苏州苏大维格科技集团股份有限公司
2018年度
募集资金存放与使用情况的专项报告
苏州苏大维格科技集团股份有限公司董事会
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
1、 2012 年首次公开发行股票并在创业板上市募集配套资金的募集资金（以下简
称“2012 年首次公开发行股票募集资金”）情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州苏大维格光电科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2012]576 号）批准，
公司向社会公开发行人民币普通股 1,550 万股，每股面值 1 元，每股发行价
20 元，募集资金总额为 310,000,000.00 元，扣除发行费用后实际募集资金净
额为 276,159,250.00 元。该募集资金已于 2012 年 6 月 20 日到位。本次募集
资金业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字[2012]第 113482
号验资报告验证。
根据公司 2013 年 4 月 18 日第二届董事会第九次会议决议，公司于 2013 年度
将首次公开发行股票预提的未使用完毕的发行费用结余 193,369.67 元划入超
募资金专户。公司确定的实际募集资金金额为 276,352,619.67 元。
2、 2016 年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金（以下简称“2016 年非
公开发行股票募集资金”）情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州苏大维格科技集团股份有限公司
向常州市建金投资有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证
监许可[2016]2597 号）核准，公司向常州华日升反光材料股份有限公司(现更
名为“常州华日升反光材料有限公司”，以下简称“华日升公司”)原股东发
行人民币普通股 20,024,421 股，每股面值 1 元，每股发行价 20.80 元/股并支
付现金人民币 27,767.20 万元用于购买其各自原持有华日升公司 100%股权。
并且公司以非公开发行方式向中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金等
6 名对象发行 20,024,420 股，每股面值 1 元，每股发行价 20.80 元/股，募集资
金总额为 416,507,936.00 元，扣除承销费后募集资金 405,007,936.00 元于 2016
年 12 月 15 日汇入公司在宁波银行股份有限公司苏州分行开立的募集资金专
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户，扣除发行费用后实际募集资金净额为 404,365,290.27 元。本次募集资金业
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字[2016]第 116604 号验
资报告验证。
公司已对上述募集资金采取了专户管理制度。
(二) 募集资金使用情况及结余情况
1、 2012 年首次公开发行股票募集资金
2016 年 10 月，公司 2012 年首次公开发行股票募集资金已使用完毕，相关募
集资金专户已办理销户。
2、 2016 年非公开发行股票募集资金
（单位：人民币元）
募集资金专户增减变动情况 本年度金额
（1）截止 2018 年 1 月 1 日专户余额 60,474,145.68
（2）募集资金专户资金的增加项
其中：新增募投资金
利息收入扣减银行手续费后的净额 223,237.67
（3）募集资金账户资金减少项
其中：对募集资金项目的投入 34,752,232.97
支付其他发行费用
（4）截至 2018 年 12 月 31 日专户余额 25,945,150.38
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司依照《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中国证券监督管理委员会令第 30 号
上市公司证券发行管理办法》、《中国证券监督管理委员会令第 61 号首次公开发行
股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件
的有关规定，结合公司实际情况，制定了《苏州苏大维格光电科技股份有限公司募
集资金管理办法》（以下简称《募集资金管理办法》）。根据《募集资金管理办法》
的规定，公司对募集资金实行专户管理和使用。
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1、 2012 年首次公开发行股票募集资金专户情况
2012 年 7 月，公司及保荐机构平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”）
分别与宁波银行股份有限公司苏州分行、交通银行股份有限公司苏州分行沧
浪支行、中国银行股份有限公司苏州工业园区支行（以下简称“专户银行”）
签订了《募集资金三方监管协议》；2013 年 1 月，公司及保荐机构平安证券
有限责任公司（以下简称“平安证券”）分别与控股子公司江苏维格新材料
科技有限公司（以下简称“江苏维格”）及宁波银行股份有限公司苏州分行、
控股子公司苏州维业达触控科技有限公司（以下简称“维业达”）及上海银
行股份有限公司苏州分行签订了《募集资金四方监管协议》，履行对募集资
金的存放、使用、管理等职责，并开立了专项账户存储募集资金。
2、 2016 年非公开发行股票募集资金专户情况
2016 年 12 月，公司及保荐机构平安证券分别与宁波银行股份有限公司苏州
分行签订了《募集资金三方监管协议》；2017 年 1 月，公司及保荐机构平安
证券与控股子公司常州华日升反光材料有限公司、中国农业银行股份有限公
司常州钟楼支行签订了《募集资金四方监管协议》，履行对募集资金的存放、
使用、管理等职责，并开立了专项账户存储募集资金。
公司签订的监管协议与深圳证券交易所编制的监管协议范本不存在重大差
异，监管协议的履行不存在问题。
(二) 募集资金专户存储情况
1、 2012 年首次公开发行股票募集资金专户存储情况
2016 年 10 月，公司 2012 年首次公开发行股票募集资金已使用完毕，相关募
集资金专户已办理销户。
2、 2016 年非公开发行股票募集资金专户情况
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下：
年初余额
开户单位 开 户 银 行 账 号 年末余额（元） 存储方式 期限
（元）
常州华日升反 中国农业银行股份
光材料有限公 有限公司常州邹区 10606601040027685 60,474,145.68 25,945,150.38 活期 —
司 支行
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三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
2018 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附表。
(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
本年度不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
(三) 募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
本年度，公司不存在募投资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更的情
况。
(四) 募投项目先期投入及置换情况
2017 年 6 月，公司将预先投入募投项目的自筹资金 3,127.30 万元进行了置换，上述
事项业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字【2017】第 ZA15391
号报告进行审核。
(五) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(六) 节余募集资金使用情况
1、 2012 年首次公开发行股票节余募集资金使用情况
2016 年 10 月，公司 2012 年首次公开发行股票募集资金已使用完毕，相关募
集资金专户已办理销户，不存在节余募集资金使用情况。
2、 2016 年非公开发行股票募集资金专户情况
本年度，不存在节余募集资金使用情况。
(七) 超募资金使用情况
本年度，公司不存在超募资金使用情况。
(八) 尚未使用的募集资金用途和去向
1、 2012 年首次公开发行股票节余募集资金使用情况
2016 年 10 月，公司 2012 年首次公开发行股票募集资金已使用完毕，相关募
集资金专户已办理销户。
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2、 2016 年非公开发行股票募集资金专户情况
截止 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为 2,594.52 万元，尚未使用
的募集资金计划将被继续用于下属子公司常州华日升反光材料有限公司“微
棱镜反光材料项目”。
(九) 募集资金使用情况的日后事项
公司不存在募集资金使用情况的日后事项。
(十) 募集资金使用的其他情况
公司召开第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第十一次会议审议通过，公司
结合实际经营情况，将“微棱镜型反光材料产业化项目”的预计可使用状态日期从
2018 年 12 月 31 日调整为 2019 年 12 月 31 日。本次调整募集资金投资项目实施进
度不会对公司的正常经营产生不利影响。
四、 变更募投项目的资金使用情况
本年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，公司不存在募集资金使用及披露的问题。
六、 专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于 2019 年 4 月 25 日批准报出。
附表：募集资金使用情况对照表
苏州苏大维格科技集团股份有限公司
二〇一九年四月二十五日
专项报告 第 5 页
附表：
募集资金使用情况对照表（2016 年非公开发行股票）
编制单位：苏州苏大维格科技集团股份有限公司 2018 年度 单位：人民币万元
本年度投入募
募集资金总额 40,436.53 3,475.22
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 37,907.29
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
截至期末投入 项目可行性
是否已变更项目 募集资金承诺 调整后投 本年度投入 截至期末累计 项目达到预定可 本年度实现 是否达到预
承诺投资项目和超募资金投向 进度（%） 是否发生重
（含部分变更） 投资总额 资总额(1) 金额 投入金额(2) 使用状态日期 的效益 计效益
(3)＝(2)/(1) 大变化
承诺投资项目
股权收购对价完成，
1、收购华日升股权现金收购部分 否 27,767.20 27,767.20 27,767.20 100.00 2,281.31 否 否
股票发行完成
2、子公司华日升公司微棱镜反光材料项目 否 12,669.33 12,669.33 3,475.22 10,140.09 80.04 2019 年 12 月 31 日 -75.39 尚在建设期 否
承诺投资项目小计 40,436.53 40,436.53 3,475.22 37,907.29 2,205.92
对照表 第 1 页
建金投资、华日升投资、沿海基金、万载率然共同承诺华日升公司 2016 年度、2017 年度及 2018 年度实现的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润分别不低于
4,488.94 万元、5,900.89 万元及 7,351.20 万元，合计不低于 17,741.03 万元。华日升公司未完成业绩承诺的原因为：1、2016 年度因召开 G20 峰会，要求生产型企业限产，2016
年度公司部分订单无法按期交货；2、2017-2018 年受国家环保检查影响，上游部分原材料供应不足且价格提升，影响公司产品产量，部分订单未能如期交货；3、国家新能
源汽车号牌推广速度放缓，公司是新能源汽车号牌反光膜的主要供应商，受此影响新能源汽车号牌反光膜销量未达预期；4、公司外贸业务主要以美元结算，受贸易战及人
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
民币兑美元汇率波动幅度较大的影响，公司外贸业务未达预期；5、为夯实未来业务发展基础，实现产品技术升级，同时满足新产品开发、试制需求，报告期内公司加大了
技术研发投入，技术研发费用复合增长率 19.34%；6、部分新业务尚处于市场推广期，2017 年公司与母公司苏大维格共同研发成功 UV 型反光膜新产品，项目效益未能在报
告期内充分体现；7、受项目厂房施工的客观因素影响，微棱镜型反光材料产业化项目未能按原计划实现量产；8、2018 年国家道路交通等基础设施投资增速放缓，较上年回
落 15.2 个百分点，公司公路反光标志业务受此影响未达预期。
项目可行性发生重大变化的情况说明 本年度不存在项目可行性发生重大变化的情况
超募资金的金额、用途及使用进展情况 本年度不存在超募资金使用情况
募集资金投资项目实施地点变更情况 本年度不存在募集资金投资项目实施地点变更情况
募集资金投资项目实施方式调整情况 本年度不存在募集资金投资项目实施方式调整情况
2017 年 6 月，公司将预先投入募投项目的自筹资金 3,127.30 万元进行了置换，上述事项业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字[2017]第 ZA15391 号报告进
募集资金投资项目先期投入及置换情况
行审核。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本年度不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 本年度不存项目实施出现募集资金结余的金额
尚未使用的募集资金用途及去向 截止 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为 2,594.52 万元，尚未使用的募集资金计划将被继续用于下属子公司常州华日升反光材料有限公司“微棱镜反光材料项目”。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他 公司召开第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第十一次会议审议通过，公司结合实际经营情况，将“微棱镜型反光材料产业化项目”的预计可使用状态日期从 2018
情况 年 12 月 31 日调整为 2019 年 12 月 31 日。
对照表 第 2 页
