苏州苏大维格科技集团股份有限公司
募集资金鉴证报告
2020 年度
关于苏州苏大维格科技集团股份有限公司
2020年度募集资金存放与使用情况专项报告
的鉴证报告
信会师报字[2021]第ZA12507号
苏州苏大维格科技集团股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的苏州苏大维格科技集团股份有限公司
（以下简称“苏大维格”） 2020年度募集资金存放与使用情况专项报
告（以下简称“募集资金专项报告”）执行了合理保证的鉴证业务。
一、管理层的责任
苏大维格管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公
司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证
监会公告［2012］44号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
作指引（2020年修订）》以及深圳证券交易所《创业板上市公司业务
办理指南第6号——信息披露公告格式（2021年修订）》的相关规定
编制募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金
专项报告编制相关的内部控制，确保募集资金专项报告真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发
表鉴证结论。
三、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史
财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准
则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施鉴证工作，以对募集资金
专项报告是否在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公
司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证
监会公告［2012］44号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
作指引（2020年修订）》以及深圳证券交易所《创业板上市公司业务
鉴证报告第 1 页
办理指南第6号——信息披露公告格式（2021年修订）》的相关规定
编制，在所有重大方面如实反映苏大维格2020年度募集资金存放与使
用情况获取合理保证。在执行鉴证工作过程中，我们实施了包括询问、
检查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为
发表鉴证结论提供了合理的基础。
四、鉴证结论
我们认为，苏大维格2020年度募集资金存放与使用情况专项报告
在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第
2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］
44号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修
订）》以及深圳证券交易所《创业板上市公司业务办理指南第6号—
—信息披露公告格式（2021年修订）》的相关规定编制，在所有重大
方面如实反映了苏大维格2020年度募集资金存放与使用情况。
五、报告使用限制
本报告仅供苏大维格为披露2020年年度报告的目的使用，不得用
作任何其他目的。
立信会计师事务所 中国注册会计师：
（特殊普通合伙）
中国注册会计师：
中 国上海 二 O 二一年四月二十七日
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2020年度
募集资金存放与使用情况的专项报告
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2020年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引（2020 年修订）》以及深圳证券交易所《创业板上市公司业务办理指南第 6 号——信息
披露公告格式（2021 年修订）》的相关规定，本公司就 2020 年度募集资金存放与使用情况作
如下专项报告：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
1、2012 年首次公开发行股票并在创业板上市募集配套资金的募集资金（以下简称
“2012 年首次公开发行股票募集资金”）情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州苏大维格光电科技股份有限公司首次公开
发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2012]576 号）批准，公司向社会公开
发行人民币普通股 1,550 万股，每股面值 1 元，每股发行价 20 元，募集资金总额为
310,000,000.00 元，扣除发行费用后实际募集资金净额为 276,159,250.00 元。该募集
资金已于 2012 年 6 月 20 日到位。本次募集资金业经立信会计师事务所（特殊普通合
伙）出具信会师报字[2012]第 113482 号验资报告验证。
根据公司 2013 年 4 月 18 日第二届董事会第九次会议决议，公司于 2013 年度将首次
公开发行股票预提的未使用完毕的发行费用结余 193,369.67 元划入超募资金专户。公
司确定的实际募集资金金额为 276,352,619.67 元。
2、 2016 年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金（以下简称“2016 年非公
开发行股票募集资金”）情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州苏大维格科技集团股份有限公司向常州市
建 金 投 资有 限公 司 等发 行 股份 购 买资 产并 募 集配套 资 金 的批 复》 （ 证监 许 可
[2016]2597 号）核准，公司向常州华日升反光材料股份有限公司(现更名为“常州华
日升反光材料有限公司”，以下简称“华日升公司” )原股东发行人民币普通股
20,024,421 股，每股面值 1 元，每股发行价 20.80 元并支付现金人民币 27,767.20 万
元用于购买其各自原持有华日升公司 100%股权。
并且公司以非公开发行方式向中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金等 6 名对
象发行 20,024,420 股，每股面值 1 元，每股发行价 20.80 元，募集资金总额为
416,507,936.00 元，扣除承销费后募集资金 405,007,936.00 元于 2016 年 12 月 15 日汇
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募集资金存放与使用情况的专项报告
入公司在宁波银行股份有限公司苏州分行开立的募集资金专户，扣除发行费用后实际
募集资金净额为 404,365,290.27 元。本次募集资金业经立信会计师事务所（特殊普通
合伙）出具信会师报字[2016]第 116604 号验资报告验证。
公司已对上述募集资金采取了专户管理制度。
(二) 募集资金使用情况及结余情况
1、2012 年首次公开发行股票募集资金
2016 年 10 月，公司 2012 年首次公开发行股票募集资金已使用完毕，相关募集资
金专户已办理销户。
2、2016 年非公开发行股票募集资金
（单位：人民币元）
募集资金专户增减变动情况 本年度金额
（1）截止 2020 年 1 月 1 日专户余额 3,042,957.99
（2）募集资金专户资金的增加项
其中：新增募投资金
利息收入扣减银行手续费后的净额 8,143.87
（3）募集资金账户资金减少项
其中：对募集资金项目的投入 275,970.00
支付其他发行费用
（4）截至 2020 年 12 月 31 日专户余额 2,775,131.86
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司依照《中华人民共和
国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《深圳证券交易
所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》以及深圳证券交易所《创业板上
市公司业务办理指南第 6 号——信息披露公告格式（2021 年修订）》等相关法律、
法规和规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《苏州苏大维格科技集团
股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《募集资金管理办法》）。根据《募集
资金管理办法》的规定，公司对募集资金实行专户管理和使用。
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募集资金存放与使用情况的专项报告
1、2012 年首次公开发行股票募集资金专户情况
2012 年 7 月，公司及保荐机构平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”）
分别与宁波银行股份有限公司苏州分行、交通银行股份有限公司苏州分行沧浪支
行、中国银行股份有限公司苏州工业园区支行（以下简称“专户银行”）签订了
《募集资金三方监管协议》；2013 年 1 月，公司及保荐机构平安证券有限责任公
司（以下简称“平安证券”）分别与控股子公司江苏维格新材料科技有限公司（以
下简称“江苏维格”）及宁波银行股份有限公司苏州分行、控股子公司苏州维业
达触控科技有限公司（以下简称“维业达”）及上海银行股份有限公司苏州分行
签订了《募集资金四方监管协议》，履行对募集资金的存放、使用、管理等职责，
并开立了专项账户存储募集资金。
2、2016 年非公开发行股票募集资金专户情况
2016 年 12 月，公司及保荐机构平安证券分别与宁波银行股份有限公司苏州分行
签订了《募集资金三方监管协议》；2017 年 1 月，公司及保荐机构平安证券与
控股子公司常州华日升反光材料有限公司、中国农业银行股份有限公司常州钟楼
支行签订了《募集资金四方监管协议》，履行对募集资金的存放、使用、管理等
职责，并开立了专项账户存储募集资金。
公司签订的监管协议与深圳证券交易所编制的监管协议范本不存在重大差异，监
管协议的履行不存在问题。
(二) 募集资金专户存储情况
1、2012 年首次公开发行股票募集资金专户存储情况
2016 年 10 月，公司 2012 年首次公开发行股票募集资金已使用完毕，相关募集资
金专户已办理销户。
2、2016 年非公开发行股票募集资金专户情况
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下：
开户单位 开 户 银 行 账 号 年初余额（元） 年末余额（元） 存储方式 期限
中国农业银行
常州华日升反光
股份有限公司 10606601040027685 3,042,957.99 2,775,131.86 活期 —
材料有限公司
常州邹区支行
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募集资金存放与使用情况的专项报告
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
本公司 2020 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本年度，公司不存在募投资金投资项目的实施地点、实施方式变更的情况。
(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
2017 年 6 月，公司将预先投入募投项目的自筹资金 3,127.30 万元进行了置换，上述
事项业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字【2017】第 ZA15391
号报告进行审核。
(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(五) 节余募集资金使用情况
1、2012 年首次公开发行股票节余募集资金使用情况
2016 年 10 月，公司 2012 年首次公开发行股票募集资金已使用完毕，相关募集资金
专户已办理销户，不存在节余募集资金使用情况。
2、2016 年非公开发行股票募集资金专户情况
本年度，公司不存在节余募集资金使用情况。
(六) 超募资金使用情况
本年度，公司不存在超募资金使用情况。
(七) 尚未使用的募集资金用途及去向
1、2012 年首次公开发行股票节余募集资金使用情况
2016 年 10 月，公司 2012 年首次公开发行股票募集资金已使用完毕，相关募集资
金专户已办理销户。
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募集资金存放与使用情况的专项报告
2、2016 年非公开发行股票募集资金专户情况
截止 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为 277.51 万元，尚未使用的募
集资金计划将被继续用于下属子公司常州华日升反光材料有限公司“微棱镜反光
材料项目”。
(八) 募集资金使用的其他情况
本年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，公司不存在募集资金使用及披露的问题。
六、 专项报告的批准报出
本专项报告于 2021 年 4 月 27 日经董事会批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表
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二〇二一年四月二十七日
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：苏州苏大维格科技集团股份有限公司 2020 年度
单位：人民币万元
本年度投入募集资
募集资金总额 40,436.53 27.60
金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资
累计变更用途的募集资金总额 0.00 40,228.48
金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
是否 项目可行性
是否已变更 本年度 截至期末投资进度 项目达到预
承诺投资项目和超 募集资金承诺 调整后投资总 截至期末累计 本年度实现 达到 是否发生重
项目（含部分 投入 （%） 定可使用状
募资金投向 投资总额 额(1) 投入金额(2) 的效益 预计 大变化
变更） 金额 (3)＝(2)/(1) 态日期
效益
承诺投资项目
股权收购对
1、收购华日升股权
否 27,767.20 27,767.20 27,767.20 100.00 价完成，股 2,214.32 否 否
现金收购部分
票发行完成
2、子公司华日升公
2019 年 12
司微棱镜反光材料 否 12,669.33 12,669.33 27.60 12,461.28 98.36 515.89 否 否
月 31 日
项目
承诺投资项目小计 40,436.53 40,436.53 27.60 40,228.48 2,730.21
2019 年 4 月 25 日，公司与建金投资、华日升投资就华日升的业绩承诺情况共同签署了《关于自愿追加业绩承诺之协议书》，交易双方共同承诺，华日
未达到计划进度或 升 2019 年、2020 年度实现的扣除非经常性损益的税后净利润分别不低于 7,310 万元和 8,585 万元。华日升公司 2020 年度实际扣除非经常性损益后归属
预计收益的情况和 于母公司净利润为 5,535.81 万元，完成率为 64.48 %。募投项目效益未达预期原因系微棱镜型反光材料主要应用于高速公路、国道等道路的标识标牌。
原因 2020 年上半年,受新冠疫情影响，国内道路交通基建工程施工严重受阻，工期滞后，而道路施工中标识标牌安装通常在工程末期，导致报告期内微棱镜
型反光材料需求不足，销量未达预期。
项目可行性发生重
本年度公司不存在项目可行性发生重大变化的情况。
大变化的情况说明
超募资金的金额、
用途及使用进展情 本年度公司不存在超募资金使用情况。
况
募集资金投资项目
本年度公司不存在募集资金投资项目实施地点变更情况。
实施地点变更情况
募集资金投资项目
本年度公司不存在募集资金投资项目实施方式调整情况。
实施方式调整情况
募集资金投资项目
2017 年 6 月，公司将预先投入募投项目的自筹资金 3,127.30 万元进行了置换，上述事项业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字[2017]
先期投入及置换情
第 ZA15391 号报告进行审核。
况
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情 本年度公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
况
项目实施出现募集
资金结余的金额及 本年度公司不存在项目实施出现募集资金结余的金额。
原因
尚未使用的募集资 截止 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为 277.51 万元，尚未使用的募集资金计划将被继续用于下属子公司常州华日升反光材料有限公司“微
金用途及去向 棱镜反光材料项目”。
