793.24
超募资金投向
1、收购子公司苏州维旺科技有限公司少
否 906.50 906.50 100.00 2012 年 12 月 31 日 -90.05 否 否
数股东股权
2、触控导电膜产业化项目 否 5,220.00 1,499.54 3,094.32 59.28 2015 年 6 月 30 日（注１） -1,879.16 否 否
3、新建镭射纸生产能力项目 是 1,105.17 135.38 1,085.81 98.25 2014 年 12 月 31 日 -65.36 否 否
4、永久补充流动资金 否 1,421.88 1,421.88 1,421.88 100.00 不适用 不适用 不适用 否
超募资金投向小计 8,653.55 3,056.80 6,508.51 75.21 -2,034.57
合计 27,826.35 6,071.77 24,102.41 86.62 -241.33
1、微纳结构光学产品技术改造项目未达到预计效益主要原因系截至 2014 年 12 月 31 日，该项目已基本建造完毕，但因部分设备运行不足一年，同时因市场变化，销售及
利润未能达到预期。
2、研发中心扩建技术改造项目未达到计划进度原因：根据投资计划，至年末公司已完成该项目建造，但截至 2014 年 12 月 31 日，该项目实际投入进度为 69.54％，主要原
因系公司部分研发项目申请到政府补助款，从而减少了该募投资金的部分设备购置支出。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 3、新建镭射纸生产能力项目未达到预计效益主要原因系截至 2014 年 12 月 31 日，该项目已建造完毕，但因部分设备运行不足一年，同时因市场变化，销售及利润未能达
（分具体项目） 到预期。
4、收购子公司苏州维旺科技有限公司少数股东股权未达到预计效益主要原因系因受市场变化，销售及利润未达到预期效果。
5、触控导电膜产业化项目未达到预计效益主要原因系截至 2014 年 12 月 31 日，该项目尚未建造完毕，产品尚处于研发试产期，主要为研发及试产费用，故经济效益为负
数。
项目可行性发生重大变化的情况说明 本年度不存在项目可行性发生重大变化的情况
超募资金的金额、用途及使用进展情况 见专项报告三（七）
募集资金投资项目实施地点变更情况 本年度不存在募集资金投资项目实施地点变更情况
募集资金投资项目实施方式调整情况 本年度不存在募集资金投资项目实施方式调整情况
募集资金投资项目先期投入及置换情况 本年度不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本年度不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 见专项报告三（八）
募集资金使用及披露中存在的问题或其他
本年度，公司不存在募集资金使用及披露的问题。
情况
注 1：根据公司 2014 年 6 月 16 日第二届董事会第十九次会议，将微纳结构光学产品技术改造项目达到预定可使用状态日期由原预定 2014 年 6 月 30 日调整至 2014 年 12 月 31 日，将触控导电膜产业化项目达到预定可使用状
态日期由原预定 2014 年 6 月 30 日调整至 2015 年 6 月 30 日。
注 2：根据公司 2014 年 3 月 28 日第二届董事会第十七次会议决议，将研发中心扩建技术改造项目达到预定可使用状态日期调整至 2014 年 12 月 31 日。
注 3：研发中心扩建技术改造项目不直接产生收益，故经济效益为零。
