中信建投证券股份有限公司
               关于上海新文化传媒集团股份有限公司
                2016 年公开发行公司债券（第一期）
                   重大事项受托管理事务临时报告


    中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“受托管理人”）作
为上海新文化传媒集团股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”）2016 年公开
发行公司债券（第一期）（以下简称“16 文化 01”、“本期债券”）的债券受托管理
人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债发行与交
易管理办法》、《公司债受托管理人执业行为准则》等相关规定及本期债券《受托
管理协议》的约定，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项，出具本
重大事项临时受托管理事务报告。
    本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的
承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，中
信建投证券不承担任何责任。


       一、债券持有人会议基本情况
    根据《公司债券发行与交易管理办法》、本期债券《募集说明书》、《债券持有
人会议规则》的相关规定，中信建投证券作为“16 文化 01”的债券受托管理人，
公正履行受托管理职责，维护债券持有人合法权益，召开 2021 年第一次债券持有
人会议，本次会议召开情况如下：
    1、会议召集人：中信建投证券股份有限公司
    2、会议召开时间：2021 年 8 月 2 日 16:00
    3、会议召开地点：上海市闵行区虹梅路 3081 号虹桥基金小镇 85-B 栋一楼会
议室
    4、会议召开及投票方式：现场投票和通讯投票结合的方式
    5、债权登记日：2021 年 7 月 30 日（以下午 15:00 交易结束后，中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司提供的“16 文化 01”债券持有人名册为准）
    二、债券持有人会议出席情况
    本次参加“16 文化 01”2021 年第一次债券持有人会议的债券持有人及代理人
共计 2 名，其中有表决权的债券持有人及代理人共计 1 名，代表有表决权的本期
债券 500,000 张，代表本期未偿还债券总额且占有表决权的本期债券总张数的
99.98%（本期债券未偿还总张数为 2,159,290 张，其中发行人关联方持有的本期债
券 1,659,200 张无表决权，有表决权的持有人持有的本期债券总张数为 500,090 张）。
    债券受托管理人代表、公司委派人员及律师出席或列席了本次会议。
    三、债券持有人会议决议情况
    1、《关于同意本次债券持有人会议缩短会议通知等时间期限的议案》
    赞成票共计500,000张，反对票0张，弃权票0张，赞成票占出席会议的债券持
有人（或债券持有人代理人）并有表决权的总表决票500,000张的100.00%，占出席
本次会议并有表决权的债券持有人（或债券持有人代理人）所持未偿还债券面值
总额的100%。
    表决结果：通过。
    2、《关于变更“16文化01”还本付息的安排的议案》
    赞成票共计500,000张，反对票0张，弃权票0票，赞成票占出席会议的债券持
有人（或债券持有人代理人）并有表决权的持有总表决票500,000张的100.00%，占
出席本次会议并有表决权的债券持有人（或债券持有人代理人）所持未偿还债券
面值总额的100%。
    表决结果：通过。
    3、《关于要求发行人控股股东拾分自然（上海）文化传播有限公司为“16文
化01”本息兑付提供不可撤销的连带责任保证担保的议案》
    赞成票共计0张，反对票0张，弃权票500,000张，赞成票占出席会议的债券持
有人（或债券持有人代理人）并有表决权的持有总表决票500,000张的0.00%，占出
席本次会议并有表决权的债券持有人（或债券持有人代理人）所持未偿还债券面
值总额的0.00%。
    表决结果：未通过。
    4、《关于要求发行人为“16 文化 01”补充提供其他有效担保的议案》
    赞成票共计0张，反对票0张，弃权票500,000张，赞成票占出席会议的债券持
有人（或债券持有人代理人）并有表决权的持有总表决票500,000张的0.00%，占出
席本次会议并有表决权的债券持有人（或债券持有人代理人）所持未偿还债券面
值总额的0.00%。
    表决结果：未通过。
    四、本期债券本息兑付安排
    根据上海新文化传媒集团股份有限公司2016年公开发行公司债券（第一期）
2021年第一次债券持有人会议审议通过的《关于变更“16文化01”还本付息的安
排的议案》，本期债券本息兑付安排调整如下：
   1、原本息兑付日暨债券摘牌日：2021 年 8 月 5 日
   2、调整后本息兑付日暨债券摘牌日：2021 年 11 月 5 日
   3、兑付本金金额：每张债券兑付本金为人民币 100.00 元，每手债券（面值
1,000 元）兑付本金为人民币 1,000.00 元。
   4、派发利息金额：每张债券派发 2020 年 8 月 5 日至 2021 年 11 月 4 日期间的
利息为人民币 10.02 元（含税）,每手债券（面值 1,000 元）派发 2020 年 8 月 5
日至 2021 年 11 月 4 日期间的利息为人民币 100.20 元（含税），（债券票面利率为
8.00%，每张债券应付利息=债券面值*债券票面利率*本次计息期间天数/365 天）。


    中信建投证券作为债券受托管理人，特此提请投资者关注本次债券的相关风
险，并请投资者对相关事项做出独立判断。中信建投证券将密切关注发行人关于
本次债券回售、本息偿付及其他对债券持有人有重大影响的事项，并严格按照《公
司债发行与交易管理办法》、《公司债受托管理人执业行为准则》等相关规定及本
期债券《受托管理协议》的约定履行债券受托管理人的职责。
    （以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于上海新文化传媒集团股份有
限公司 2016 年公开发行公司债券（第一期）重大事项受托管理事务临时报告》之
签章页）




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