平安证券有限责任公司关于
              苏州苏大维格光电科技股份有限公司
                         2014 年年度跟踪报告

保荐机构名称：平安证券有限责任公司      被保荐公司简称：苏大维格
保荐代表人姓名：陈建                    联系电话：021-38639245
保荐代表人姓名：赵宏                    联系电话：021-38639246

一、保荐工作概述
              项       目                           工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件       对苏大维格历次信息披露文件及时审
                                        阅，未能进行事前审阅的，在上市公
                                        司履行信息披露义务后五个交易日
                                        内，完成对有关文件的审阅工作。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 督导公司建立健全并有效执行各项规
括但不限于防止关联方占用公司资源的制 章制度
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度       公司已有效执行相关规章制度
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数           4 次（每季度一次）
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 实地查看公司募集资金投资项目，查
露文件一致                              阅募集资金投入及使用情况。经核查，
                                        公司募集资金项目进展与信息披露文
                                        件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数               3次
（2）列席公司董事会次数                 2次
（3）列席公司监事会次数                 2次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                       2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                   6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                   0次
（2）报告事项的主要内容                 无
（3）报告事项的进展或者整改情况         无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项             无
（2）关注事项的主要内容                 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况         不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规    保荐工作底稿记录、保管合规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                           1次
（2）培训日期                           2014 年 11 月 10 日
（3）培训的主要内容                     董监高股份管理、员工持股计划、上
                                        市公司重大资产重组
11.其他需要说明的保荐工作情况           无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
             事   项                 存在的问题               采取的措施
1.信息披露                      无
2.公司内部制度的建立和执行     无
3．“三会”运作                无
4.控股股东及实际控制人变动     不适用
5.募集资金存放及使用           无
6.关联交易                     无
7.对外担保                     不适用
8.收购、出售资产               无
9.其他业务类别重要事项（包 不适用
括对外投资、风险投资、委托
理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介 发行人及 聘请的中 介机
机构配合保荐工作的情况         构积极配合保荐工作
11.其他（包括经营环境、业务 无
发展、财务状况、管理状况、
核心技术等方面的重大变化情
况）

三、公司及股东承诺事项履行情况
                                               是否履   未履行承诺的原因
              公司及股东承诺事项
                                               行承诺       及解决措施
1、公司控股股东、实际控制人陈林森先生承诺： 是          不适用
（1）自股份公司股票上市之日起三十六个月内，
不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持
有的股份公司公开发行股票前已发行的股份，也
不由股份公司回购本人直接或者间接持有的股
份公司公开发行股票前已发行的股份。（2）上述
承诺期满后，在本人担任股份公司董事期间，依
法及时向股份公司申报所持有的股份公司的股
份及其变动情况，在任职期间每年转让股份公司
的股份不超过本人直接或者间接所持有股份公
司股份总数的百分之二十五；离职后六个月内，
不转让本人直接或者间接所持有的股份公司股
份。
2、持有公司股份的高级管理人员沈雁承诺：离 是    不适用
职后六个月内，不转让本人直接或者间接所持有
的股份公司股份。
3、上海盛业印刷有限公司承诺：鉴于公司控股 是    不适用
股东沈欣为股份公司的董事，公司承诺自沈欣离
职后六个月内，不转让公司直接或者间接所持有
的股份公司股份。
4、公司控股股东及实际控制人陈林森向公司出 是    不适用
具《避免同业竞争的承诺》，承诺如下：
本人及本人直接或间接控制的公司或能够施加
重大影响的企业不从事与公司构成实质性同业
竞争的业务和经营，并保证将来亦不在公司以外
的公司、企业增加投资，从事与公司构成实质性
同业竞争的业务和经营。
若本人及相关公司、企业与公司产品或业务出现
相竞争的情况，则本人及相关公司、企业将以停
止生产或经营相竞争业务或产品的方式、或者将
相竞争的业务纳入到公司经营的方式、或者将相
竞争的业务转让给无关联关系的第三方的方式、
或者采取其他方式避免同业竞争。
本人愿意承担由于违反上述承诺给公司造成的
直接、间接的经济损失、索赔责任及额外的费用
支出。
5、控股股东及实际控制人陈林森承诺：1、若公 是   不适用
司及子公司被相关主管部门要求追缴公积金费
用或因公积金事宜而导致任何处罚或经济损失，
陈林森将无条件支付该部分费用并承担因此导
致的任何处罚或经济损失，保证公司及控股子公
司不因此遭受任何损失。2、陈林森将对公司及
子公司规范执行苏州工业园区公积金制度的情
况进行监督，以确保苏州工业园区公积金制度得
到全面、有效的执行。
6、2013 年 9 月，公司因实施股票期权激励计 是           不适用
划作出不向激励对象提供财务资助的承诺：
公司不为激励对象通过本计划行权购买标的股
票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括
为其贷款提供担保。
7、2014 年 10 月，公司承诺：本次使用超募资 是          不适用
金永久补充流动资金后 12 个月内不从事高风险
投资以及为他人提供财务资助。

四、其他事项
               报告事项                           说   明
1.保荐代表人变更及其理由           2014 年度，苏大维格无保荐代表人变更的
                                   情况。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐 不适用
机构或者其保荐的公司采取监管措施
的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项           不适用
【此页无正文，为《平安证券有限责任公司关于苏州苏大维格光电科技股份有限
公司 2014 年年度跟踪报告》之签字盖章页】




保荐代表人（签名）：陈   建                 赵   宏




保荐机构（盖章）： 平安证券有限责任公司




                                                      2015 年 4 月 23 日