苏大维格:简式权益变动报告书2016-12-31
苏州苏大维格光电科技股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称:苏州苏大维格光电科技股份有限公司
上市地点:深圳证券交易所
上市公司股票简称:苏大维格
上市公司股票代码:300331
信息披露义务人:江苏苏大投资有限公司
住所或通讯地址:苏州市吏舍弄 10 号 7 号楼 104 室
股权变动性质:持股比例下降
签署日期:二〇一六年十二月三十日
信息披露义务人声明
1、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》(以下简称
“证券法”)、《上市公司收购管理办法》(以下简称“收购办法”)、
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变
动报告书》及其他相关的法律、法规及部门规章的有关规定编写本
权益变动报告书。
2、信息披露义务人签署本权益变动报告书已获得必要的授权和
批准。
3、依据《证券法》、《收购办法》、《公开发行证券的公司信息披
露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》等规定,本权益变
动报告书已全面披露了信息披露义务人在苏州苏大维格光电科技股
份有限公司拥有权益的股份变动情况。
截至本报告书签署之日,除本报告书披露的信息外,信息披露
义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在苏州苏大维格光电科
技股份有限公司中拥有权益的股份。
4、信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律
责任。
目 录
第一节 释义
第二节 信息披露义务人介绍
第三节 权益变动原因及目的
第四节 权益变动方式
第五节 信息披露义务人前 6 个月内买卖上市交易股份的情况
第六节 其他重大事项
第七节 备查文件
附:权益变动报告书附表
第一节 释义
在本报告书中,除非文义载明,以下简称具有如下含义:
上市公司/苏大维格 指 苏州苏大维格光电科技股份有限公司
信息披露义务人 指 江苏苏大投资有限公司
在深圳证券交易所挂牌交易的苏大维
A 股、股份 指
格人民币普通股
苏州苏大维格光电科技股份有限公司
本报告书 指
简式权益变动报告书
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
交易所 指 深圳证券交易所
元 指 人民币元
第二节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
名称:江苏苏大投资有限公司
住所:苏州市吏舍弄 10 号 7 号楼 104 室
法人代表:蒋敬东
注册资本:2000 万元整
统一社会信用代码:91320500720586150E
企业类型:有限责任公司(法人独资)
经营范围:实业投资、资产经营、企业兼并和资产重组策划;
国内贸易;销售:非危险性日用化学品、计算机软件、激光信息技
术产品。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活
动)
成立日期:2001 年 02 月 26 日
股东名称及出资额情况如下:
股东名称 出资额(万元) 出资比例
苏州大学 2000 100%
二、信息披露义务人主要负责人的情况
姓名 性别 职务 国籍 长期居住地 其他居留权
蒋敬东 男 法人代表 中国 苏州 无
截止本报告出具日,信息披露义务人的主要负责人在最近五年内
均没有受到行政处罚、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民
事诉讼或仲裁的情形。
三、截至本报告签署日,信息披露义务人不存在持有境内、境
外其他上市公司 5%以上发行在外的股份情况。
第三节 权益变动原因及目的
一、 本次权益变动的原因及目的
根据苏大维格与常州华日升反光材料有限公司全体股东签署的
《发行股份及支付现金购买资产暨业绩补偿协议》,苏大维格以发行
股份 20,024,421 股及支付现金人民币 27,767.20 万元的方式购买常
州华日升反光材料有限公司 100%股权。此外,公司拟向配套融资投
资者非公开发行不超过 20,024,420 股新股募集本次交易的配套资金。
2016 年 11 月 14 日,公司收到了中国证监会下发的《关于核准苏州
苏大维格光电科技股份有限公司向常州市建金投资有限公司等发行
股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2016]2597 号),
本次交易已获得中国证监会核准。
公司已向本次重组交易对方发行 20,024,421 股股份,及配套融
资投资者发行 20,024,420 股股份,上述股票的上市日期为 2017 年
1 月 5 日。本次发行后,信息披露义务人持有的苏大维格股份具体
变动情况如下:
本次发行前 本次发行后
股东名称
持股数量 持股比例 持股数量 持股比例
江苏苏大投
10,605,910 股 5.7% 10,605,910 股 4.69%
资有限公司
信息披露义务人拥有的苏大维格股份为无限售流通股,不存在
被质押、冻结等任何权利限制。
二、截至本报告书签署日,信息披露义务人在未来 12 个月内
暂无增持或减持上市公司股份的计划。
第四节 权益变动方式
根据苏大维格与常州华日升反光材料有限公司全体股东签署的
《发行股份及支付现金购买资产暨业绩补偿协议》,苏大维格以发行
股份 20,024,421 股及支付现金人民币 27,767.20 万元的方式购买常
州华日升反光材料有限公司 100%股权。此外,公司拟向配套融资投
资者非公开发行不超过 20,024,420 股新股募集本次交易的配套资金。
本次交易以评估值为依据,经过协商,本次交易标的华日升
100% 股 权 交 易 作 价 为 69,418.00 万 元 , 其 中 现 金 支 付 对 价
27,767.20 万元,股份支付对价 41,650.80 万元,股份对价部分按
发行价格 20.80 元/股,发行 20,024,421 股。 同时,公司以 20.80
元/股的价格,向 5 名配套融资投资者发行 20,024,420 股募集本次
交易的配套资金。
本次交易完成后,上市公司股份总额增加,信息披露义务人持
有上市公司股份数量不变,持股比例下降。
第五节 前 6 个月买卖上市交易股份的情况
信息披露义务人在签署本报告书之日前 6 个月内不存在买卖苏
大维格股票的行为。
第六节 其他重大事项
截至本报告书签署日,信息披露义务人已按有关规定对本次权
益变动的相关信息进行了如实披露,不存在根据法律适用以及为避
免对本报告书内容产生误解信息披露义务人应当披露而未披露的其
他重要事项。
截至本报告书签署日,信息披露义务人不存在其他应当披露为
避免对报告书内容产生误解而必须披露的其他信息。
第七节 备查文件
一、信息披露义务人的营业执照;
二、信息披露义务人主要负责人的身份证明文件。
信息披露义务人声明
本公司承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人:江苏苏大投资有限公司
签署日期:2016 年 12 月 30 日
附表
简式权益变动报告书
基本情况
苏州苏大维格光电科技 苏州工业园区苏虹东路
上市公司名称 上市公司所在地
股份有限公司 北钟南街 478 号
股票简称 苏大维格 股票代码 300331
信息披露义务人名 信息披露义务人 苏州市吏舍弄 10 号 7
江苏苏大投资有限公司
称 注册地 号楼 104 室
增加 □ 减少 □
拥有权益的股份数 有 □ 无 √
不变,但持股比例发生 有无一致行动人
量变化
变化 √
信息披露义务人是 信息披露义务人
否为上市公司第一 是 □ 否 √ 是否为上市公司 是 □ 否 √
大股东 实际控制人
通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □
国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □ 取得上市公司发
权益变动方式(可
行的新股 □ 执行法院裁定 □ 继承 □ 赠与 □
多选)
其他 √(因上市公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
导致信息披露义务 人持股比例下降)
信息披露义务人披
露前拥有权益的股
持股数量:10,605,910 股
份数量及占上市公
持股比例:5.7%
司已发行股份比例
本次权益变动后,
信息披露义务人拥
变动后持股数量:10,605,910 股
有权益的股份数量
变动后持股比例:4.69%
及变动比例
信息披露义务人是
否拟于未来 12 个月 是 □ 否 √
内继续增持
信息披露义务人在
此前 6 个月是否在
是 □ 否 √
二级市场买卖该上
市公司股票
信息披露义务人名称(签章):江苏苏大投资有限公司
法定代表人(签章)
签署日期:2016 年 12 月 30 日