东吴证券股份有限公司
关于苏州苏大维格科技集团股份有限公司
部分限售股上市流通的核查意见
东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐机构”）作为苏州
苏大维格科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“苏大维格”）向特定对
象发行股票（以下简称“本次发行”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业
务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法规和规范性文件
的规定，对苏大维格部分限售股上市流通的事项进行了审慎核查，核查情况如下：
一、本次申请解除限售股份的基本情况
苏大维格经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州苏大维格科技集团股份
有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]891 号）同意注册，
公司向 9 名特定对象发行股票总数量为人民币普通股（A 股）33,613,445 股，发
行价格为 23.80 元/股，发行后公司总股本增加至 259,662,286 股。
本次向特定对象发行的股份已于 2021 年 8 月 13 日在深圳证券交易所上市，
股票限售期为发行结束之日起 6 个月。
二、本次解除限售的股东承诺履行情况
1、本次申请解除股份限售的 9 名股东深创投制造业转型升级新材料基金（有
限合伙）、富荣基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、诺德基金管理有限
公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、广东正圆私募
基金管理有限公司、徐国新、杨哲在公司向特定对象发行股票募集资金时做出的
股份锁定承诺情况如下：自苏大维格向特定对象发行股票发行结束之日起 6 个月
内，不转让或者委托他人管理我方本次认购的苏大维格股票，也不由苏大维格回
购该部分股份。委托人、合伙人不得转让其持有的产品份额或退出合伙。限售期
满后，按照中国证监会和深圳证券交易所的有关规定执行。
2、截至核查意见出具日，本次申请解除限售的股东均严格履行了上述承诺，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
3、截至核查意见出具日，本次申请解除限售的股东不存在对公司非经营性
资金占用的情况，公司也不存在对上述股东的违规担保等损害上市公司利益行为
的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份上市流通时间为 2022 年 2 月 15 日。
2、本次解除限售的股份数量为 33,613,445 股，占总股本的 12.9451%；其
中，实际可上市流通股份数量为 32,647,059 股，占总股本的 12.5729%。
3、本次申请解除限售的发行对象共计 9 名，证券账户总数为 21 户。
4、本次解除限售及上市流通股份的具体情况如下：
单位：股
本次实际可
序 所持限售 本次解除限
股东名称 证券账户名称 上市流通数 备注
号 股份总数 售股数量
量
深创投制造 深创投红土股权投资管理
业转型升级 （深圳）有限公司－深创投
1 13,487,397 13,487,397 13,487,397
新材料基金 制造业转型升级新材料基金
（有限合伙） （有限合伙）
富荣基金－西藏信托－云鼎
富荣基金管 35 号单一资金信托－富荣基
2 6,302,521 6,302,521 6,302,521
理有限公司 金荣耀 5 号单一资产管理计
划
财通基金－东兴证券股份有
限公司－财通基金东兴 1 号 420,168 420,168 420,168
单一资产管理计划
财通基金－东兴证券股份有
限公司－财通基金东兴 2 号 210,084 210,084 210,084
财通基金管
3 单一资产管理计划
理有限公司
财通基金－韩波－财通基金
126,050 126,050 126,050
安吉 92 号单一资产管理计划
财通基金-长城证券股份有
限公司-财通基金天禧定增 42,017 42,017 42,017
56 号单一资产管理计划
财通基金-龚晨青-财通基金
哈德逊 99 号单一资产管理计 42,017 42,017 42,017
划
财通基金-上海爱建信托有
限责任公司-财通基金安吉 42,017 42,017 42,017
53 号单一资产管理计划
财通基金-爱建智赢-证券投
资 1 号集合资金信托计划-财
42,017 42,017 42,017
通基金安吉 114 号单一资产
管理计划
财通基金-陶静怡-财通基金
安吉 102 号单一资产管理计 42,016 42,016 42,016
划
诺德基金－唐宇－诺德基金
浦江 152 号单一资产管理计 924,370 924,370 924,370
划
诺德基金－长城证券股份有
限公司－诺德基金浦江 108 168,067 168,067 168,067
号单一资产管理计划
诺德基金－三登香橙 2 号私
募证券投资基金－诺德基金
126,051 126,051 126,051
浦江 154 号单一资产管理计
划
诺德基金管
4 诺德基金－三登香橙 1 号私
理有限公司
募证券投资基金－诺德基金
126,050 126,050 126,050
浦江 122 号单一资产管理计
划
诺德基金－蓝墨专享 9 号私
募证券投资基金－诺德基金
126,050 126,050 126,050
浦江 121 号单一资产管理计
划
诺德基金-潘旭虹-诺德基金
浦江韶夏资本 1 号单一资产 42,017 42,017 42,017
管理计划
国泰君安证
5 券股份有限 国泰君安证券股份有限公司 4,201,680 4,201,680 4,201,680
公司
中信建投证
6 券股份有限 中信建投证券股份有限公司 2,100,840 2,100,840 2,100,840
公司
广东正圆私 广东正圆私募基金管理有限
7 募基金管理 公司－正圆宝宝私募证券投 1,050,420 1,050,420 1,050,420
有限公司 资基金
8 徐国新 徐国新 3,025,210 3,025,210 3,025,210
截至本公告日，
其质押股份数为
9 杨哲 杨哲 966,386 966,386 0 966,386 股，所持
公司限售股全部
处于质押状态
合计 33,613,445 33,613,445 32,647,059
四、本次解除限售前后公司的股本结构
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
项目
数量 比例 增加 减少 数量 比例
一、有限售条件股份 92,305,266 35.5482% - 33,613,445 58,691,821 22.6031%
高管锁定股 53,485,471 20.5981% - - 53,485,471 20.5981%
首发后限售股 38,819,795 14.9501% - 33,613,445 5,206,350 2.0050%
二、无限售条件股份 167,357,020 64.4518% 33,613,445 - 200,970,465 77.3969%
三、股份总数 259,662,286 100.0000% 33,613,445 33,613,445 259,662,286 100.0000%
五、保荐机构核查意见
经核查，东吴证券认为：
1、本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《深圳证劵交易所创业板股票
上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；
2、本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法
规、部门规章、有关规则和股东承诺；
3、公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整；
4、保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通无异议。
（本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于苏州苏大维格科技集团股份
有限公司部分限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人
徐 欣 黄 萌
东吴证券股份有限公司
2022 年 2 月 11 日