苏州苏大维格科技集团股份有限公司与常州市建金投资有
限公司、江苏沿海产业投资基金（有限合伙）、常州华日升
    投资有限公司、万载率然基石投资中心（有限合伙）

        发行股份及支付现金购买资产暨业绩补偿协议

                                   之

                             补充协议二



本协议由下述各方于 2019 年【】月【】日在中国苏州市签署：

1、苏州苏大维格科技集团股份有限公司（曾用名为“苏州苏大维格光电科技股
份有限公司”，以下简称“苏大维格”）

注册地址: 苏州工业园区苏虹东路北钟南街 478 号；苏州工业园区新昌路 68 号；
苏州工业园区双泾街 59 号三号厂房

法定代表人：陈林森




2、常州市建金投资有限公司（以下简称“建金投资”）

注册地址：钟楼区邹区镇名城嘉苑 A 区 12 号

法定代表人：陆亚建




3、江苏沿海产业投资基金（有限合伙）（以下简称“沿海基金”）

注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室

执行事务合伙人：江苏沿海创新资本管理有限公司（委派代表：徐锦荣）


                                       1
4、常州华日升投资有限公司（以下简称“华日升投资”）
注册地址：钟楼区邹区镇东方绿岛花园 38 幢
法定代表人： 金伟


5、万载率然基石投资中心（有限合伙）（以下简称“万载率然”）
注册地址：江西省宜春市万载县罗城镇罗城街 17 号
执行事务合伙人：率然投资管理（上海）有限公司（委派代表：王天才）



在本协议中，以上主体单独称“一方”，合并称“各方”；建金投资、沿海基金、华
日升投资、万载率然以下合称“交易对方”。




鉴于：

    （1）苏大维格是一家依法设立并有效存续的股份有限公司，其股票已在深
圳证券交易所（以下简称“深交所”）创业板上市交易，股票简称“苏大维格”，
股票代码为 300331；

    （2）苏大维格于 2016 年 5 月 13 日就其发行股份及支付现金相结合的方式
向建金投资、沿海基金、华日升投资、万载率然购买其合计持有的常州华日升反
光材料股份有限公司（现已更名为“常州华日升反光材料有限公司”，以下简称
“华日升”或“标的资产”）100%的股权事宜（以下简称“本次交易”）与交易
对方签署了《发行股份及支付现金购买资产暨业绩补偿协议》（下称“《购买资产
暨业绩补偿协议》”），并于 2016 年 9 月 8 日签署了《发行股份及支付现金购买资
产暨业绩补偿协议之补充协议》（下称“《补充协议》”，与《购买资产暨业绩补偿
协议》合称“原协议”），交易对方共同承诺，华日升 2016 年度、2017 年度及 2018
年度（以下合称“业绩承诺期”或“补偿期限”）实现的扣除非经常性损益后归
属于母公司所有者的净利润（以下简称“承诺净利润”）分别不低于 4,488.94 万
元、5,900.89 万元及 7,351.20 万，合计不低于 17,741.03 万元。

    现各方在平等、自愿、诚信的基础上，依据《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《上市公司重大资产重组管理
                                     2
办法》等相关法律、法规及规范性法律文件，经友好协商，对盈利预测补偿相关
事项作出补充约定，以兹共同遵守：



一、补偿方式

    1.1 各交易对方特此同意，若业绩承诺期内华日升实现的承诺净利润合计低
于 17,741.03 万元的，各交易对方同意根据原协议约定的补偿金额计算方法以现
金方式向苏大维格进行补偿，并根据苏大维格董事会最终确定的补偿金额，在交
易对方收到苏大维格书面通知后 10 个工作日内将补偿款项支付至苏大维格指定
银行账户。

    1.2 若业绩承诺期届满时，标的资产发生减值的，各交易对方还应根据原协
议的约定以现金方式向苏大维格进行补偿（如有）。

    1.3 交易对方之间就对苏大维格的业绩补偿事宜互相承担连带责任。



二、其他

    2.1 本协议各方法定代表人/执行职务合伙人（盖章）或者授权代表签字并加
盖单位公章后生效。

    2.2 本协议各方应当实施、采取一切合理要求的行为、保证或其他措施，以
使本协议及原协议约定的相关条款能够得到适当履行。

    2.3 本协议约定与原协议约定不一致的，以本协议的约定为准，本协议未作
约定的事项，以原协议的约定为准。

    2.4 本协议正本一式伍份，以中文书写，各方各执一份。



    （本页以下无正文）




                                   3
     （本页无正文，为《苏州苏大维格科技集团股份有限公司与常州市建金投资
有限公司、江苏沿海产业投资基金（有限合伙）、常州华日升投资有限公司、万
载率然基石投资中心（有限合伙）发行股份及支付现金购买资产暨业绩补偿协议
之

补充协议二》之签章页）




苏州苏大维格科技集团股份有限公司（盖章）




法定代表人（签字）：




                                   4
（本页无正文，为《苏州苏大维格科技集团股份有限公司与常州市建金投资有限
公司、江苏沿海产业投资基金（有限合伙）、常州华日升投资有限公司、万载率
然基石投资中心（有限合伙）发行股份及支付现金购买资产暨业绩补偿协议之

补充协议二》之签章页）




常州市建金投资有限公司（盖章）




法定代表人（签字）：




                                  5
（本页无正文，为《苏州苏大维格科技集团股份有限公司与常州市建金投资有限
公司、江苏沿海产业投资基金（有限合伙）、常州华日升投资有限公司、万载率
然基石投资中心（有限合伙）发行股份及支付现金购买资产暨业绩补偿协议之

补充协议二》之签章页）




江苏沿海产业投资基金（有限合伙）（盖章）




执行事务合伙人：江苏沿海创新资本管理有限公司（盖章）




授权代表（签字）：




                                   6
（本页无正文，为《苏州苏大维格科技集团股份有限公司与常州市建金投资有限
公司、江苏沿海产业投资基金（有限合伙）、常州华日升投资有限公司、万载率
然基石投资中心（有限合伙）发行股份及支付现金购买资产暨业绩补偿协议之

补充协议二》之签章页）




常州华日升投资有限公司（盖章）




法定代表人（签字）：




                                  7
（本页无正文，为《苏州苏大维格科技集团股份有限公司与常州市建金投资有限
公司、江苏沿海产业投资基金（有限合伙）、常州华日升投资有限公司、万载率
然基石投资中心（有限合伙）发行股份及支付现金购买资产暨业绩补偿协议之

补充协议二》之签章页）




万载率然基石投资中心（有限合伙）（盖章）




执行事务合伙人：率然投资管理（上海）有限公司（盖章）




授权代表（签字）：




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