上海新文化传媒集团股份有限公司



   2020年度独立董事述职报告
          （曹军波）




        二○二一年四月
各位股东及股东代表：
    本人作为上海新文化传媒集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董
事，在2020年度严格按照《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独
立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关
于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律法规以及《上海新文化传媒
集团股份有限公司章程》、《独立董事工作细则》等相关制度的规定，勤勉尽责，
认真行使公司所赋予的权利，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发
展状况，积极出席本人任职期间内召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事
项发表独立意见，忠实履行职责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和
全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2020年度履行独立董事职责的工
作情况向各位股东汇报如下：
    一、出席会议情况
    2020年度，在本人任职期间，本人应出席董事会1次，亲自出席1次。本人在
参加会议前，认真阅读、详细研究和调查董事会审议的各项议案及相关材料。在
会议上，积极参与各项议案的讨论，提出合理化建议，对各项议案均独立负责的
发表意见。本人认为公司董事会的召集、召开符合法定要求，重大事项均履行了
相关的审批程序。2020年度，本人对董事会审议的各项议案进行了认真审议，均
投出赞成票，无反对票及弃权票。
    二、发表独立意见情况
    2020年度，在本人任职期间，本人对公司各项重大事项积极研究分析，发挥
独立董事专业优势，严格审核、重点研究重大事项决策程序的科学性、合理性，
发表相关独立意见如下：
    1、2020年1月8日，公司第四届董事会第九次会议，对《关于公司与关联方
共同投资设立文化产业基金暨关联交易的事项》发表了事前认可意见；对《关于
公司与关联方共同投资设立文化产业基金暨关联交易的事项》、《关于补选公司第
四届董事会独立董事的事项》分别发表了独立意见。
    三、了解公司的生产经营情况
    2020年度，本人作为公司独立董事期间，主要对公司的经营及财务方面进行
了解，并时刻关注公司外部环境及市场变化对公司的影响，忠实地履行了独立董


                                    2
事职责。
    四、任职董事会各专门委员会的工作情况
    2020年度，在本人任职期间，本人作为公司董事会提名委员会、薪酬与考核
委员会、战略委员会及审计委员会委员，共参加提名委员会会议一次、审计委员
会会议一次。
    根据《提名委员会工作细则》、《审计委员会工作细则》等相关制度的规定，
审核董事候选人个人履历、工作情况等资料，进行公司内、外部审计的沟通、监
督和核查工作，切实履行了相关的责任和义务。
    五、保护投资者权益方面所做的工作
    1、对公司信息披露情况进行监督检查。督促公司严格按照《深圳证券交易
所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法
规的有关规定做好信息披露工作，保证公司信息披露内容的真实、准确、完整、
及时，维护公司和股东的合法权益。
    2、对公司的治理结构及经营管理进行监督检查。2020年度，在本人任职期
间，对董事会审议决策的重大事项，提前进行了认真的查验，对涉及公司日常经
营、财务管理、内控制度建设，募集资金使用及关联交易等事项均进行了认真的
核查，必要时均发表了独立意见，在充分了解的基础上，独立、客观、审慎地行
使表决权。
    六、学习和培训情况
    本人自担任公司独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章
制度，积极参加各种形式的培训，加深对相关法规特别是涉及到规范公司法人治
理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职
能力，形成保护社会公众股东权益的思想意识，提升自身对公司运作的监督能力，
并为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强对公司和投资
者合法权益的保护能力。
    七、其他工作情况
    1、2020年度，在本人任职期间，未发生独立董事提议召开董事会会议的情
况；
    2、2020年度，在本人任职期间，未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事


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务所的情况；
    3、2020年度，在本人任职期间，未发生独立董事提议聘请外部审计机构或
咨询机构的情况。
    以上是本人在 2020 年度履行职责情况汇报。本人已于 2020 年 1 月向公司董
事会申请辞去独立董事职务，因本人的辞职将导致公司董事会中独立董事所占的
比例低于三分之一。根据相关规定，本人辞呈自公司 2020 年第一次临时股东大
会补选出新任独立董事后生效。


    特此报告。




                                                 独立董事：曹军波
                                                 二〇二一年四月二十七日




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