苏州苏大维格光电科技股份有限公司

                简式权益变动报告书




上市公司名称：苏州苏大维格光电科技股份有限公司

上市地点：深圳证券交易所

上市公司股票简称：苏大维格

上市公司股票代码：300331

信息披露义务人：江苏苏大投资有限公司

住所或通讯地址：苏州市吏舍弄 10 号 7 号楼 104 室

股权变动性质：持股比例下降




              签署日期：二〇一六年十二月三十日
                    信息披露义务人声明


    1、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》(以下简称
“证券法”）、《上市公司收购管理办法》(以下简称“收购办法”）、
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变
动报告书》及其他相关的法律、法规及部门规章的有关规定编写本
权益变动报告书。
    2、信息披露义务人签署本权益变动报告书已获得必要的授权和
批准。
    3、依据《证券法》、《收购办法》、《公开发行证券的公司信息披
露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》等规定，本权益变
动报告书已全面披露了信息披露义务人在苏州苏大维格光电科技股
份有限公司拥有权益的股份变动情况。
    截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露
义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在苏州苏大维格光电科
技股份有限公司中拥有权益的股份。
    4、信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律
责任。
                         目 录


第一节 释义

第二节 信息披露义务人介绍

第三节 权益变动原因及目的

第四节 权益变动方式

第五节 信息披露义务人前 6 个月内买卖上市交易股份的情况

第六节 其他重大事项

第七节 备查文件

附：权益变动报告书附表
                         第一节   释义
     在本报告书中，除非文义载明，以下简称具有如下含义：

上市公司/苏大维格   指     苏州苏大维格光电科技股份有限公司

信息披露义务人      指     江苏苏大投资有限公司

                           在深圳证券交易所挂牌交易的苏大维
A 股、股份          指
                           格人民币普通股
                           苏州苏大维格光电科技股份有限公司
本报告书            指
                           简式权益变动报告书
中国证监会          指     中国证券监督管理委员会

交易所              指     深圳证券交易所

元                  指     人民币元
                    第二节    信息披露义务人介绍
       一、信息披露义务人基本情况
       名称：江苏苏大投资有限公司
       住所：苏州市吏舍弄 10 号 7 号楼 104 室
       法人代表：蒋敬东
       注册资本：2000 万元整
       统一社会信用代码：91320500720586150E
       企业类型：有限责任公司（法人独资）
       经营范围：实业投资、资产经营、企业兼并和资产重组策划；
国内贸易；销售：非危险性日用化学品、计算机软件、激光信息技
术产品。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
动）
       成立日期：2001 年 02 月 26 日
       股东名称及出资额情况如下：
       股东名称               出资额（万元）       出资比例
       苏州大学               2000                 100%
       二、信息披露义务人主要负责人的情况
 姓名        性别      职务      国籍   长期居住地        其他居留权
蒋敬东        男     法人代表    中国       苏州              无
       截止本报告出具日,信息披露义务人的主要负责人在最近五年内
均没有受到行政处罚、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民
事诉讼或仲裁的情形。
       三、截至本报告签署日，信息披露义务人不存在持有境内、境
外其他上市公司 5%以上发行在外的股份情况。



                    第三节    权益变动原因及目的
    一、 本次权益变动的原因及目的
    根据苏大维格与常州华日升反光材料有限公司全体股东签署的
《发行股份及支付现金购买资产暨业绩补偿协议》，苏大维格以发行
股份 20,024,421 股及支付现金人民币 27,767.20 万元的方式购买常
州华日升反光材料有限公司 100%股权。此外，公司拟向配套融资投
资者非公开发行不超过 20,024,420 股新股募集本次交易的配套资金。
2016 年 11 月 14 日，公司收到了中国证监会下发的《关于核准苏州
苏大维格光电科技股份有限公司向常州市建金投资有限公司等发行
股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]2597 号），
本次交易已获得中国证监会核准。
    公司已向本次重组交易对方发行 20,024,421 股股份，及配套融
资投资者发行 20,024,420 股股份，上述股票的上市日期为 2017 年
1 月 5 日。本次发行后，信息披露义务人持有的苏大维格股份具体
变动情况如下：
                     本次发行前              本次发行后
 股东名称
                 持股数量    持股比例    持股数量    持股比例
江苏苏大投
            10,605,910 股   5.7%      10,605,910 股 4.69%
资有限公司
    信息披露义务人拥有的苏大维格股份为无限售流通股，不存在
被质押、冻结等任何权利限制。
     二、截至本报告书签署日，信息披露义务人在未来 12 个月内
暂无增持或减持上市公司股份的计划。



                   第四节   权益变动方式
    根据苏大维格与常州华日升反光材料有限公司全体股东签署的
《发行股份及支付现金购买资产暨业绩补偿协议》，苏大维格以发行
股份 20,024,421 股及支付现金人民币 27,767.20 万元的方式购买常
州华日升反光材料有限公司 100%股权。此外，公司拟向配套融资投
资者非公开发行不超过 20,024,420 股新股募集本次交易的配套资金。
    本次交易以评估值为依据，经过协商，本次交易标的华日升
100% 股 权 交 易 作 价 为 69,418.00 万 元 ， 其 中 现 金 支 付 对 价
27,767.20 万元，股份支付对价 41,650.80 万元，股份对价部分按
发行价格 20.80 元/股，发行 20,024,421 股。 同时，公司以 20.80
元/股的价格，向 5 名配套融资投资者发行 20,024,420 股募集本次
交易的配套资金。
    本次交易完成后，上市公司股份总额增加，信息披露义务人持
有上市公司股份数量不变，持股比例下降。



         第五节    前 6 个月买卖上市交易股份的情况
    信息披露义务人在签署本报告书之日前 6 个月内不存在买卖苏
大维格股票的行为。



                     第六节     其他重大事项
    截至本报告书签署日，信息披露义务人已按有关规定对本次权
益变动的相关信息进行了如实披露，不存在根据法律适用以及为避
免对本报告书内容产生误解信息披露义务人应当披露而未披露的其
他重要事项。
    截至本报告书签署日，信息披露义务人不存在其他应当披露为
避免对报告书内容产生误解而必须披露的其他信息。



                       第七节     备查文件
    一、信息披露义务人的营业执照；
    二、信息披露义务人主要负责人的身份证明文件。
                   信息披露义务人声明


    本公司承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。




                  信息披露义务人：江苏苏大投资有限公司
                        签署日期：2016 年 12 月 30 日
     附表
                       简式权益变动报告书

基本情况

                   苏州苏大维格光电科技                         苏州工业园区苏虹东路
上市公司名称                                 上市公司所在地
                   股份有限公司                                 北钟南街 478 号
股票简称           苏大维格                  股票代码           300331
信息披露义务人名                             信息披露义务人 苏州市吏舍弄 10 号 7
                   江苏苏大投资有限公司
称                                           注册地             号楼 104 室
                   增加 □ 减少 □
拥有权益的股份数                                                有    □        无   √
                   不变，但持股比例发生 有无一致行动人
量变化
                   变化 √
信息披露义务人是                             信息披露义务人
否为上市公司第一 是 □       否 √           是否为上市公司 是 □           否 √
大股东                                       实际控制人
                   通过证券交易所的集中交易 □          协议转让 □
                   国有股行政划转或变更 □         间接方式转让 □         取得上市公司发
权益变动方式（可
                   行的新股 □       执行法院裁定 □      继承 □      赠与 □
多选）
                   其他 √（因上市公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
                   导致信息披露义务 人持股比例下降）
信息披露义务人披
露前拥有权益的股
                   持股数量：10,605,910 股
份数量及占上市公
                   持股比例：5.7%
司已发行股份比例
本次权益变动后，
信息披露义务人拥
                   变动后持股数量：10,605,910 股
有权益的股份数量
                   变动后持股比例：4.69%
及变动比例
信息披露义务人是
否拟于未来 12 个月 是 □      否 √
内继续增持
信息披露义务人在
此前 6 个月是否在
                     是 □    否 √
二级市场买卖该上
市公司股票




                    信息披露义务人名称（签章）：江苏苏大投资有限公司
                             法定代表人（签章）
                                  签署日期：2016 年 12 月 30 日